类别：■质量□环境■过程 序风险和机遇来源（内部/ 风险和机遇来源内容号外部） 风险和机遇评估分析表 风险分析管理措施 严重发生可探风险 RPN 程度概率测性级别 实施时间 责任部评价措施 （开始 -完 门/人有效性 成） 1、经营风险： 1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。 2、市场风险： 1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见； 聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。 2、对客户每年进行信用等级调查分析； 对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。 高 1 经营计划MP01 管理 内部审核 2MP02 1）由于对客户信用及经营情况了解 不够导致的资金损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失 误，导致业务萎缩。 3、财务风险： 1）由于现金周转不灵导致的风险； 2）由于投资不当导致的资金风险； 3）由于管理导致的财务合规风险； 1.审核人员业务技能不熟悉，导致 审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及 时改善和更近，导致问题长期存 在。 823 523 3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度； 风 48对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司 险 进行委托处理； 聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请 专专业律师，进行合规风险分析预防。 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善 高 对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 30风相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《不合 险 格及纠正措施控制程序》 总经理 /2016.8.25有效 综合部 各部门2016.8.25有效持续改进 3MP03 过程1.不合格识别不充分。 2.改善意识不到位。 3.人员不具备改善的能力。 高 1. 明确不合格的范围。 风 2. .意识培训。 52220险 3. 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相 关文件：《不合格及纠正措施控制程序》 各部门2016.8.25有效
护理讲课 2016年7月28日 地点：护士长办公室 参加人员：心胸、普外一科全体护士 主讲人：何家妹 内容：导管脱落的防范措施 常见置管种类 气管插管、气管切开呼吸机套管、胸腔引流管、腹腔引流管、T型引流管、脑室引流管、中心静脉导管、透析管路、PICC管、造瘘管、胃管、尿管、输液管、静脉留置针等。根据患者的年龄、意识、情绪、病人活动情况、管道的种类、疼痛的程度及沟通能力对患者进行管路滑脱的风险评估，评估患者可能发生导管滑脱的危险因素，做好护理安全工作，进行健康教育，避免管路滑脱，减少医疗纠纷。导管脱落应积极预防为主，针对脱落的原因认真、切实做好各种预防措施。根据我院制定的住院患者管道滑脱风险评估表分，低度风险（小于8分）、中度风险（8—12）分、高度风险（大于12分）对各类置管患者进行管路滑脱风险评估，并相应做出有效防范措施来预防。 导管脱落常见原因：1、导管固定不妥，连接处连接不紧密，固定带不合适或固定太松。2、病人不理解，无法忍受不适，不配合。3、病人意识不清、躁动、无约束措施。4、翻身、移动病人时，活动幅度大，管道受牵拉。 5、病人在活动时不小心拔除或护士在做操作时不慎管道拉出。 低度风险预防措施：总分小于8分为低度风险，采取一般预防措施，各类导管表示清楚，须注明置管名称、时间。向病人及家属说明留置管道的目的和重要性，并告知和指导病人保护导管的方法，防止意外拉出导管。每天早晨固定更换胶布，并做好固定部位的皮肤护理，使皮肤清洁、易于固定。护士应树立管路安全的观念，掌握管路固定的有效方法，护理常规、观察要点及进行操作时避免管路异常滑脱的措施。标志分明，各种管路应标志分清，分别记录，不可混淆。指导患者正确带管活动，以免不慎管路滑脱。向病人解释呼叫器的使用，保持呼叫器的完好。 中度危险预防措施：总分8—12分为中度危险，密切观察病情，加强巡视，牢固固定各种管道，保持各部分紧密连接。对于意识清楚的患者置管前向其解释操作的目的、作用、所带来的不适及自行拔管的危害性。告知其拔管的时机，消除紧张恐惧心理，取得患者的配合。对于无法言语的患者，正确灵活的运用非语言沟通，建立文字、图标，手势等沟通形式。做好健康宣教，昏迷躁动、神志不清病人，幼儿或不配合者防止自行拔出导管，必要时使用约束带固定。要详细向家属及患者解释约束的目的，以取得理解和配合。固定好各导管动作应轻稳，以防导管脱出。消除患者恐惧心理，并积极配合治疗，各科根据实际情况备好急救用物，如有导管脱落情况发生，及时告知医生迅速处理，防止并发症发生。 高度危险预防措施：总分大于12分为高度危险，采取高危预防措施，护士每班进行评估，加强健康教育，必要时启动导管脱落的应急预案及处理程序。床旁交接班，主动细心巡视，检查各类导管的深度、固定状况、约束的情况等，各类导管衔接部位有无松动，固定胶布有无卷起，如有及时更换胶布固定，警惕导管滑脱。固定牢靠，维持其良好的固定，妥善安全放置，保持各管路通畅，病人翻身、排便、下床、需搬移、因卧位改变等，应注意保护各管道，防止滑脱、折断或受污染。在患者易拔管高危阶段，增加巡视次数，及时发现并阻止患者自行拔管的行为，以保证护理工作质量和患者安全。必要时遵医嘱使用镇静剂。意识
XX农商银行关于科技信息 业务风险评估报告 根据《XXX农村信用社联合社关于印发XX农村信用社2015-2017年规划的通知》）及《XX银行2016年内控合规工作实施细则》的要求，风险合规部对我行科技信息部2016年度的相关业务进行了风险评估，现将评估情况情况报告如下： 一、总体情况 风险合规部于2016年12月1日至2016年12月5日对我行科技信息业务的风险状况进行了评估，主要从组织领导、制度管理、岗位管理、员工培训、安全设施等业务开展情况进行了检查，结合检查结果进行风险评估。 二、工作开展情况 （一）科技信息组织领导 通过查阅科技信息部考核办法和相关责任状，我行董事会设置了科技信息管理委员会，经营班子设置了计算机信息安全管理工作领导小组和信息系统重大突发事件应急管理领导小组等领导组织，组织机构组建齐全。 （二）信息科技制度建设 通过查阅出台的信息科技制度、流程及办法，信息科技部组织制定了各项规章制度，并结合内部控制评价工作对相
关的科技管理制度和操作规程进行梳理和归类，及时修改相关制度办法，使其具有系统性、可操作性和全新性。 （三）信息科技管理部门及岗位 我行现已设立独立的科技管理工作部门并配有符合条件的科技人员，结合自身实际设立科技管理岗、主机系统维护岗、设备维护岗、设备保管岗、档案管理岗、风险控制及安全岗等必要的岗位，每个岗位配备2人以上操作维护人员，重要系统均配备A\B角，并定期轮换，制定相应的岗位职责。 （四）员工学习培训 通过查阅培训计划及资料、员工岗位轮换表、强制休假安排及审计报告，科技信息部年内组织开展了计算机知识的普及和应用轮训培训工作，严格落实上岗资格考试、岗位轮换和强制休假制度。 （五）设备管理和维护 通过查阅登记簿和检查记录，科技人员能够按照规定对计算机进行必要的设备日常监测、检查、记录，并及时掌握设备的运行状况。通过查阅运维综合管理平台，部门能够及时受理各网点提交的系统运行故障、业务处理差错、业务需求申请等业务工单，并对其认真审核后，及时提交相关部门处理；对营业网点上报的网络故障信息及时给予电话或现场指导。 （六）机房网络安全及消防设施
1111单位:1111系统安全项目信息安全风险评估报告 我们单位名 日期
报告编写人: 日期： 批准人：日期： 版本号：第一版本日期 第二版本日期 终板
目录 1概述 (5) 1.1项目背景 (5) 1.2工作方法 (5) 1.3评估范围 (5) 1.4基本信息 (5) 2业务系统分析 (6) 2.1业务系统职能 (6) 2.2网络拓扑结构 (6) 2.3边界数据流向 (6) 3资产分析 (6) 3.1信息资产分析 (6) 3.1.1信息资产识别概述 (6) 3.1.2信息资产识别 (7) 4威胁分析 (7) 4.1威胁分析概述 (7) 4.2威胁分类 (8) 4.3威胁主体 (8) 4.4威胁识别 (9) 5脆弱性分析 (9) 5.1脆弱性分析概述 (9) 5.2技术脆弱性分析 (10) 5.2.1网络平台脆弱性分析 (10) 5.2.2操作系统脆弱性分析 (10) 5.2.3脆弱性扫描结果分析 (10) 5.2.3.1扫描资产列表 (10) 5.2.3.2高危漏洞分析 (11) 5.2.3.3系统帐户分析 (11) 5.2.3.4应用帐户分析 (11)
5.3管理脆弱性分析 (11) 5.4脆弱性识别 (13) 6风险分析 (14) 6.1风险分析概述 (14) 6.2资产风险分布 (14) 6.3资产风险列表 (14) 7系统安全加固建议 (15) 7.1管理类建议 (15) 7.2技术类建议 (15) 7.2.1安全措施 (15) 7.2.2网络平台 (16) 7.2.3操作系统 (16) 8制定及确认................................................................................................................. 错误!未定义书签。9附录A：脆弱性编号规则.. (17)
跌倒、坠床、压疮、导管滑脱风险评估及相关知识培训理论考试考卷 姓名得分 一、选择题(共10分，每题2分) 1.压疮形成的主要原因：（） A 全身营养不良 B 年老体弱 C 理化刺激 D 局部长期受压 2.下列哪项不是压疮发生的主要原因：（） A 力学因素 B局部常受潮湿和排泄物的刺激 C石膏绷带或夹板使用不当 D 肥胖的病人 3.预防压疮不正确的是：（） A 病人不能直接卧于橡胶单上 B 温水擦背 C骨隆突处用棉圈，可免去翻身 D 翻身时间不超过2小时 4.预防压疮的关键在于：（） A 消除诱因 B 合理安排治疗 C 高热量饮食 5.护理气管插管的患者时应注意测量长度，即测量（） A气管插管距门齿的距离 B气管插管距前额的距离 C气管插管距耳垂的距离D气管插管与呼吸机连接的距离 二、多选题（共40分，每题5分） 1.造成压疮的力学因素有：（） A 垂直压力 B 摩擦力 C 剪切力 D 反作用力
2. 预防压疮的注意事项包括：（） A 感觉障碍者避免使用热水袋或冰袋 B 不宜使用橡胶类圈状物 C 禁止按摩压红部位皮肤 D 压红者使用红外线照射促进循环 3.仰卧位时压疮好发于：（） A 肩峰 B 枕骨粗隆 C 骶尾部 D 足跟 4.发生压疮的高危人群有：（） A 肥胖者 B 老年人 C 大小便失禁者 D 发热病人 5.下列预防压疮正确的：（） A 避免组织长期受压 B 避免剪切力和摩擦力 C 避免长期潮湿刺激 D 促进局部血液循环 6.下列预防压疮正确的：（） A 昏迷、瘫痪病人每日翻身2－3次 B 高蛋白维生素饮食 C 保持皮肤床单干燥 D 骨突出处予保护 7、医院如何防止病人跌倒？ A.住院和门诊病人实施跌倒风险评估（） B.跌倒∕坠床风险大于25分，应在床尾悬挂警示牌 C.病人病情变化和使用镇静药物，再评估病人的跌倒风险 D.对员工及病人进行防止病人跌倒的培训教育 8、发现病人跌倒∕坠床如何处理？（） A.按《跌倒∕坠床应急预案》处理，立即报告部门负责人 B.填写意外事件报告表，上报质量管理部、护理部 C.护士对病人进行再评估并记录，加强健康教育
导管滑脱风险评估与报告制度 1、防止导管滑脱，应本着预防为主的原则，认真评估是否存在导管滑脱危险因素。 2、患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按《导管滑脱风险评估评估表》进行评估。评分8-12分每天评估一次，评分＞12分每班评估一次，直至拔管或出院（死亡）。 3、评分＞8分，容易发生导管滑脱，评分＞12分，随时会发生导管滑脱。当评分＞8分时，当班护士填写《导管滑脱风险上报表》，护士长审核后报护理部，患者拔管、出院（死亡）后护士长将《反馈表》报护理部。 4、如发生患者导管滑脱，当班护士立即报告医生，按处置预案及流程采取应急措施，并及时报告护士长。护士长于24 小时内口头汇报护理部，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。 5、科室将导管滑脱的发生经过、患者状况及后果按护理不良事件书面报护理部，有意隐瞒不报，一经发现将严肃处理。
导管滑脱防范制度 1、认真做好患者导管滑脱风险评估，患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按《导管滑脱风险评估评估表》进行评估。评分8-12分每天评估一次，评分＞12分每班评估一次，直至拔管或出院（死亡）。 2、各类导管标识醒目，有效固定。如评分＞8分，要及时制定防范措施并落实，并做好交接班。 3、对患者及家属进行宣教，告知导管滑脱风险及防范措施。 4、对于意识不清、躁动不安、老年患者和小儿应特别注意导管的保护，必要时实施保护性约束，注意松紧适度，经常检查局部皮肤，避免对患者造成损伤。 5、加强巡视，随时了解患者情况并做好护理记录，对存在导管滑脱危险因素的患者，根据情况安排家属陪伴。 6、护士要熟练掌握导管滑脱的紧急处理预案，当发生患者导管滑脱时，立即报告医生迅速采取补救措施，避免或减轻对患者造成的损害。立即向护士长汇报，护士长于24 小时内口头汇报护理部，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。
风险评估实施方案
一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，因此说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有经过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里
体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估： ●在设计规划或升级新的信息系统时； ●给当前的信息系统增加新应用时； ●在与其它组织（部门）进行网络互联时； ●在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到 Sliaris系统）时； ●在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件 时； ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时；
XXX工程 2019年度安全风险辨识 评估报告 编制单位：XXXXXX集团有限公司编制日期：2019年3月5日
目录 第一部分工程危险因素 (1) 第二部分风险辨识范围 (2) 第三部分风险辨识评估 (2) 第四部分风险管控措施 (12)
办公楼项目部2019年度安全风险辨识评估参与人员签字表
第一部分工程危险因素 项目简介：XXXXX工程，地处XXXX村，总建筑面积为XX㎡。地下X层、地上X层、建筑总高为Xm。本工程结构设计使用年限为X年，结构类型为钢筋砼框架结构；耐火等级：地下室为一级，地上为二级；建筑物抗震设防烈度为6度。 项目部主要危险因素如下： 1.基坑作业：在基坑开挖过程中可能造成人员伤害，基坑在雨季有坍塌风险。 2.脚手架作业：在搭设、拆除过程中可能造成钢管、扣件掉落造成人员伤害；作业人员在搭设过程中失足高处坠落；脚手架因整体结构或受力问题造成坍塌。 3.模板作业：在地下室及地上1到7层支撑模板过程中存在人员高处坠落、物体打击等伤害；或者浇筑过程中模板坍塌。 4.高空作业：在施工过程中涉及高处作业因不系安全带或违章操作及洞口与临边防护不到位造成人员高处坠落。 5.垂直运输：在使用起重设备过程中物件掉落、设备部件脱落以及设备损坏等都会造成对下方作业人员造成伤害。 6.临时用电：多设备造成超负荷、私拉乱接等可能造成人员触电。 7.机械伤害：操作不规范以及维护不到位等可能造成人员伤害。 8.动火作业：电焊机操作不当以及个人防护缺失造成对人的学
习。 9.火灾：现场消防器材失效、材料摆放乱、电线老化及吸烟等都是火灾隐患。 10.人机混合作业：因视力盲区、操作不当等对作业人员造成伤害。 第二部分风险辨识范围 风险辨识范围涉及项目各个作业施工区域。根据工程施工组织设计要求，本年度工程全部完成，达到竣工验收条件。 第三部分风险辨识评估 2019年3月1日，项目经理X组织各分管负责人和相关施工班组召开了年度安全风险辨识会议，布置年度安全风险辨识评估工作计划及职责分工，成立了工作小组。 2019年3月2日至3日，收集资料，开展安全风险辨识评估准备工作；安全负责人对对安全风险辨识评估报告、安全风险清单及管控措施进行汇总整理；5日，项目经理组织会审，并形成最终的年度安全风险辨识评估报告。 一、风险辨识 通过经验判断法，重点对辨识范围内：基坑作业、临时用电、脚手架作业、垂直运输、高空作业、动火作业、火灾、人机混合作业等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要
附件： 信息系统 信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
附表1： ICU 科灾害脆弱性分析风险评估表 序号灾害危险事件 发生 频率 (F) 事件严重度 (S) 风险分值 （R） 风险 等级 人员伤害财产损失服务影响应急准备环境影响R＝F×S 1-5级 1 地震 1 30 30 30 5 30 125 1 2 火灾 1 30 15 15 1 10 71 3 3 医院感染暴发 1 10 10 5 1 10 36 4 4 医疗气体中断 1 1 5 15 10 1 5 4 6 4 5 电力故障 2 1 1 5 5 1 2 6 5 6 停水 2 1 5 5 1 1 26 5 7 医院突发公共卫生事件 1 5 10 10 1 10 36 4 8 医疗纠纷及事故 2 1 5 5 1 5 34 4 9 药品安全危害事件 1 5 10 1 5 5 26 5 10 信息系统瘫痪 2 1 1 5 5 1 26 5 11 电梯意外事件 1 10 10 1 1 1 23 5 12 说明：在以科室为单位，对科室内部完成脆弱性分析的各项工作后，按得分数的高低（由高到低）进行排列，对产生频率高-严重度高的灾害：优先管理及演练；频率低-严重度高的灾害：重点管理及演练；频率高-严重度低：经常性管理；频率代-严重度低：加强管理。详细细分见下表： 风险等级与风险控制方式 风险等级重大风险高度风险中度风险低度风险轻微风险等级代号 1 2 3 4 5 风险评分大于110分90分至109分50分至89分30分至49分<29分 风险控制应立即作预 防或并强制 性改善 应管制危害发生，备有相对应应变 措施或管制程序，并加强检查、查 核及督导作业。 应加强检查、查 核及督导作业管 控风险。 适当警觉，需加 强稽查。 可接受不需特 别稽核 最后，对相关事项的应急预案进行修订或重新拟订。附表2：
关于在医院各科室开展灾害脆弱性分析(HAV)的通知 各科室： 灾害脆弱性分析是做好医院应急反应管理工作的基础，既能帮助医院管理者全面了解应急反应管理的需求，又能明确今后应急工作开展的方向和重点。根据《三级综合医院评审标准实施细则(2011年版)》的要求，医院需明确本院需要应对的主要突发事件，制定和完善各类应急预案，提高医院的快速反应能力，确保医疗安全。 我院是地处两广交界的一所大型综合性医院，医院人员复杂、流动性大，同时，建筑密集、交通拥挤，各类管道、线路绸密，易燃易爆物品多。为清楚了解我院在受到某种潜在灾害影响的可能性以及对灾害的承受能力，提升医院整体应急决策水平，进一步完善各类应急预案，在全院及各科室开展灾难脆弱分析必不可少。现将具体要求通知如下： 一、对医院灾害脆弱性的定义及内涵进行了解 医院灾害脆弱性分析，即对医院受到某种潜在灾害影响的可能性以及它对灾害的承受能力加以分析。其内涵主要包括以下六个方面： ①它描述的是某种灾害发生的可能性，这里所说的灾害是指某种潜在的或现有的外在力量、物理状态或生物化学因素所造成的大量人身伤害、疾病、死亡，所带来的财产、环境、经营的严重损失以及其他严重干扰医院功能正常发挥的后果； ②这种可能性可以是一系列动态的可能，如外在力量、物理状态或生物化学粒子存在的可能，它们可以有引发事件的可能、事件形成灾害的可能、灾害演变成灾难的可能； ③其影响可以是直接的，也可以是间接的； ④其外在的表现形式是医疗环境被严重破坏，医疗工作受到严重干扰，医疗需求急剧增加； ⑤它与灾害的严重程度成正比，与医院的抗灾能力成反比； ⑥其构成涉及内部和外部的多种因素，我们对它的认识会受到主观和客观条件的制约。 二、对科室中涉及到某种潜在灾害影响的可能性进行排查 各科室要建立专门的灾害脆弱性分析领导小组，设立专门的风险管理人员，按照《合浦县人民医院灾害脆弱性分析风险评估表》(评估表见附)，对照说明，对对科室内部可能会影响科室动行、病人安全、医疗质量、服务水平等方面进行评估，通过评估，得出科内危险事件排名，并优先着手处理排名靠前的危险事件。同时，评估结果为基础，对科室的相关应急预案进行修改和修订。 三、完成时间 医院首次科室脆弱性分析工作将于9月17日前结束，请医院各临床、医技科室于9月5日前完成对本科室的脆弱性分析工作，医务、院感、总务、保卫等各职能科室做好涉及全院性的脆弱性分析。并于9月7日前将评估结果及改进措施和方案报医院应急办。 附件（请点击下载）：
管路滑脱风险评估与分析报告及防范制度流程 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
管路滑脱风险评估与报告制度 1、防止导管滑脱，应预防为主，认真评估是否存在导管滑脱危险因素。 2、患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按《管路滑脱风险评估表》进行评估。 3、留置各种导管患者，当班责任护士均应进行首次危险度评估。评分≤8分的患者存在导管滑脱轻度危险，需要采取相应的预防措施；每周评估一次；评分9-12分的患者为中度危险，每3天跟踪评估1次，落实相应的预防措施；＞12分者存在导管滑脱高度危险，随时可能发生导管滑脱，应采取相应的预防措施，同时悬挂高危警示标识，高危患者，每天评估1次；患者病情变化随时进行评估，直至拔管或出院（死亡）。 3、如发生患者导管滑脱，当班护士立即报告医生，应采取应急措施，并及时报告护士长。按护理不良事件上报，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。 4、科室将导管滑脱的发生经过、患者状况及后果按护理不良事件书面报大科、护理部，有意隐瞒不报，一经发现将严肃处理。 管路滑脱防范制度 1、认真做好患者导管滑脱风险评估，患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按进行评估。 2、各类导管标识醒目，有效固定，要及时制定防范措施并落实，并做好交接班。 3、对患者及家属进行宣教，告知导管滑脱风险及防范措施。 4、对于意识不清、躁动不安、老年患者和小儿应特别注意导管的保护，必要时实施保护性约束，注意松紧适度，经常检查局部皮肤，避免对患者造成损伤。 5、加强巡视，随时了解患者情况并做好护理记录，对存在导管滑脱危险因素的患者，根据情况安排家属陪伴。
《导管滑脱登记报告制度》 1.医务人员应当本着预防为主的原则，认真评估患者是否存在管路滑脱危险因素。 2.如存在上述危险因素，要及时制定防范计划与措施，并做好交接班。 3.对患者及家属及时进行宣教，使其充分了解预防管路滑脱的重要意义。 4.加强巡视，随时了解患者情况并做好护理记录，对存在管路滑脱危险因素的患者，根据情况安排家属陪伴。 5.护士要熟练掌握导管脱落的紧急处理预案，当发生患者管路滑脱时，要本着患者“安全第一”的原则，迅速报告医生采取补救措施，避免或减轻对患者身体健康的损害或将损害降至最低。 6.当事人要立即向护士长汇报，并将发生经过、患者状况及后果及时报护理主管部门；按规定填写患者管路登记表，24-48小时内报护理主管部门。 7.护士长要组织科室工作人员认真讨论，提高认识，不断改进工作。 8.发生管路滑脱的单位或个人，有意隐瞒不报，一经发现要严肃处理。 9.护理主管部门定期组织有关人员进行分析，制定防范措施，不断完善护理管理制度。 10.导管滑脱还包括胃管、胸腔引流管、腹腔引流管、“t”管滑脱
事件等。 第二篇：导管滑脱风险评估与报告制度及导管滑脱防范制度导管滑脱风险评估与报告制度 一、防止导管滑脱，应本着预防为主的原则，认真评估是否存在导管滑脱危险因素。 二、患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按《导管滑脱风险护理评估表》进行评估。 三、首次评分≤10分，存在导管滑脱风险较低，主要实施导管明确标识并挂导管滑脱安全标识、妥善固定、保持引流通畅、加强宣教等常规预防导管滑脱的护理措施，并做好交接班。 四、10分＜评分＜15分，存在导管滑脱Ⅱ度风险，每周评估一次。实施导管明确标识并挂导管滑脱安全标识、妥善固定、保持引流通畅、加强宣教等常规预防导管滑脱的护理措施，并做好交接班。 五、评分≥15分，存在导管滑脱Ⅲ度风险，随时可能发生导管滑脱，躁动患者应列入高度危险，应重点关注并按高危人群管理措施执行。填写《导管滑脱风险护理评估表》两份，护士长审核后一份上报护理部，每班评估一次，直至拔管或出院（死亡）。患者拔管、出院（死亡）后护士长将结果反馈护理部。 六、如发生患者导管滑脱，当班护士立即报告医生，按处置预案及流程采取应急措施，并及时报告护士长，并填写《管路滑脱报告单》上报护理部，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。 七、有意隐瞒不报，根据情节严重程度进行处理。
xxxx有限公司应急预案事故风险评估 2016年8月25日 目录 应急预案风险评估说明 1 一、评估目的 2 二、评估原则 2 三、评估组织 2 四、评估过程 2 五、风险评估范围 2 六、评估结果 3 1、火灾爆炸 3 2、机械伤害 3 3、物体打击 4 4、触电伤害 4 5、中毒窒息 5
6、高处坠落 5 7、车辆伤害 5 8、自然灾害 6 9氯气泄漏 6 10、放射源事故 8 七、预防控制措施 9 应急预案风险评估说明 为进一步降低和消除公司各类事故带来的灾难，我公司特编制《应急预案事故风险评估》，以便于发生事故后遵照执行。编制《应急预案事故风险评估》的目的是在公司一旦发生事故后在抢险救援方面有章可循，避免因慌乱而耽误救援时间，造成不必要的人员伤亡和财产损失。 一、评估目的 为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业，由公司风险评价小组进行风险评估。 2、评估原则 ⑴坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。
⑵坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。 3、评估组织 风险评价小组由公司主要负责人、安全生产管理人员、总务处、生产处、保卫处等各部门主要负责人组成。 风险评价小组名单 4、评估过程 1、成立风险评估小组
2、收集分析资料、现场勘察 3、组织进行风险识别和评估 4、评估汇总交公司主要负责人批准 五、风险评估范围 评估范围主要围绕生产经营活动开展，主要包括公司在生产经营过程的生产工艺装置和储存设施以及配套的公用工程系统的风险金性别是和分析。 六、评估结果 主要危险有害因素为：火灾爆炸、机械伤害、物体打击、中毒窒息、触电、高处坠落、车辆伤害等。 1、火灾爆炸 事故类型 根据引发火灾爆炸事故的原因和条件分析，可能造成发生火灾爆炸事故的原因主要有两大类： 1.人为因素引发的火灾爆炸事故：违反操作规程、违章安装电气设备、违章使用明火作业、检修现场违反安全管理规定等。 2.客观因素引发的火灾爆炸事故：雷击、设备、材料质量、危险化学品泄漏等因素引发的火灾爆炸事故。 危害程度分析
脆弱性评估及控制措施 1 目的 对公司采购原材料的脆弱性进行评估并有效控制，防止公司采购原材料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性评估的全面和有效控制。 2 适用范围 适用于公司所用原材料的采购、储运过程。 3 职责 3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论评估本公司产品的脆弱性风险。 3.2 相关部门配合实施本控制措施。 4 控制措施 4.1 脆弱性评估类别及定义 欺诈性风险——任何原材料掺假的风险； 替代性风险——任何原材料替代的风险。 4.2 脆弱性评估方法 由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原材料的类别进行脆弱性分析，填写“原材料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性评估内容 4.3.1 原材料评估时需要考虑以下内容 （1）掺假或者替代的过往证据
过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高—多次被掺假和替代的记录；中—数次被掺假和替代的记录；低—几乎没有被掺假和替代的记录。 （2）可致使掺假或冒牌更具吸引力的经济因素 经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益 风险等级：高—掺假和替代能达成很高的经济利益；中—掺假和替代能达成较高的经济利益；低—掺假和替代能达成较低的经济利益。（3）通过供应链接触到原材料的难易程度 供应链掌控度：通过供应链接触到原物料难易程度。 风险等级：高—在供应链中，较容易接触到原材料；中—在供应链中，较难接触到原材料；低—在供应链中，很难接触到原材料。（4）识别掺假常规测试的复杂性 识别程度：识别掺假常规测试的复杂性 风险等级：高—无法通过常规测试方法鉴别出原材料的参加和替代；中—鉴别出原材料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低—较容易和快速的鉴别出原材料的掺假和替代，检测精度高。 （5）原材料的性质 原物料特性：原物料本身特性是否同意被掺假和替代。 风险等级：高—容易被掺假和替代；中—不易被掺假和替代；低—很难被掺假和替代。
导管滑脱风险评估与报告制度 一、防止导管滑脱，应本着预防为主的原则，认真评估是否存在导管滑脱 危险因素。 二、患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按《导管滑脱风险护理评估表》进行评估。 三、首次评分≤10分，存在导管滑脱风险较低，主要实施导管明确标识并挂导管滑脱安全标识、妥善固定、保持引流通畅、加强宣教等常规预防导管滑脱的护理措施，并做好交接班。 四、10分＜评分＜15分，存在导管滑脱Ⅱ度风险，每周评估一次。实施导管明确标识并挂导管滑脱安全标识、妥善固定、保持引流通畅、加强宣教等常规预防导管滑脱的护理措施，并做好交接班。 五、评分≥15分，存在导管滑脱Ⅲ度风险，随时可能发生导管滑脱，躁动患者应列入高度危险，应重点关注并按高危人群管理措施执行。填写《导管滑脱风险护理评估表》两份，护士长审核后一份上报护理部，每班评估一次，直至拔管或出院（死亡）。患者拔管、出院（死亡）后护士长将结果反馈护理部。 六、如发生患者导管滑脱，当班护士立即报告医生，按处置预案及流程采取应急措施，并及时报告护士长，并填写《管路滑脱报告单》上报护理部，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。 七、有意隐瞒不报，根据情节严重程度进行处理。 下载文档可编辑 导管滑脱防范制度 一、认真做好患者导管滑脱风险评估，患者入院（转入）、置管及发生病情变化时需及时按《导管滑脱风险护理评估表》进行评估。 二、各类导管标识醒目，有效固定。如评分＞10分，要及时制定防范措施并落实，并做好交接班。
三、对患者及家属进行宣教，告知导管滑脱风险及防范措施。 四、对于意识不清、躁动不安、老年患者和小儿应特别注意导管的保护，必要时实施保护性约束，注意松紧适度，经常检查局部皮肤，避免对患者造成损伤。 五、加强巡视，随时了解患者情况并做好护理记录，对存在导管滑脱危险因素的患者，根据情况安排家属陪伴。 六、护士要熟练掌握导管滑脱的紧急处理预案，当发生患者导管滑脱时，立即报告医生迅速采取补救措施，避免或减轻对患者造成的损害。 下载文档可编辑
企业风险评估报告 范文
企业年度风险评估报告 为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对00 度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 00 度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，
由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图： 二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部经过经
理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。 4、社会责任 公司经过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。
脆弱性风险分析评估程序 1. 目的：对食品原材料、辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司产品发生潜在的欺诈性及替代性风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制 2．范围：适用于对食品原材料、辅料的脆弱性进行风险评估分析 3. 职责 HACCP小组组长负责组织相关部门、相关人员制定本公司食品原材料、辅料的脆弱性风险评估，并且定期更新。 4. 操作程序 4.1 脆弱性类别及定义 脆弱性类别分为：欺诈性风险、替代性风险 4.4.1欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险； 4.4.2替代性风险——任何原、辅料替代的风险； 4.2 方法 由HACCP小组组长组织相关人员根据公司所有原材料、辅料的进行脆弱性分析，填写<脆弱性分析记录表>，经小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性风险分析 4.3.1 HACCP小组根据<脆弱性分析记录表>，对所识别的危害根据其特性以及发生的可能性与后果大小或严重程度进行分析。风险严重程度分为高、中、低三档。 4.3.2 原辅料分析时需要考虑以下内容： 1、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低-很难被掺假和替代。 2、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低-几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低-掺假或替代能达成较低的经济利益。 4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。 风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低-在供应链中，很难接触到原物料。 5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。 风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。 4.3.3 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。 4.4 脆弱性风险控制 由HACCP小组组长组织相关职能部门结合本公司的HACCP计划进行控制。 4.5 脆弱性风险分析更新 4.5.1当出现以下情况，应及时更新评估： 1）申请新原材料、辅料时； 2）原材料、辅料的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时； 3）相关的法律法规发生变化时； 4）所使用的原料发生较大质量问题时（公司内部或者外部信息）。 4.5.2 每年一次由HACCP组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对<脆弱性分析记录表>进行评审。
时间：2017年5月15日 地点：办公楼四层会议室 主持：鲁占发 参加：范金发朱建国徐振荣郭永孝赵建翔尹杰张日军陶志清李振清张瑞华苗宇赵三豹苗 成陈新宙郭孝文葛建平李鹏李守法冯日宏 白洁李刚薛金磊 内容：关于2017年安全风险辨识评估工作安排 2017年5月15日，麻地沟煤矿在矿四楼会议室召开了2017年度安全风险评估专题会议。会议由矿长鲁占发同志主持，参会人员由各分管矿长、总工程师、副总工程师及各科室、队组负责人参加。现将会议纪要如下： 一、风险评估的目的 为了全面辨识、评估、管控安全风险，防范遏制重特大生产
安全事故。按照风险管控优先的原则，组织开展全矿的风险辨识、风险评估、分类分级、风险管控、公告警示、信息管理、监督考核等工作。将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障能力，确保安全生产。 二、成立风险评估领导小组 组长：鲁占发（矿长） 副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、赵建 翔（通风副矿长）尹杰（行政副矿长兼工会主席）成员：业务科室、队组负责人 机构成员单位：安监科、通防科、技术科、调度指挥中心、 地测科、机电科、行政综合办、综采队、机 掘队、机运队、后勤科、财务科 领导组下设安全风险分级管控工作责任体系办公室，办公室设在安监科，办公室主任由薛金磊兼任，负责风险分级管控工作的日常工作协调、问题的落实、汇总和报告。 三、领导小组成员分工 （一）风险评估工作领导小组下设七个专业组，负责各基层单位专业审核。具体分工如下： 1.采掘专业组 组长：徐振荣 成员：张日军陈新宙陶志清冯日宏李刚(调度) 薛金磊 职责：负责采掘施工作业、采掘工艺、支护方式等生产系统
1 目的 对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。 2 适用范围 适用于公司原辅料的采购、储运过程。 3 职责 3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。 3.2 相关部门配合实施本程序 4 工作程序 4.1 脆弱性类别及定义 欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险； 替代性风险——任何原、辅料替代的风险； 4.2 脆弱性分析方法 由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性分析内容 4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面; 采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析;
判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。 4.3.2严重性的描述（P）： 4.3.3可能性的描述(P) 4.3.4风险的可检测性（D）
4.3.5风险级别判断 4.3.6控制措施选择
4.3.7 原辅材料分析时需要考虑以下内容： 1）掺假或者替代的过往证据； 2）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素； 3）通过供应链接触到原材料的难易程度; 4)识别掺假常规测试的复杂性 5)原材料的性质 4.3.8如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。 4.4 脆弱性风险控制 对于《脆弱性风险评估表》中的风险由食品安全小组组长组织相关职能部门进行识别评估和控制。 4.5 脆弱性风险分析更新 4.5.1 每年由食品安全小组组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对原辅料脆弱性进行风险评估，并记录在《脆弱性风险评估表》中进行评审，必要时进行修改，执行《文件控制程序》。 4.5.2 当出现以下情况，应及时更新所识别的风险： 所用主要原材料及包装标签发生变化，相关的食品安全法律法规要求或我公司接受的其他要求发生变化时需由食品安全小组组长重新组织人员进行风险识别和评估。 5.相关文件 5.1文件和记录管理程序MQ-2-017