光大证券：关于撤销2家证券营业部的公告

School of Economics and Management, Xi'an University of Technology西安理工大学MPA CC课程案例课程名称：资本市场机构与工具任课教师：张博案例性质：□√内部开发□外部引用案例名称：光大证券乌龙指事件学生姓名：周沛林学号：2152522082成绩：School of Economics and Management, Xi'an University of Technology适用课程：资本市场机构与工具案例开发者：张博案例：光大证券乌龙指事件一、案例材料1．背景资料2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。

最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。

11点44分上交所称系统运行正常。

下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。

经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。

同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

事件过程A. 公司策略投资部按计划开展ETF套利交易，当日设定交易员现货交易额度为8000万元。

B. 9点41分到11点02分，交易员发出三组买入180ETF成分股的订单。

由于订单生成系统存在的缺陷，导致在11时05分08秒之后的2秒内，瞬间重复生成26082笔预期外的市价委托订单；由于订单执行系统存在的缺陷，上述预期外的巨量市价委托订单被直接发送至交易所。

C. 11点07分,交易员通过系统监控模块发现成交金额异常，同时，接到上海证券交易所的问询电话，迅速批量撤单，并终止套利策略订单生成系统的运行，同时启动核查流程并报告部门领导。

中国证券监督管理委员会关于广东省部分证券营业部变更事项有关问题的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于广东省
部分证券营业部变更事项有关问题的批复
（证监机字[1998]28号1998年10月20日）
广东省证监会：
你会《关于我省证券经营机构有关变更审批问题的请示》(粤证监呈[1998]42号)收悉。

现批复如下：
一、有关证券营业部同城迁址问题，请你们按证监机字(1998)15号文件精神办理，事先报中国证监会备案核准，并依据备案回执办理迁址手续。

经审核，同意广州证券有限公司湛塘路证券营业部等23家证券交易营业部同城迁址，其原址不得再经营证券业务。

你会应对上述证券营业部拟新迁的场所进行检查验收，合格后再办理批复手续。

二、除因同城迁址而进行的更名外，其它证券营业部暂停办理更名事宜。

在证券机构监管职责移交前已有中国人民银行总行批复文件的可按原批复文件办理。

三、按证监机字(1998)15号文件精神，对证券经营机构高级管理人员(含证券营业部负责人)的变更事宜，暂时不予受理。

特此批复。

附件：证券营业部同城迁址备案回执(略) ——结束——。

对光大证券816事件的认定和赔偿，索赔程序一．证监会2013年8月30日通报对光大816事件认定：1．证监会认定光大证券在程序量化交易中的乌龙指，导致股指与股票大涨的行为违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为；2．认定光大证券董事会秘书在事件发生后进行的信息披露构成信息误导；3．认定光大证券在事件发生后，通过股指期货所作的做空所进行的对冲操作构成内幕交易。

二．根据以上认定，证监会对光大证券作出处罚：1．停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，责令光大证券整改并处分相关责任人员，并将整改情况和处理结果报告中国证监会，整改无期限。

2．董秘梅键责令整改并处以罚款20万元。

3．对内幕交易四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以警告、罚款60万并终身证券市场禁入的处罚；没收光大证券内幕交易非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿三．证监会对光大816事件处理的重要意义：证监会对光大证券作出违规认定，并开出了中国证券历史上最大的罚没单，开创了中国证券监管的先河，这一处理结果标志着中国证券市场监管从人治走向法治的真正转变。

从有章不依向依规依法监管的转变，让我们真正看到了证券市场“公平公正公开，依法依规监管”的曙光！四．证监会对光大证券816事件的认定和处罚，也让在816事件中受损的投资者向光大证券索赔损失有据可依。

依据我国民法和证券法相关规定，在本次事件中因受光大证券违规行为而造成损失的投资者，可依法向光大证券提出索赔，根据事件情况本人认为以下投资者索赔要求最有可能获得法院支持：1．因光大证券乌龙指在8月16日11时05分后当天，直接因融资融券或者股指期货而暴仓，被强制平仓的投资者的损失；2．8月16日中午因受光大证券虚假陈述误导而在高位买入造成损失的投资者；3．8月16日下午在期货市场因光大证券内幕交易和虚假陈述误导而造成损失的投资者；4．其他因光大证券三个违规行为而导致损失的投资者。

消失的证券营业部作者：***来源：《记者观察》2024年第07期6月12日，在广州市中心繁華的天河区，位于光大银行大厦27层的一家光大证券营业部，仅留下了光秃秃的办公桌，空无一人的办公室门口已无外挂招牌，只有玻璃门上粘贴的新年福字和门内写有“投资者教育园地”的白板，尚且能看出这里曾经是一家证券营业部。

一则张贴在门口的告示显示，为进一步发挥营业部集中服务客户的功能，经光大证券公司研究，于5月30日撤销广州天河北证券营业部。

这家营业部的客户整体平移至相距5站地铁路程的光大证券广州珠江新城证券营业部。

5月31日，光大证券披露，决定撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西粤南路证券营业部，理由为“进一步优化营业网点布局”。

光大证券称，撤销营业部的考虑以公告为准。

2024年以来，中国银河证券、方正证券、国投证券、红塔证券、中信证券、西南证券、民生证券、国盛证券等多家券商纷纷对外宣布，撤销个别证券营业部。

人们发现，矗立在车水马龙的商业街道旁边，装潢气派、宽敞明亮的证券营业部在不知不觉中“消失了”。

证券营业部内人头攒动，投资者们在大厅内盯着大屏幕上的股价走势，人工填写报价单和在大厅机器上报价买卖股票——这样的时代，已经停留在褪色的记忆中。

目前，几乎大部分开立证券账户、证券交易等业务都可以在线上完成。

在新设立的证券营业部中，不提供现场交易服务的“轻型营业部”（C型营业部）占据主流，提供现场交易服务并设有机房的传统营业部（A型营业部）则难得一见。

在科技进步、市场环境变化以及监管层政策的推动下，即便是具有成本优势、业务多元化的“轻型营业部”也在收缩，证券行业线下野蛮扩张的时代逐渐远去。

证券行业的竞争正在从单纯的“规模论英雄”向高质量发展转变。

冷清6月中旬的北京接连发布高温预警，但是在中国银河证券上地营业部，冷清之感扑面而来。

一位客户经理表示，现在几乎没有客户到现场办理业务，每周最多有三四位客户到访营业部。

这是一个“轻型营业部”，除了可以办理A股、港股等开户业务外，还提供关于期货期权、融资融券以及销售基金产品、理财产品等相关的多种服务。

证券公司兼并重组案例证券公司兼并重组是指两个或多个证券公司通过合并、收购或重组等方式进行整合，从而形成一个更大、更强大的证券公司的过程。

下面列举了10个证券公司兼并重组的案例。

1. 中国光大证券收购中信证券：2016年，中国光大证券以现金和股票支付的方式收购了中信证券。

这次收购使中国光大证券成为中国市值最大的券商之一，扩大了其市场份额和经营规模。

2. 中国银河证券与中信证券合并：2012年，中国银河证券与中信证券宣布合并，成立中国第二大券商。

这次合并整合了两家公司的资源和优势，提升了市场竞争力。

3. 华夏证券并购国信证券：2010年，华夏证券以现金支付的方式收购了国信证券。

这次并购使华夏证券的市场份额得到了扩大，提升了公司的综合实力和竞争力。

4. 广发证券与华南证券合并：2008年，广发证券与华南证券合并，成立了广发证券。

这次合并整合了两家公司的业务和资源，提高了公司的市场地位和盈利能力。

5. 中信证券收购华融证券：2006年，中信证券以现金支付的方式收购了华融证券。

这次收购扩大了中信证券的市场份额和业务范围，提升了公司的竞争力。

6. 海通证券收购国都证券：2004年，海通证券以现金支付的方式收购了国都证券。

这次收购使海通证券的市场份额得到了扩大，提高了公司的综合实力和竞争力。

7. 长江证券与宏信证券合并：2003年，长江证券与宏信证券合并，成立了长江宏信证券。

这次合并整合了两家公司的资源和优势，提升了市场竞争力。

8. 中信证券收购新华证券：2002年，中信证券以现金支付的方式收购了新华证券。

这次收购扩大了中信证券的市场份额和业务范围，提升了公司的竞争力。

9. 兴业证券收购中原证券：2001年，兴业证券以现金支付的方式收购了中原证券。

这次收购使兴业证券的市场份额得到了扩大，提高了公司的综合实力和竞争力。

10. 东方证券与宝信证券合并：1999年，东方证券与宝信证券合并，成立了东方宝信证券。

这次合并整合了两家公司的业务和资源，提高了公司的市场地位和盈利能力。

中国证券监督管理委员会关于上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于
上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批复
上海证券监管办公室：
你办《关于我市部分证券经营机构变更地址及名称的报告》(沪证机(1998)118号)和《关于我市三家证券交易营业部变更地址及名称的报告》(沪证机(1999)014号)收悉。

经研究，现批复如下：
一、核准你办报告中所述的59家证券交易营业部变更地址及名称。

二、你办应对报告中所述的59家证券交易营业部同城迁址情况进行严格监督，保证营业部不在原址继续经营证券业务。

今后你办可按照《关于完善证券营业部同城迁址报批有关问题的函》(机构监管部便函(1999)9号)，对辖区内证券营业部同城迁址进行审批，并于每月10日以前将上月同城迁址情况报我会备案。

我会将不定期对证券营业部迁址情况进行检查。

证监会
一九九九年四月十九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于对光大证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部同城迁址及更
名的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2010.10.22
•【字号】深证局发[2010]326号
•【施行日期】2010.10.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于对光大证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部同城迁址及更名的批复
(深证局发[2010]326号)
光大证券股份有限公司：
你公司报送的《关于深圳海德三道证券营业部同城迁址的申请报告》（光证字[2010]543号）及相关材料收悉。

经审核，我局对你公司深圳海德三道证券营业部从“深圳市南山区海德三道美墅蓝山家园裙楼201-202”迁往“深圳市南山区文化中心区海德二路茂业时代广场16层”无异议。

迁址后，营业部名称为“光大证券股份有限公司深圳海德二路证券营业部”。

请你公司督促该营业部按中国证监会的相关规定开展搬迁工作，并于2011年4月30日前完成。

若需延期，应事先向我局报告。

搬迁工作完成后，你公司应向我局提出新址验收的申请，经我局验收合格后新址方能开业。

迁址过程中，营业部应做好客户的沟通工作，如遇重大问题及时报告我局。

二○一○年十月二十二日。

第1篇尊敬的[证券监督管理机构名称]：我单位[证券公司名称]证券分公司（以下简称“分公司”）根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规及公司内部管理规定，现向贵机构申请撤销分公司。

以下为具体申请内容：一、申请撤销分公司的原因1. 市场环境变化：近年来，我国证券市场发生了深刻变革，行业竞争日益激烈。

为适应市场变化，优化资源配置，提高公司整体竞争力，公司决定撤销部分分支机构。

2. 经营战略调整：为聚焦核心业务，提升服务质量，公司对业务布局进行了调整。

撤销部分分公司，有利于公司集中精力发展优势业务，实现可持续发展。

3. 分公司经营状况：分公司自成立以来，虽取得了一定的成绩，但受限于地理位置、市场环境等因素，经营状况不佳，盈利能力较弱。

为减少资源浪费，公司决定撤销该分公司。

4. 公司内部管理需要：撤销分公司有利于公司进一步优化内部管理，提高管理效率，降低管理成本。

二、申请撤销分公司的具体措施1. 财务清算：分公司撤销前，将进行全面财务清算，确保所有资产、负债、收入、支出等账目清晰，并按照相关规定进行审计。

2. 员工安置：对分公司员工进行合理安置，包括转岗、离职、内调等方式，确保员工权益得到保障。

3. 客户服务：在撤销分公司过程中，确保客户服务的连续性和稳定性，维护客户利益。

4. 资产处置：对分公司拥有的资产进行合理处置，包括出售、租赁、报废等方式，确保资产价值最大化。

5. 法规手续：严格按照法律法规及公司内部管理规定，办理分公司撤销手续，确保撤销过程合法合规。

三、申请撤销分公司的承诺1. 严格遵守国家法律法规，确保分公司撤销过程的合法性、合规性。

2. 全面履行社会责任，保障员工、客户、合作伙伴等各方利益。

3. 积极配合贵机构开展监督检查，接受贵机构对分公司撤销工作的指导和监督。

4. 在撤销过程中，如发现违规行为，将立即采取措施予以纠正，并承担相应责任。

四、申请撤销分公司的相关证明材料1. 公司董事会关于撤销分公司的决议。

信用债风波，资管避雷非银行业周报2020/11/15报告摘要:上周两市日均成交额8736.62亿元，环比上涨7.49%；换手率2.66%，较上周 2.52%换手率进一步上升。

北上资金净流入92.13亿元，较前一周的214亿元净流入有所放缓，且本周二到周五均为净流出。

两市两融余额15541.68亿元，环比上涨0.91%，较去年日均水平（9116.45亿元）上涨70.48%。

上周内外焦点事件密集，辉瑞疫苗捷报、平台经济反垄断加快资金换仓动作、提升市场交易活跃度，两市成交在周一（时隔2个月）重回一万亿。

周四周五信用债违约事件发酵下，配置固收比例较大的资管方向（银行/非银）承压。

►券商观点：券商板块整体市净率2.01倍。

近期信用债市场违约事件频发，10月23日华晨违约，11月10日永煤违约，11月11日联合资信下调“16魏桥05”和“19魏桥01”债项信用评级至AA+。

银行理财、券商资管因风险偏好，往往会大比例配置固定收益类产品，尽管固收类投资仍以利率债为主，但仍有一定规模的信用债投资，信用债违约突发事件对板块冲击较大。

不仅如此，当违约等高风险事件频发，市场风险偏好将显著下降。

此次事件的具体影响还需观察违约的后续处理和监管态度，预计谨慎情绪将从信用债市场蔓延至债券市场和股票市场。

从中长期来看，券商板块的投资逻辑仍在于资本市场改革深化，证券行业迎来战略机遇期。

全面实行注册制、完善基础制度、长期资金入市、多层次资本市场重塑（中小板并入深交所主板，2000-2004年酝酿未果的国际板或将进一步丰富我国资本市场层次，对接一带一路沿途地区的核心资产）并承接相应产业的融资需求有望在十四五期间落地。

标的筛选可以围绕此轮上涨主线——打造航母级券商的三个路径：①现有龙头扩张（受益标的为中金公司、中信证券、华泰证券、国泰君安）。

②借势突围——借力银行企业客户资源、探索混业经营的兴业证券、中银证券、招商证券有望受益；借力互联网的东方财富；借力地区绿色通道政策的长江证券也是受益标的。

中国证券监督管理委员会关于撤销鞍山证券公司的公告
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于撤销鞍山证券公司的公告
鉴于鞍山证券公司严重违规经营，为了维护金融市场秩序，保护债权人的合法权益，根据国家有关法规，中国证券监督管理委员会决定自即日起撤销该公司。

鞍山证券公司撤销后，中国证券监督管理委员会委托中国人民银行组织成立清算组，对该公司进行清算。

清算期间，清算组行使公司管理职权，清算组组长行使公司的法定代表人职权。

清算期间，鞍山证券公司下属的证券交易营业部由中国民族证券有限责任公司实施托管，并继续经营。

该公司自然人债务的合法本金及合法利息依法予以偿付，具体办法由清算组另行公告。

中国证券监督管理委员会
2002年8月9日
——结束——。

关于核准关闭辽宁省证券公司所属证券营业部、服务部的批复佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2008(000)005
【摘要】<正>2008年5月14日证监许可[2008]630号辽宁省证券公司托管经营组:你组报送的《关于关闭辽宁省证券公司所属证券营业部、服务部的申请》(辽证托报[2008]第6号)收悉。

经审核,现批复如下:
【总页数】3页(P11-13)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于核准信达证券股份有限公司设立22家证券营业部及19家证券服务部的批
复 [J], ;
2.关于同意首创证券有限责任公司受让中国旅游国际信托投资有限公司所属6家证券营业部的批复 [J], ;
3.关于同意关闭天一证券有限责任公司所属20家证券营业部及4家服务部的批复[J], ;
4.关于同意关闭天勤证券经纪有限公司所属13家证券营业部的批复 [J], ;
5.关于同意关闭武汉证券有限责任公司16家证券营业部及4家证券服务部的批复[J], ;
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

关于撤销证券贵阳营业部的公告尊敬的各位股东：感谢您一直以来对贵阳营业部的关注与支持！现将有关撤销贵阳营业部的公告如下：根据公司的战略发展计划和市场动态变化，为更好地优化资源配置和提升服务质量，公司决定撤销贵阳营业部。

经过审慎评估和决策，公司认为此举将有助于提高业务效率和强化公司的核心竞争力。

首先，我们对贵阳营业部过去的辛勤付出表示衷心的感谢和由衷的敬意。

贵阳营业部在过去的时间里，为公司的发展做出了积极的贡献，为股东创造了丰厚的回报。

然而，随着市场环境的变化和行业竞争的加剧，我们不得不面对现实并做出艰难的决策。

贵阳营业部当前所面临的市场环境和运营状况已经无法满足公司的需要，撤销成为了理性而必要的选择。

撤销贵阳营业部将有以下几点影响：一、人员安置：公司将为受影响的员工提供完善的安置方案。

我们将积极协助他们寻找新的发展机会，并提供必要的培训与指导，以确保员工权益得到充分保障。

二、客户服务：贵阳营业部的客户将被重新分配至其他营业部，以确保他们的权益不受影响。

我们将与客户保持密切联系，并提供个性化的服务，以满足他们的需求。

三、业务转移：贵阳营业部的业务将在撤销之前逐步转移至其他营业部。

公司将确保业务转移过程的流畅和有效进行，以最大程度地减少客户的不便和风险。

四、整体战略调整：撤销贵阳营业部是公司整体战略调整的一部分。

通过优化资源配置和集中发展重点业务，我们将更好地实现规模效益和提升核心竞争力，以应对行业的挑战和机遇。

在这个变革的过程中，我们将与所有相关方保持密切的沟通，以确保信息的及时传递和问题的解决。

我们承诺将以最高的诚信和责任，妥善处理相关事宜，并最大程度地减少不利影响。

最后，公司衷心感谢各位股东长期以来对贵阳营业部的支持与信任。

在未来的发展中，公司将继续努力提供优质的服务与回报，以实现股东的利益最大化。

如有任何问题或疑虑，请随时与我们联系。

谢谢！。

光大证券用户服务协议一、什么是光大证券用户服务协议呢？简单来说，就像是咱们和光大证券之间的一个约定，一个规则手册。

它就像一场游戏的规则一样，咱们在玩光大证券这个“游戏”的时候，就得按照这个协议来办事。

二、这个协议里都有啥重要的东西呢？比如说，有关于咱们使用光大证券服务的一些权利和义务。

咱们作为用户，有权利享受光大证券提供的各种服务，像查看行情啊，进行股票交易之类的。

但同时呢，咱们也有义务遵守一些规定。

三、就拿交易来说吧。

协议会规定咱们在交易过程中的一些操作规范。

不能瞎来，不能违规操作。

要是违反了，那可就不好了，可能会面临一些处罚呢。

这就好比在马路上开车，得遵守交通规则一样，不然就会被交警叔叔开罚单。

四、还有关于信息保护的内容。

光大证券得保护咱们的用户信息，不能随便泄露出去。

咱们自己呢，也得保证提供的信息是准确的，不能欺骗人家。

这就像交朋友一样，得真诚，互相尊重。

五、在费用方面，协议也会说清楚。

哪些服务是免费的，哪些是要收费的，收费的标准是多少，都得明明白白的。

不能搞那些隐藏收费，就像去商店买东西，价格得标清楚，不能到最后结账的时候突然多出来好多不明不白的费用。

六、再说这个协议的变更。

光大证券要是想变更协议内容，可不能自己偷偷改了就完事了。

得通知咱们用户，给咱们时间去了解和适应新的规则。

这就像咱们租房子，房东要是想改一些租房条款，得提前告诉咱们租客一样。

七、那要是咱们用户和光大证券之间有了纠纷怎么办呢？协议里也会有相关的解决办法，比如说可以通过协商啊，或者走一些正规的法律程序之类的。

反正就是得有个解决问题的途径，不能让咱们的问题就这么悬着。

八、在使用光大证券服务的时候，咱们还得注意一些风险。

股票市场可是有风险的，协议会提醒咱们这一点。

咱们不能只看到赚钱的可能，还得知道有赔钱的风险。

就像爬山，有美景看，但也可能会摔倒受伤。

九、还有关于服务的终止。

什么情况下光大证券可以终止对咱们的服务，咱们又在什么情况下可以选择不再使用他们的服务，这在协议里都有说明。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部新址验收及更名的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部新址验收及更名的批复
光大证券股份有限公司：
你公司深圳深南中路证券营业部由“深圳市深南中路2066号华能大厦24楼”迁址至“深圳市福田区深南大道6017号都市阳光名苑裙楼3楼”。

经验收，该营业部原址已关闭，我局对该营业部新址开业无异议。

迁址后，营业部更名为“光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部”。

请你公司接此批复后10个工作日内，到中国证监会机构监管部换领《证券经营机构营业许可证》，并到工商管理部门办理相关登记变更手续。

变更后的相关证件复印件应上报我局备案。

此复
二○○八年三月二十四日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准光大证券股份有限公司在北京等地设立5家证券营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2010.12.13
•【文号】证监许可[2010]1806号
•【施行日期】2010.12.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准光大证券股份有限公司在北京等地设立5家证券营业部的批复
（证监许可〔2010〕1806号）
光大证券股份有限公司：
我会2010年12月1日受理你公司《关于新设证券营业部的申请报告》（光证字〔2010〕587号）及相关文件。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在北京市丰台区、江苏省常州市武进区及广东省汕头市龙湖区、广州市番禺区、深圳市龙岗区各设立1家证券营业部。

证券营业部的营业范围为证券经纪业务。

二、你公司应当为新设证券营业部依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并应当自批复之日起6个月内持上述工作完成情况的说明以及证券营业部营业执照复印件、营业部负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印
件到我会申领《证券经营机构营业许可证》。

三、证券营业部设立过程中如遇重大问题，须及时报告我会及公司住所地证监局。

二○一○年十二月十三日。

中国证监会清理规范证券营业网点问题的通知中国证监会关于清理规范证券营业网点问题的通知各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。

现将有关事项通知如下：一、清理规范原则（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：1、在1998年年底前设立并开业；2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

（二）申请转为证券服务部的，应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）中规定的设立证券服务部的条件。

（三）不具备转为证券营业部或证券服务部条件的，在所在地中国证监会派出机构监督下，由其设立机构负责在本通知下发之日起半年内予以撤销。

二、清理规范程序（一）本通知附件所列140家证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构负责审批并报我会备案。

其中转为证券营业部的，由所在地中国证监会派出机构到我会换领《证券经营机构营业许可证》。

（二）其它不规范证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构依据以上规定进行初审，报我会审批。

三、为体现公平、公正原则，对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证券服务部的证券公司，在本通知下发之日起1年内，不再受理其新设证券营业部或证券服务部的申请。

四、今后，未经批准擅自设立证券营业网点的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

附件：140家换证遗留证券营业网点名单（略）中国证监会关于清理规范证券营业网点问题的通知。