《公司高管的刑事法律风险防控》-金飒解析

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第八条 中国银行业协会、中国保险行业协会等行业自律组织应当通过加强交流沟通、宣传教育等 本PPT为远近与紫郁团队原创课件，请通过正常途径付费使用，感谢支持。。
在方此输入文字八 式，协调、指导会员单位提高案件风险防控水平。
《办法》的全文学习
第十五条 银行保险机构内部审计部门应当将案件风险防控工作纳入审计范围，明确审计内容、报告路 径等事项，及时报告审计发现的问题，提出改进建议，并督促问题整改和问责。
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学习解读2023年《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
前言
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口，健全涉刑案件风险防控全链条治理机制， 深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性， 金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下简称《办法》），2024年1月1 日起施行。
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（四）统筹组织案件风险排查与处置、从业人员行为管理工作；
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（五）建立问责机制，确保案件风险防控责任落实到位；
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学习解读2023年《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
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学习解读2023年《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》

谈金能集团法律风险防范体系的建构张振峰金能集团自组建以来，根据《国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》等国家产业政策，紧紧抓住社会经济发展的战略机遇，充分发挥大集团在规模、资源、技术、管理等方面的优势，积极实施扩张发展战略，推进集团快速发展，取得了开局良好、实力增强、跨越发展的成效。

目前，金能集团资产总额170多亿元，在册职工5万余人，年煤炭生产能力2200多万吨，年销售收入130亿元，拥有河北邢台、邯郸、井陉、张家口、山西晋中五个矿区，在地域上横跨晋冀，纵贯河北，初步形成了煤炭、化工、机械、电力四大产业板块协调发展的格局，成为一个具有较大影响力的跨省区、跨行业、跨所有制的大型能源企业集团。

但是，随着金能集团扩张发展的力度加大，对外投资活动的增多，管理地域的扩大，企业所面临的各种法律风险也越来越多。

如何加强企业法制建设，建构法律风险防范体系，加强对企业法律风险的防范、规避、控制和化解，实现企业经营收益最大化，法律风险最小化，促进企业做实、做优、做强、做大、做久，这不仅是贯彻落实科学发展观，提高企业发展质量的需要，也是金能集团实现健康发展、安全发展的需要。

一、提高对防范法律风险重要性的认识企业法律风险是由企业外部法律环境发生变化，或由于企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。

法律风险主要是以法律因素为产生原因，以承担法律责任为后果的，它与企业所面临的战略风险、投资风险、信贷风险、经营风险等其他风险，既有区别又有紧密联系。

“走向市场，法律先行”，可以说，在市场经济中，法律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据，企业的所有经营活动都离不开法律规定的调整，企业实施任何行为都需要按照法律的规定，在法律规则的框架内实施自己的经营战略，防范和控制法律风险。

如果不重视防范法律风险、化解法律风险，法律风险一旦发生，企业自己难以掌控，往往会带来严重的后果，有时甚至是颠覆性的灾难。

公司高管的刑事法律风险防控
主讲人：金飒
目录
一、公司高管犯罪现状--逐年增多，影响巨大 二、公司高管可能涉及的刑事犯罪及原因分析 三、公司高管刑事案件的发案特点 四、公司高管对刑事法律风险的认识误区 五、公司高管的刑事法律风险预防
一、公司高管犯罪现状---逐年增多，影响巨大
提到公司高管的犯罪问题，我们就会想起一连串响当当的企业家的名字。大量鲜活的案例令世人振聋发 聩，发人深省。
三、公司高管刑事案件的发案特点
1、“权利”成为发案的核心要素，表现为“用权”和“买权”。企业中经理以上 管理层人员，掌控了一定的管理实权，包括企业事务的决定权、人事权、财权等等。 如果，企业内部缺乏必要的制约、监管机制，相关人员就很容易利用自己手中的权利 ，为自己牟利。这也是为什么贪污、侵占、挪用犯罪，高发的原因所在。而在部分国 有垄断行业中，企业的管理者代表国家掌握了大量社会资源、自然资源、经济资源的 控制权，很多周边行业和下游是有些国有企业的管理人员便利用自己手中的权利，开展类似权力 寻租的活动，出现了不少国企管理层人员受贿的案件。
点评：社会主义市场经济就是法治经济，必须要靠法律的权威、法治的理念贯彻始终。企业 和企业家、公司高管和公司负责人是市场经济的重要组成部分，他们中的任何一次违规行动， 任何一次涉嫌犯罪的事件，都可能引起严重的后果。
公司高管犯罪，不仅关系到个人自由乃至生命，还关系到所在企业的生死存亡，关系到 众多企业员工的就业生活，关系到关联企业的发展和存亡。从一个个体行为发展成一个刑事或 民事案件，经媒体和社会关注，成为一个社会事件。这些案例，均发端于企业高管的违法违规 行为。因此，高管的刑事法律风险需加倍警惕。
根据《中国企业家犯罪研究报告》（法制日报社中国公司法务研究院和中国青年报社舆情监 测室联合发布《2014中国企业家犯罪(媒体样本)研究报告》，简称《中国企业家犯罪报告》） ，2012年，国有企业高管犯罪或涉嫌犯罪的案件有85例，占比超过三分之一。2013年，国有 企业家犯罪或涉嫌犯罪的案件为87件，占比约为四分之一。连续5年的大量案例显示，媒体曝 光的企业家犯罪越来越集中在民营企业家身上，从最初的与国营企业家基本持平到数倍于后者 。 2014年以来，央企的企业家相继落马，是一个“重灾区”。

第1篇一、事件背景金传拉事件是指我国某地发生的一起重大刑事案件，犯罪嫌疑人金传拉因涉嫌故意杀人罪被公安机关逮捕。

此案引起了社会各界的广泛关注，不仅涉及到案件本身的严重性，还涉及到法律适用、人权保障等问题。

本文将从法律角度分析金传拉事件的法律后果。

二、法律后果分析1. 刑事责任（1）金传拉的法律责任根据我国《刑法》第二百三十二条的规定，故意杀人罪的犯罪构成要件包括：故意、杀人行为、危害后果。

金传拉涉嫌故意杀人罪，若被证实犯罪，将承担相应的刑事责任。

（2）受害者的法律责任根据我国《侵权责任法》的规定，侵害他人合法权益的，应当承担侵权责任。

金传拉事件中，受害者因金传拉的犯罪行为遭受了生命损失，受害者家属有权要求金传拉承担相应的赔偿责任。

2. 民事责任（1）金传拉的法律责任根据我国《侵权责任法》的规定，侵害他人合法权益的，应当承担侵权责任。

金传拉事件中，金传拉的行为侵犯了受害者的生命权，应当承担相应的民事责任。

（2）受害者的法律责任在金传拉事件中，受害者家属可以要求金传拉赔偿因犯罪行为造成的经济损失，如丧葬费、抚恤金等。

3. 行政责任（1）金传拉的法律责任根据我国《治安管理处罚法》的规定，违反治安管理的行为，应当依法给予行政处罚。

金传拉在犯罪过程中可能存在违反治安管理的行为，如斗殴、寻衅滋事等，应当承担相应的行政责任。

（2）受害者的法律责任在金传拉事件中，受害者可能因犯罪行为受到伤害，根据我国《治安管理处罚法》的规定，受害者有权要求公安机关依法对金传拉进行行政处罚。

4. 国家赔偿责任（1）金传拉的法律责任若金传拉在侦查、起诉、审判过程中，因执法机关违法行使职权，侵犯其合法权益，金传拉有权要求国家赔偿。

（2）受害者的法律责任若金传拉事件中，受害者因执法机关违法行使职权而遭受损害，受害者有权要求国家赔偿。

5. 社会影响（1）法律适用金传拉事件的发生，引发了社会各界对法律适用的关注。

对此，司法机关将依法审理案件，确保法律的正确适用。