中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准陈浩任职资格的批复

浙江银监局关于沈丹任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2011.12.01
•【字号】浙银监复[2011]798号
•【施行日期】2011.12.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
浙江银监局关于沈丹任职资格的批复
(浙银监复[2011]798号)
浙商银行杭州分行：
你分行《浙商银行杭州分行关于对沈丹同志任职资格进行个案审批的请示》（浙商银杭发〔2011〕206号）悉。

根据《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》有关规定，现批复如下：
一、按个案核准沈丹的浙商银行湖州分行副行长任职资格。

你分行应督促沈丹在今后的工作实践中加强学习，不断提高自身的经济金融学识水平，以适应现代金融业发展的需要。

二、请你分行自文发之日起3个月内发布该高级管理人员的任命文件，督促其到任实际履行职责，并将任命文件抄报我局及湖州银监分局。

若拟任人员在规定期限内未到任实际履职，所核准的任职资格失效。

二○一一年十二月一日。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准张悦任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准张悦任职资格的批复
(沪银监复[2011]820号)
中海信托股份有限公司：
你公司《关于核准张悦同志高管任职资格的申请》（海油信〔2011〕88号）收悉。

根据《非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银行业监督管理委员会令2007年第13号）等相关规定，经审核，核准张悦中海信托股份有限公司总稽核的任职资格。

该拟任人应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局非银行金融机构监管处报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效，由我局办理注销手续。

此复。

二○一一年十一月十一日
——结束——。

中国证券监督管理委员会安徽监管局关于余锦旺证券公司董事任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会安徽监管局关于余锦旺证券公司董事任职资格的批复
(皖证监函字[2010]245号)
华安证券有限责任公司：
你公司关于余锦旺证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准余锦旺（身份证号码：******************）证券公司董事的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理余锦旺证券公司董事任职手续。

二○一○年八月二十四日
——结束——。

中国银保监会苏州监管分局关于蒋晨浩任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】苏州银保监分局
•【公布日期】2020.08.28
•【字号】苏州银保监复〔2020〕306号
•【施行日期】2020.08.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】其他金融机构监管
正文
中国银保监会苏州监管分局关于蒋晨浩任职资格的批复
苏州银保监复〔2020〕306号
中国太平洋财产保险股份有限公司苏州分公司:
你公司《中国太平洋财产保险股份有限公司苏州分公司关于蒋晨浩任职资格的请示》（苏市太保产〔2020〕39号）收悉。

经审查，蒋晨浩符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其中国太平洋财产保险股份有限公司支公司经理的任职资格。

你公司应当自作出任命决定之日起10日内向我分局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

2020年8月28日。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

河南银保监局关于陈浩任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2021.04.19
•【字号】豫银保监复〔2021〕202号
•【施行日期】2021.04.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政许可
正文
河南银保监局关于陈浩任职资格的批复
豫银保监复〔2021〕202号
英大泰和财产保险股份有限公司：
你公司《英大泰和财产保险股份有限公司关于陈浩任职资格核准的请示》（英大财险〔2021〕166号）收悉。

根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令2014年第1号）的有关要求，经审查，批复如下：
一、核准陈浩英大泰和财产保险股份有限公司省级分公司副总经理的任职资格。

二、你公司应当自作出任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

此复。

2021年4月19日。

中国证券监督管理委员会宁波监管局关于同意中信证券宁波江东北路证券营业部邱隘服务部同城迁址开业
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会宁波监管局
•【公布日期】2008.01.14
•【字号】甬证监发[2008]5号
•【施行日期】2008.01.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会宁波监管局关于同意中信证券宁波江东北路证券营业部邱隘服务部同城迁址开业的批复
(甬证监发[2008]5号)
中信证券股份有限公司：
你公司《关于宁波江东北路营业部邱隘服务部迁址开业验收的申请》（资证经字〔2008〕001号）及相关材料收悉。

经材料审核和现场验收，现批复如下：
一、鉴于你公司宁波江东北路证券营业部邱隘服务部同城迁址到邱隘镇青年路267号的搬迁工作已经完成，各项设施测试正常，原址邱隘镇人民南路1号已经停止营业，其客户已得到妥善安置，我局同意你公司宁波江东北路证券营业部邱隘服务部在新址开业。

二、你公司宁波江东北路证券营业部邱隘服务部同城迁址后名称为：中信证券宁波江东北路证券营业部邱隘服务部；营业地址：邱隘镇青年路267号；负责人：刘颢；营业范围：提供证券交易行情；提供电话委托、自助委托等其他委托方式；提供合法的信息咨询服务；证监会批准的其他业务。

三、接文后，请你公司在10个工作日内持本文和单位介绍信到当地工商行政管理部门申办营业登记，领取不具有法人资格的营业执照，营业执照副本复印件报我局备案。

二○○八年一月十四日。

中国银保监会江苏监管局关于王强任职资格的批复文章属性
•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2020.11.10
•【字号】苏银保监复〔2020〕524号
•【施行日期】2020.11.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】其他金融机构监管
正文
中国银保监会江苏监管局关于王强任职资格的批复
苏银保监复〔2020〕524号
长生人寿保险有限公司:
《长生人寿保险有限公司关于王强高级管理人员任职资格核准的请示》（长生人寿〔2020〕252号）收悉。

经审查，王强符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其长生人寿保险有限公司省级分公司总经理的任职资格。

你公司应当自作出任命决定之日起10日内向中国银保监会江苏监管局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

特此批复。

2020年11月10日。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准顾超然等七人任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准顾超然等七人任职资格的批复
（沪银监复〔2012〕666号）
上海银行：
你行《关于顾超然等同志高级管理人员任职资格审核的请示》（上银人〔2012〕60号）收悉。

根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
核准顾超然上海银行股份有限公司长宁支行行长的任职资格；
核准姚晓岗上海银行股份有限公司静安支行行长的任职资格；
核准唐晨壬上海银行股份有限公司闸北支行行长的任职资格；
核准徐峰上海银行股份有限公司虹口支行行长的任职资格；
核准宋利群上海银行股份有限公司白玉支行副行长（主持工作）的任职资格；
核准徐铃上海银行股份有限公司福民支行副行长（主持工作）的任职资格；
核准周乐上海银行股份有限公司黄浦支行副行长（主持工作）的任职资格。

以上拟任高管应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局法人银行监管处报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效，由我局办理注销手续。

此复。

二○一二年八月十三日——结束——。