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2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

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2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

单选题（共48题）

1、沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。

A.上海证券交易所和香港联合交易所

B.香港联合交易所

C.上海证券交易所

D.上海证券交易所或者香港联合交易所

【答案】B

2、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

3、金融期权的四个基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.消除风险

【答案】D4、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。

A.契约型基金；公司型基金

B.封闭式基金；开放式基金

C.公募基金；私募基金

D.主动型基金；被动型基金

【答案】A

6、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。

A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率

B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除

C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法

D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】B

7、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】A

9、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额净值

D.基金资产净值

【答案】C

10、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。

A.净资产收益法

B.现金流量折现法

C.市盈率法D.面值法

【答案】D

11、（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

A.2012年

B.2010年

C.2011年

D.2009年

【答案】B

12、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

13、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B14、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。?

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】B

15、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。

A.现值

B.内在价值

C.时间价值

D.终值

【答案】C

17、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（）。A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立

B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管

D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

【答案】B

18、证券交易通常都必须遵循（）。

A.价格优先原则和时间优先原则

B.时间优先原则和价格优先原则

C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则

【答案】A

19、下列关于债券的说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

20、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。

A.①②③

B.①②④C.①③④

D.①②③④

【答案】D

21、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】B

22、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

23、中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④【答案】B

24、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。

A.发行后股本总额不少于3000万元

B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

D.上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保

【答案】C

25、操作风险分为（）所引发的四类风险。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

26、股票基金的投资目标侧重于追求（）。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

【答案】D27、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种

B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易

C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约

D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等

【答案】C

28、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

29、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B30、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0.1%—1%

B.0.1%5%

C.0.5%—5%

D.1%—5%

【答案】C

31、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）

A.企业发行的债券

B.国家财政发行的国库券

C.国家银行发行的金融债券

D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

【答案】A

32、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际直接投资

D.国际间接投资

【答案】C

33、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）

A.①②③B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

34、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

【答案】B

35、（2021年真题）在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（??）。

A.证券交易商

B.信用合作社

C.储蓄银行

D.抵押贷款银行

【答案】A

36、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。

A.①③

B.②④

C.①④D.②③

【答案】A

37、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

38、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.政府关系

【答案】C

39、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B40、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】B

41、（）是股票价格的基石。

A.投资者的预期

B.股份公司的经营现状和未来发展

C.行业的发展前景

D.宏观经济状况

【答案】B

42、资本市场的种类不包括（）。

A.股票市场

B.衍生品市场

C.短中期资金借贷品市场

D.债券市场

【答案】C

43、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案

题目 一 二 三 四 五 六 总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。

Ⅰ．《证券法》

Ⅱ．《证券投资基金法》

Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。

A. 政府债券

B. 股票指数

C. 欧洲美元债券

D. 大面额可转让存单

3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。 米宝宝科技

A. 付息方式

B. 债券形态

C. 发行主体

D. 发行方式

4.(单项选择题)(每题 1.00 分)

债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。

A. 1／2

B. 1／3

C. 3／4

D. 4／5

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A. 16:00 前

B. 22:00前

C. 开市前

D. 收市后

6.(单项选择题)(每题 1.00 分)

窗口指导属于（ ）。

A. 一般性货币政策工具

B. 选择性货币政策工具

C. 直接信用控制的货币政策工具

D. 间接信用控制的货币政策工具

7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。（）

8.(单项选择题)(每题 1.00 分)

发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案

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单选题（共30题）

1、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】 D

2、债券现券买卖是()

A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

【答案】 A

3、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

4、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。

A.基金

B.股票

C.债券

D.证券

【答案】 A

5、信用违约互换的当事人涉及到（ ）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D

6、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 C

7、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】 A

8、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】 C

9、影响净资产收益率的因素有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

10、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。

A.①② B.②③

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契合度。

A.①②③

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】 D

2、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（ ）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】 C

3、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。

A.算术平均法

B.一次性平均法

C.加权平均法 D.几何平均法

【答案】 A

4、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

A.60%

B.65%

C.70%

D.75%

【答案】 C

5、下列不属于衍生品市场的是()

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场

【答案】 D

6、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。

A.②③

B.①④

C.①③④

D.①③

【答案】 C

7、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。

A.投资者可以自由认购

B.投资者可以自由转让

C.通常记名

D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

【答案】 C

8、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（ ）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】 D

9、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。

A.①②

B.①③

C.②④

D.②③

【答案】 B

10、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（ ）。 A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共30题）

1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】 A

2、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场

【答案】 B

3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。

A.ETF是交易所交易基金的简称

B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起

C.避险策略基金不存在本金损失的风险

D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等 【答案】 C

4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】 B

5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】 C

6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。

A.①②③④

B.①③

C.①③④

D.②④

【答案】 C

7、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】 D

8、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】 A

9、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。