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内部审核检查表审核部门：生产部审核依据审核要点记录要求检查记录结论ISO9001 公司文件4.2.3 □建立部门有效文件清单；□有效文件清单；□Y□N 4.2.4 □建立部门记录控制清单；记录填写规范□记录控制清单5.1 □本部门的质量目标有哪些，是否达成□部门目标及统计表□Y□N6.2 特殊工种应持证上岗现场抽查□Y□N6.3 《设备控制程序》□建立设备台帐；设备维修计划；设备保养制度；组织设计维修、保养；制定设备操作规程□设备台帐；设备维修计划；设备保养记录；设备维修记录；设备状态标识；设备运行记录；设备操作规程□Y□N6.4 □现场环境：温度、湿度等符合生产工艺要求；卫生清洁现场环境要求7.5.1 《生管计划下单管理办法》、《木工、□按订单和工艺组织生产，制定作业指导书，生产进度控制；订单进度是否达成？未达成如何□生产统计表；进度跟踪表；流程卡；□Y□N审核依据审核要点记录要求检查记录结论ISO9001 公司文件烤漆、成品和组柜车间作业指导书》改进？工人是否按工艺进行操作？抽查。
生产记录；作业指导书；7.5.2 《特殊过程工艺规范》□特殊过程按要求控制：设备确认；人员上岗培训；作业指导书；工艺卡；参数记录烤漆：设备确认；人员上岗培训；作业指导书；工艺卡；参数记录；确认记录表。
□Y□N7.5.3 《产品标识和可追溯性控制程序》做好现场区域规划，做好产品标识；不合格品与合格品是否区分并标识？不同客户如何区分并标识？现场区域规划；产品状态标识；流转卡；□Y□N7.5.5 车间半成品、成品生产、搬运做好防护；现场查看仓库做好区域规划，产品标识明确，帐卡物相符仓库帐卡物7.6 现场计量器具应有效现场抽查□Y □N7.5.5 《原材料仓库作业管理办法》仓库产品的防护有哪些要求？出入库是否办理验收手续？帐卡物是否一致？现场是否配备□出库单；入库单；帐卡物抽查核对；灭火器检查记录□Y□N审核依据审核要点记录要求检查记录结论ISO9001 公司文件必要的消防设施并有效？现场抽查。
序号查 检 内 容判断结果不符合检查记录1问部门负责人部门质量目标是否制订？√有制定，见《质量目标一览表》。
2问部门负责人你部门质量目标达成情况，检查分析资料？√质量目标达成，见《质量目标达成分析》3询问部门负责人部门职责是什么？√生产管理、设备管理、生产员工技能培训4检查生产计划是否符合订单规定的数量及时间？√符合。
5生产日报表符合生产计划的情况，生产进度不能满足时如何补救，计划是否修改？√生产计划按订单制定，生产进度能满足计划要求。
6定期及不定期之保养是否有记录到“设备保养表”中，抽查记录表是否如实执行。
7查看设备发生故障时如何处理？是否按程序规定执行。
√暂无设备故障。
8查看生产环境相关实施情况（5S：整理，整顿，清扫，清洁，修养）√生产现场5S状况良好。
9检查各部门生产物料标识是否符合?现场观看。
√生产现场物料标识清晰、完整。
10查看是否有建立相关的程序文件，抽查4种产品的制作指导书、加工图纸、工艺标准等文件是否齐全。
√加工作业指导书及图纸完整。
11抽查3-5份生产计划，查检生产日报表和入仓单所记录的日期及产品的相关信息与生产计划是否相符？√抽查了5份生产日报表，与生产计划相符。
12抽查近期5-6份《领料单》，查看与《生产计划》和《图纸》是否相符。
√抽查了4份《领料单》，与《生产计划》一致。
13到生产线上询问2-3位操作人员，询问他们是否清楚现正生产的产品的特性和质量标准，并查看他们的操作方法与《部品制作指导书》是否相一致。
√抽问了3位操作人员，清楚工艺要求。
14特殊过程如何控制？检查人员培训、设备点检记录？√按作业操作要求实施，喷涂有点检。
15现场询问生产中所使用的机器、治具、测试仪器是否及如何按规定进行维护及保养。
√抽查了三种设备，设备保养符合要求。
16生产流程的作业标准、机台操作说明等资料是否挂于操作现场附近，是否便于操作者查阅。
√有挂于操作现场。
17生产中的半成品是否有清楚的标识，是否摆放在指定的容器内并放置在指定的位置。
内部质量体系审核检查表生产部
审核对象：生产部
审核日期：
审核人：
1. 质量控制
•生产过程控制
–是否按照生产计划进行生产？
–是否定期检查生产设备状态？
–是否对原材料进行检验并记录检验结果？
•产品质量管理
–是否制定产品质量标准？
–是否定期进行产品质量抽检？
–是否处理不合格产品的记录和处理流程？
2. 生产安全
•作业环境
–是否保持生产车间清洁整洁？
–是否定期进行安全隐患排查？
–是否提供员工必要的安全防护用品？
•作业操作
–是否员工经过必要的安全培训？
–是否严格执行作业操作规程？
–是否备案作业事故处理情况？
3. 员工管理
•员工素质
–是否定期进行员工素质培训？
–是否建立员工技能档案？
–是否定期进行员工绩效评价？
•人员配备
–是否进行生产岗位员工配备合理？
–是否有必要的人员调配预案？
–是否保持员工出勤记录？
以上为内部质量体系审核检查表生产部内容，审核人员应结合实际情况进行审核，确保生产部各项工作符合质量标准和安全要求。
审核员:JL8.2.2-03受审核部门：生产部（车间）2014年01月22日标准 条款审核内容及方法4.2.3本部门有哪些受控文 件？是否建立受控文件清 单？是否按程序管理？4.2.4本部门有哪些记录？ 是否建立记录清单？请出 示。
抽查3-5份记录，确认 记录的填写、保存、检索、 标识与要求的符合性。
5.3抽查生产现场二名员工 提问是否知道公司质量方 针的内容。
5.4.1是否制定了部门的质 量目标，是否形成文件，是 否可测量，是否能保证公司 总目标的实现。
5.5.1生产部各冈位的职责 是否明确？是否有文件规 定？请厂长回答本岗位的 职责，并出示规定其他岗位 职责的文件。
5.5.3生产部是如何沟通质 量管理方面的信息的？沟 通渠道是否畅通？是否发 生因信息沟通不及时影响 生产和产品质量的情况？内审检查表客观记录评价已建立受控文件清单，有工艺规程、设备管理制度、检验规程、公司质量手册 程序文件，法规等。
已建立记录清单，抽查《生产计 划》，，《设施检修计划》，《设施台账》， 《生产记录》等10分记录填写清楚、 及时、具有可追溯性。
提问的两名工人正确回答了公司的质 量方针。
已制定形成文件的部门质量目标，能 确保公司质量目标的实现。
生产厂长出示了《各岗位责任制》文 件。
回答了本岗位的职责。
按总经理的要求及时参加会议，对公司 管理决策等方面进行信息交流，对各部 门的沟通主要以对面交流，必要时附以 书面交流。
2014年01月22日审核员: 审核组长:6.36.47.17.4.37.5.1公司有哪些生产设施是否 建立设施台帐，是否制定设施检 修计划，是否保持设施检修记 录，查设施台帐，设施检修计划， 抽查设施检修记录。
观察现场设 备的保养情况是否确定了工作环境中影 响产品质量、生产效率和员工安 全健康的因素？是如何管理的？ 是否为产品规定了质量目 标，是否制定了产品的生产工艺 或作业指导书？是否制定产品 的验收标准，产品生产的哪个工 序设置了监测，是否规定了监测 的记录要求？是否安排专职人员对原材 料的进厂进行检验？是否有原 材料的检验记录请出示，对检验 发现的不合格原材料是如何处 置的，有无处置记录？ 是否按要求安排生产？是否 对生产计划的完成情况进行统 计，有无统计记录，是否知道产 品的质量要求，是否有作业指导 书，是否对使用的设备进行日常 保养，有无保养记录，工序中是 否有适宜的监视和测量装置，是 否对生产过程进行监视和测量， 有无保持监视和测量记录。
内部审核查检表（ISO9001:2015）审核部门／组别生产部审核员被审核者审核日期2017.7.3 审核标准条款：5.3/6.1/6.2/7.1.4/7.2/7.3/7.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.6NO 审核项目判定审核记录（审核发现）A B C1 2 3 4 5 5.3 组织的岗位、职责和权限：1、是否制定了部门的组织结构图2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？6.1 应对风险和机遇的措施：1、是否对本部门存在质量风险进行识别、分析及评估？2、是否制定了应对风险和机遇的措施，并予以实施？3、是否评价了这些措施的有效性？6.2 质量目标及其实现的策划:1、该部门的质量目标是什么？目标是否传达给相关人员知晓？2、目标达成状况如何？是否有定期进行统计？3、目标未达成如何处理？是否进行原因分析，并采取纠正措施？7.1.4过程运行环境：1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）7.2 能力：1、是否有相应的岗位说明书？2、如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历、或培训证明1.组织架构图2.职务说明书3.会议、邮件1.有分析2.是，已经实施3.是，措施都有效1.生产部目标准时交货率大于90%，目标已通过邮件传达。
2.今年1-6月份生产部质量目标已全部达标。
3.暂时全部达成。
1.有制定《设备与工作环境控制程序》。
1.有各岗位职责说明书。
2.有人员学历证书。
3.有培训《生产过程控制程序》，抽查到《设备保养培训记录》等。
备注：A: 代表严重不符合项B：代表一般不符合项C：代表观察项（ISO9001:2015）审核部门／组别生产部审核员被审核者审核日期2017.7.3 审核标准条款：5.3/6.1/6.2/7.1.4/7.2/7.3/7.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.6NO 审核项目判定审核记录（审核发现）A B C6 7 8 9 3、对能力不足是否制定本部门培训计划，并按计划实施培训？以上能否提供相关记录？7.3 意识：1、抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？2、本岗位发生问题时是否对质量和要求产生不利影响？7.5形成文件的信息：1、抽查现场文件是否有标题、制定人、日期、文件编号、版本等，是否按文件职责权限审核和批准签名？2、查看现场文件是否为受控文件？3、现场使用的记录填写是否清晰及准确符合？是否按要求期限保存？查阅时能否及时找到？8.5.1 生产和服务提供的控制：1、查生产现场是否有对应产品的工艺要求，产品检验标准、首件等？2、现场使用的SOP参数是否与实际作业相符合？3、检测产品使用的设备是否与SOP或SIP要求一致，此检测设备的检测范围是否能满足产品检验需求？4、作业员和检验员是具备上岗能力（培训考核合格、资格证等）8.5.2 标识和可追溯性：1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识1.抽查生产部谭定松，知道公司质量方针及部门目标。
