产业转型升级文献综述
摘要：在产业转型升级概念界定上，Gereffi( 1999) 和 Poon(2004) 认为产业升级
是企业提高资本的盈利能力或提高在技术密集型领域的能力的过程。Ernst( 2001)
则认为产业升级可分为产业间升级和产业内升级( 包括要素间升级、需求升级、
功能升级、链条上的升级) 。王柏玲、李慧( 2015) 认为产业升级是一个以节约资
源和生态保护为导向，在长期内适应外部市场环境不断开发和创造需求，根据要
素禀赋动态变化调整要素投入，融合最新科技革命、并通过持续进行技术创新来
逐步培养竞争力的过程。
关键词：产业；转型；升级
目前产业转型升级影响力较大的理论有产业生命周期理论、商业生态系统理论、产业组
织与竞争理论。产业生命周期理论是指产业出现到退出经济活动的整个时期，这一过程一般
分为初创、成长、成熟和退出四个阶段，在这一过程中研究产业内厂商数量、竞争程度、产
品创新、价值链创新、关系网络创新等动态变化的理论。为延长或形成新的产业生命周期，
必须进行转型升级。通过实证分析，学者们建立了 A-U 模型、G- K 模型、K-G 模型等，突出
了创新或技术对产业发展的影响，并逐渐将技术内生化。商业生态系统理论由经济学家James moore 在《哈佛商业评论》( 1993) 首次提出，之后在其著作《TheDeath of Competition: Leadership and Strategy in the Age of Business Ecosystems》进行了阐释，他认为产业的发展离
不开相互作用的经济体，包括政府、投资方、生产方、销售方、中介结构、消费者等，尤其
是生产和消费网络的经济体，这些经济体构成产业的商业生态系统，产业的生态系统稳定与
否对产业发展有着重要的影响，另外，随着产业转型升级，产业也急需重构其商业生态系统。产业组织与竞争理论认为产业组织与竞争有着密切的关系，某一区域通过优化产业组织形式，将产业内资源重新进行配置、优化整合，以实现产业竞争力的提升。在分析方法上，有侧重
产业内部竞争结构的波特的“钻石模型”、侧重产业组织竞争力的结构-行为—绩效( SCP) 法，
侧重内部环境与战略目标结合的 SWOT 方法等，均得到了广泛的运用。
1、产业转型升级与高新技术产业、战略性新兴产业之间的关系
产业转型升级的重要方向之一是高新技术产业和战略性新兴产业。黎春秋、熊勇清（2011）指出战略性新兴产业的培育和发展可以对传统产业产生溢出效应、置换效应和联动
效应。所以产业转型升级的模式有：基于溢出效应的技术升级模式、基于置换效应的结构优
化模式和基于联动效应的优化模式；对于传统产业特征呈现多种特征的区域来说，则应选择
复合转型升级模式。左伟（2012）认为,应构建和完善战略性兴产业与传统产业协同发展机制、政策支持体系及产业创新体系，增强战略性新兴产业发展的竞争力和与传统产业发展的协调力。郑曦、陆扬（2012）则在分析江苏省南通市错位发展动漫产业的基础上，认为新兴产业
发展与传统产业转型升级应该实现合作共赢。Ｒazita( 1991) 从生产率、资源配置情况与经济
增长的关系上看，我国产业结构升级并没有成为经济集约型增长的重要推动力量，研究认为
技
术进步固然重要，但也要充分注重资本投入和使用的质量、经济部门间的协调发展、建
立规范、完善的要素市场、改善经济环境和加强产业政策引导( 邵一华，2001) ，才能提高高
新技术产业与传统产业的要素重配置效应。在高新技术产业的高效益性和关联带动作用研究
方面，高新技术产业对传统产业的带动作用日益显现，这点可以从传统产业部门与高新技术
产业投入结构和消耗规律中得到验证( 赵玉林、汪芳，2007) ，同时传统产业改造对高新技术
及其产业化具有逆向支撑和引导作用( 吴晓波、曹体杰，2005)。刘栋、万力等系统梳理了国
内外产业融合相关文献，剖析了高新技术产业与传统产业融合发展的必要性，在分析高新技
术产业与传统产业融合创新动力因素的基础上，构建综合动力模型，探讨其动力机制。王今朝、王静通过对传统产业、高技术产业特征的分析，指出传统产业与高技术产业需要利用各
自的优势融合发展，传统产业与高技术产业的融合是实现双赢的最佳途径。只有以传统产业
为基础和平台发展高技术产业，以高技术产业为导向发展传统产业，才能实现传统产业和高
技术产业的全面提升和发展。传统产业与高技术产业的融合有设备工艺融合型、产品改造型、
软件技术与硬件技术融合型、混合型等融合型模式。
Ｒazita( 1991) 和 Coats02 ( 1976)对传统产业运用高新技术进行转型升级的案例进行剖析。胡平等( 2002) 对国外运用高新技术改造传统产业的经验进行总结，结合中国国情为我国传统
产业转型升级提供了参考。在实践方面，不少国家通过有针对性地调整传统产业结构、增加
对传统产业转型升级的资金和技术投入、加强转型升级的政策性引导等举措，推动了传统产
业的转型升级。美国采取新兴产业和传统产业并举的发展路径( Ｒazita，1991) ，德国通过改
善投资环境，促进所有制多元化( 安筱鹏、陈凌虎，2002)，意大利、我国福建采用传统产业
集群内的高技术扩散模式( Mac Lachlan，1998; 林红、肖庆文，2010)，英国采用传统产业和新技术嫁接模式( 王启明、张芝年，2007)，法国、我国广东采用信息技术升级传统产业模式
( Coats，1976; 许慧珍，2014) 。
2、产业转型升级的动力因素、升级路径。
产业转型升级的过程是要素禀赋动态变化和选择的过程( 王柏玲、李慧，2015)，在过程
中受到多种因素的影响。熊永清、曾丹( 2011) 认为传统产业转型升级需要综合考虑“国家需要”( 符合国家产业结构的调整) 、“区域需要”( 符合区域经济社会发展的需要)、“现实基
础”( 符合区域现有产业基础和能力并在操作上可行)，在这三方面谋求平衡，寻找最佳结合点。祁明德（2015）将传统产业转型升级的动力因素概括为技术进步、市场化水平、产业集聚、
对外开放程度、环境管理能力等。
钟永一、胡国良（2002）认为处于转轨时期的发展中国家，传统产业的升级应包括用高
新技术改造传统产业、用产业之间协调发展促进传统产业升级、用制度创新与社会环境优化
保证传统产业升级等路径。侯雪、周秋月（2003）认为推动传统产业转型升级应从技术创新、组织机构创新和体制创新几个方面入手。桑俊、易善策（2008）认为我国传统产业集群目前
主要存在技术水平不高、创新动力不足、合作创新缺乏等问题。集群网络的优化、知识溢出
与技术吸收效率的提高，以及集群在全球价值链中地位的提升，是实现我国传统产业集群升
级的创新机制，传统产业集群的升级方式包括产品升级、工艺升级、功能升级及价值链升级。蒋洪亮认为宜兴产业转型应以科技创新、提升业态为重点，加快发展现代服务业、做强生态
文化旅游业。我国目前仍以传统产业为主导，新经济的发展为我国传统产业的升级提供了新
的契机，李卓娅、米琴（2008）认为应从产业信息化改造、产业技术、组织结构及体制创新
四个方面促进我国传统产业升级。
参考文献
[1]要素分工论[J].方勇,戴翔,张二震. 江海学刊.2012(04)
[2]牢牢把握发展实体经济这一坚实基础[J]. 金碚.求是.2012(07)
