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2013年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题二（11）单项选择题51．（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款即退B．全额预缴款、比例配售、余款转存C．与储蓄存款挂钩D．上网竞价方式52．上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司B．新股发行人C．主承销商D．交易所53．上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
A．税后利润的50％B．税后利润的20％C．可分配利润的50％D．可分配利润的30％54．外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A．会计师B．主承销商C．律师D．国际协调人55．投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A．10％B．15％C．20％D．25％答案解析51．【答案详解】C。
“与储蓄存款挂钩”方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多步确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式；52．【答案详解】C。
考查上网竞价发行的定义。
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的凄出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
53．【答案详解】D。
上市公司申请发行新股，符合财务状况良好的规定的有：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．2003年12月28日，中国证监会颁布了()，于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．《证券法》C．《公司法》D．以上都不对正确答案：A2．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。
A．2005-10-27B．2005-11-1C．2005-12-31D．2006-1-1正确答案：D3．股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括()。
A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构正确答案：B4．根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过()家。
A．20B．30C．40D．50正确答案：A5．2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用()方式公开发行股票。
A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价正确答案：B6．采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15B．20C．25D．30正确答案：D7．根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起()天内通知债权人，并于()天内在报纸上公告。
A．10；30B．15；35C．10；40D．15；45正确答案：A8．某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。
证券发行与承销真题2013年3月一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求1. ______是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A.核准制B.注册制C.额度制D.辅导制答案：B[解答] 注册制是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
这种股票发行监管制度强调市场对股票发行的决定权。
2. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交______。
A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会答案：A[解答] 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保监会的意见。
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
3. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______万元。
A.5000B.2000C.3000D.1000答案：B[解答] 《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
4. 下列关于核准制的特点的表述中，错误的是______。
A.证监会决定股票的发行价格B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C.发行审核逐步转向合规性审核D.保荐机构培育、选择和推荐企业答案：A[解答] 与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
2013年3月份《发行与承销》真题1.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
A. L-2B. L-IC. L+lD. L+2正确答案：B,2.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。
A.不少于公司债券半年的利息B.不少于公司债券1年的利息C.不少于公司债券2年的利息D.不少于公司债发行额正确答案：B,3.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。
A. 6B. 5C. 3D. 1正确答案：C,4.关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%C.乙类成员.最低投标限额为当期国债招标量的0.5%D.单一标位最低投标限额为0. 2亿元，最高投标限额为15亿元正确答案：D,5.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。
A.储蓄国债B.可转换债券C.场外交易的企业债券D.银行间市场发行的债券正确答案：D,6.发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负（）。
A.连带责任B.过错责任C.全部责任D.按份责任正确答案：C,7.企业应当在短期融资券本息兑付日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。
A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：B,8.根据规定，要成为管理层股东，至少控制（)的投票权。
A.3%B. 5%C. 10%.D. 15%正确答案：B,9.下列机构或人员中，（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。
A.并购重组委管理人员B.中国证券业协会C.中国证监会D.并购重组委召集人正确答案：C,10.向外商转让上市公司国有股的当事人应依法向（）办理股权过户登记手续。
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题3一、单项选择题1.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～l.5%。
A.0.5%～l.5%B.l.5%～3%C.1%～2%D.1.5%～2%2.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A.10B.20C.50D.1003.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。
A.1B.2C.3D.44.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5.初步询价开始Et前（）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A.2B.5C.7D.106.招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。
A.6，最后一次签署之日B.3，第一次签署之日C.6，最后一次签署次日D.3，第一次签署次日7.发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A.发行当年的发展计划B.未来2年的发展计划C.未来3年的发展计划D.发行当年和未来2年的发展计划8.发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（）。
A.定价公告B.初步询价公告C.初步询价结果公告D.网下配售结果公告9.股利分配政策方面，发行人应披露（）。
A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.最近2年实际股利分配情况C.最近5年的股利分配政策D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策10.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2一、单项选择题1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A.20%，l0%B.25%，5%C.25%，l0%D.20%，5%2.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。
A.国土资源部B.发改委C.建设部D.土地所在省级土地行政主管部门3.（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产4.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（）。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率5.内部融资特点不包括（）。
A.自主性B.有限性C.高成本性D.低风险性6.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。
预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为（）。
A.8%B.l0%C.12%D.14%7.下列属于可转换证券筹资特点的是（）。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D.可转换证券不利于未来资本结构的调整8.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）以上的股份有限公司。
A.5年B.4年C.3年D.2年9.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（）亿元。
证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（）。
A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格2. 2005年l0月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。
A.亚洲开发银行和国际货币基金组织B.国际金融公司和亚洲开发银行C.世界银行和亚洲开发银行D.国际货币基金组织和世界银行3. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A.10B.20C.25D.304. 证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.12B.24C.36D.485. 公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.10，20B.15，25C.10，30D.30，456. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。
A.1%B.5%C.3%D.10%7. 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
A.70%B.60%C.50%D.40%8. 采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分)(1)募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股，要求发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A. 15％B. 25％C. 35％D. 5％(2)某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是（）倍。
A. 20B. 25C. 50D. 60(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币()。
A. 2000万元B. 5000万元C. 1亿元D. 2亿元(4)企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A. 4%B. 5%C. 8%D. 10%(5)外部信用增级包括但不限于（）。
A. 超额抵押B. 备用信用证C. 资产支持证券分层结构D. 现金抵押账户(6)发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。
A. 3000万元，6000万元B. 6000万元，3000万元C. 6000万元，6000万元D. 3000万元，3000万元(7)本次重大资产重组超过()个月未实施完毕的，核准文件失效。
A. 6B. 12C. 24D. 36(8)通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营（）年以上，交易完成前的置入资产的业绩在考核时可以模拟计算。
A. 1B. 2C. 3D. 4(9)2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。
A. 上网竞价B. 发行认购证C. 上网定价D. 上网资金申购(10)外资股招股说明书中，在()项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A. 摘要B. 概要C. 绪言D. 风险因素(11)利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开（）个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A. 1B. 2C. 3D. 4(12)发行中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A. 20B. 30C. 60D. 100(13)上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。
A. 30日B. 60日C. 90日D. 6个月(14)在一定的市场条件下，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（）。
A. 70%B. 65%C. 50%D. 30%(15)企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A. 4%B. 5%C. 8%D. 10%(16)沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 4(17)发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向（）报告。
A. 保荐人B. 证券交易所C. 中国证监会D. 承销商(18)（）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A. 公司法人财产的独立性B. 公司建立董事会C. 公司经营权的独立性D. 公司募足股份(19)我国股份有限公司资本确定原则的实现方式是（）。
A. 法定资本制B. 授权资本制C. 折中资本制D. 实际资本制(20)证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A. 证券交易所债券市场B. 全国银行间债券市场C. 证券交易所股票市场D. 全国银行间股票市场(21)公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
A. 2B. 3C. 5D. 10(22)可转债的最长期限为()年。
A. 5B. 6C. 10D. 15(23)终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A. 2B. 3C. 5D. 10(24)在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（）已发行股票的中签率。
A. 近10天B. 近15天C. 近1个月D. 近3个月(25)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是（）。
A. 信托投资公司B. 财务公司C. 合格境外机构投资者(QFII)D. 上市公司(26)设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负（）。
A. 连带责任B. 全部责任C. 出资额为限承担有限责任D. 以上均不对(27)（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A. 国家开发银行和中国银行B. 中国进出口银行和中国建设银行C. 国家开发银行和中国建设银行D. 国家开发银行和中国工商银行(28)发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括（）。
A. 实现债权的费用B. 转换的费用C. 手续费D. 交易的费用(29)首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 1B. 2C. 3D. 4(30)在新股发行体制改革措施的第一阶段中，发行人及其主承销商应当根据（），合理设定每笔申购的最低申购量。
A. 发行数量和市场情况B. 发行价格和发行数量C. 发行规模和发行数量D. 发行规模和市场情况(31)保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。
A. 发行数量B. 投资价值C. 募集资金量D. 发行时机(32)()不是政策性银行金融债券的发行人。
A. 中国农业发展银行B. 中国进出口银行C. 中信银行D. 国家开发银行(33)发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A. 发行当年的发展计划B. 未来两年的发展计划C. 未来3年的发展计划D. 发行当年和未来两年的发展计划(34)公司的公积金不得用于()。
A. 扩大公司经营B. 弥补公司亏损C. 转增公司资本D. 改善职工福利(35)上海证券交易所的转债上市月费为每月（）元。
A. 500B. 1 000C. 2000D. 3 000(36)创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。
A. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算(37)国际推介的主要内容不包括（）。
A. 发行人及相关专业机构的宣讲推介B. 传播有关的声像及文字资料C. 向个体投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间D. 散发或送达配售信息备忘录和招股文件(38)在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A. 具有良好资信B. 具有从事证券相关业务资信C. 具有从事境外上市外资股发行经验D. 具有国外办事处(39)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。
A. 发行定价B. 配售C. 上网竞价D. 议购(40)发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。
A. 12，l2B. 36，l2C. 36，36D. 12，36(41)转股价格应不低于募集说明公告日前________个交易日公司股票交易均价和前_______个交易日的均价。
（）A. 20 2B. 20 1C. 15 2D. 15 1(42)为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。
A. 先发行上市，后改制运行B. 先改制运行，后发行上市C. 改制发行上市同时进行D. 部分改制运行，部分发行上市(43)并购方在并购完成后，可能无法使整个企业集团产生经营协同效应、财务协同效应，难以实现规模经济的风险是（）。
A. 市场风险B. 营运风险C. 融资风险D. 反收购风险(44)主承销商于（）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A. T日B. T+1日C. T+2日D. T+3日(45)国有资产折股时，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和发行价格一并考虑，折股比率不得低于（）。
A. 55%B. 65%C. 75%D. 85%(46)可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。
A. 第2个交易日起B. 第3个交易日起C. 第5个交易日起D. 第l0个交易日起(47)外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前（）周的负债。
A. 4B. 4—8C. 8—12D. 12—16(48)自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
A. 3B. 5C. 7D. 10(49)招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。
A. 发起人大会B. 股东大会C. 公司董事会D. 公司监事会(50)内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为()亿港元。
A. 8B. 4C. 6D. 2(51)1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《证券交易法》D. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(52)以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A. 30%B. 35%C. 40%D. 50%(53)发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
