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第一章《证券投资工具》练习题一、名词解释风险证券股票优先股债券贴现债券付息债券零息债券证券投资基金契约型基金开放型基金封闭型基金基金管理人基金资产净值金融衍生工具可转换证券远期期货1.2.简述3.4.5.6.响？7.8.9.10.1A主体B客体C中介D对象2有价证券代表的是D_____。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权3在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_B_____。
A优先股票B后配股C混合股D以上均不正确4普通股股东通过参加__C____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A董事会B监事会C股东大会D以上均不正确5最普遍、最基本的股息形式是__A____。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息E建业股息6能转换成普通股票的优先股票是___B___。
A参与优先股票B可转换优先股票C可收回优先股票D累积优先股票7债券反映的是筹资者和投资者之间的__D____关系。
A债权B所有权C债务DA和C8短期债券是偿还期限在__D___以下的债券。
A3个月9A直接B10AC11AC12AC13ACD14A、股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权C、债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余资产的赔偿D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权E、A和D15关于市政债券，下列哪些说法是正确的？D①市政债券是州政府或地方政府发行的债券②市政债券是联邦政府发行的一种债券③由市政债券所得的利息收入可免联邦税④由市政债券所得的利息收入可免发行所在地州政府税和地方政府税。
A、①②B、①③C、①②③D、①③④E、以上说法均不正确16A.17A.D.18A.19A.20A.21A.22A.23以下E属于投资银行。
A.索罗门兄弟公司B.花旗银行C.高盛公司D.A和BE.A和C24金融资产包括D。
A.债券B.机器C.股票D.A和CE.A和B25以下属于基本证券的是E。
第一章《证券投资工具》练习题一、名词解释风险证券股票优先股债券贴现债券付息债券零息债券证券投资基金契约型基金开放型基金封闭型基金基金管理人基金资产净值金融衍生工具可转换证券远期期货套期保值二、简答题1.简述有价证券的分类方式。
2.简述A股、B股和H股的区别。
3.债券有哪些基本特征。
4.简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。
5.普通股股东有哪些基本权益？6.在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系？金融中介在证券化过程中会受到什么影响？7.从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。
而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。
试说明原因。
8.说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。
9.公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？10.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？三、单项选择题1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。
A 主体B 客体C 中介D 对象2 有价证券代表的是D_____。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权3 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_B_____。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 以上均不正确4 普通股股东通过参加__C____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确5 最普遍、最基本的股息形式是__A____。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息E 建业股息6 能转换成普通股票的优先股票是___B___。
A 参与优先股票B 可转换优先股票C 可收回优先股票D 累积优先股票7 债券反映的是筹资者和投资者之间的__D____关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C8 短期债券是偿还期限在__D___以下的债券。
A 3个月B 6个月C 9个月D 一年9 证券投资基金是一种__B____的证券投资方式。
《证券投资分析》复习题库（一）一、单选题（每题1分，共10题）1、下列风险中，( C )可以通过证券多样化得以回避和分散。
A、市场风险B、购买力风险C、经营风险D、利率风险2、市场利率变动与股价的变动有着密切联系，从理论上讲表现为( B )。
A、利率提高，股价上升B、利率提高，股价下跌C、利率下降，股价不变D、利率下降，股价下跌3、某债券的面值为100元，5年还本，每年付息6元，若在第5年初以98元的市价买入，其实际收益率为( C )。
A、6%B、8%C、8.16%D、6.12%4、衡量证券投资基金经营效益的主要指标是( B )。
A、基金资产总额B、基金资产净值C、基金市场价格D、基金单位份额5、在下列指标中，（D ）既能够反映出投资者对公司的单位净资产的评价，又能反映出投资者的风险状况。
A、每股净资产B、每股收益C、净资产收益率D、净资产倍率6、基本分析法认为股票价格总是围绕（ A ）波动的。
A、内在价值B、账面价值C、发行价格D、股票面额7、( D ）的持有人可以在存续期内的若干个时间段行权。
A、美式权证B、欧式权证C、蝶式权证D、百慕大式权证8、根据马柯威茨的证券组合理论，投资者将不会选择（ C ）组合作为投资对象。
A、期望收益率18%、标准差32%B、期望收益率12%、标准差16%C、期望收益率11%、标准差20%D、期望收益率8%、标准差11%9、技术分析法认为( D )是决定股票价格的唯一因素。
A、内在价值B、公司经营状况C、经济周期D、股票供求关系10、马柯维茨指出在同一期望收益前提下，( D)的投资组合最为有效。
A、高收益率B、高风险C、低收益率D、低风险二、多选题（多选少选不给分，每题2分，共10题）1、股份公司无偿增资发行的形式包括（BCD）。
A、股东配售B、债券转股C、无偿配送D、送红股E、公开招股2、投资基金的基本特征是（ACD）。
A、集合投资B、收益较高C、分散风险D、专家理财E、成本较高3、一般货币政策工具有(ABC)。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。
A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。
A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
A．对证券价格预测精度较高B．能够把握证券市场短期走势C．应用图形直观表示D．能够把握证券市场长期走势13．对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是（）。
证券投资分析试题及答案第一部分：单项选择题（共30题，每题2分）1. 以下哪个因素对证券市场的影响最大？A. 宏观经济指标B. 公司财务状况C. 技术分析指标D. 政治环境答案：A2. 下面哪种方法可以用来衡量一个公司的盈利能力？A. ROE（净资产收益率）B. EPS（每股收益）C. P/E比率（市盈率）D. 客观分析答案：A3. 股票市场的“牛市”期间，以下哪项投资策略较为适合？A. 短期交易B. 长期投资C. 保守风险控制D. 短期投机答案：B4. 技术分析是一种运用历史数据和图表来预测未来股价走势的方法。
以下哪种是技术分析的主要工具？A. 法律法规分析B. 财务分析C. 基本面分析D. K线图分析答案：D5. 以下哪个指标是衡量股票价格波动性的常用工具？A. Bollinger带B. 均线系统C. MACD指标D. RSI指标答案：A6. “风险溢价”是指投资者愿意接受的超过无风险回报的额外收益。
以下哪个指标可以体现风险溢价？A. Beta系数B. P/E比率C. ROED. 市净率答案：A7. 以下哪种市场指标可以反映市场整体的涨跌情况？A. 摩根股价指数B. 申万指数C. 上证指数D. 深证成指答案：C8. 投资组合理论中的“有效前沿”代表了投资者在特定风险偏好下能够获得的最佳收益。
以下哪种情况会导致有效前沿向上移动？A. 资本市场利率的上升B. 投资标的的收益率下降C. 投资者风险偏好增加D. 投资者预期回报降低答案：B9. “市场心理”指的是投资者对市场走势的情绪和信心。
以下哪种心理状态往往表明市场即将见顶或见底？A. 恐慌心理B. 超买心理C. 乐观心理D. 冷静心理答案：A10. 市盈率（P/E比率）是衡量股票价格是否被高估或低估的重要指标。
以下哪种情况可能导致股票的市盈率升高？A. 公司业绩下滑B. 投资者情绪低迷C. 市场整体上涨D. 利润增长放缓答案：C第二部分：分析题1. 请解释以下术语并举例说明：a) Beta系数；b) 宏观经济指标；c) 市净率。
证券投资学第五版题库本题库是针对证券投资学第五版教材的练习题和答案。
下面是本店铺为大家精心编写的5篇《证券投资学第五版题库》，供大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
《证券投资学第五版题库》篇1一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 筹资投资B. 资本定价C. 资本配置D. 风险分散答案：A2. 证券投资的特点是什么？A. 高风险、高收益B. 低风险、高收益C. 高风险、低收益D. 低风险、低收益答案：A3. 以下哪个因素会影响股票价格？A. 公司盈利水平B. 宏观经济形势C. 货币政策D. 所有因素都影响答案：D二、多项选择题1. 以下哪些因素属于宏观经济形势的范畴？A. 国内生产总值B. 通货膨胀率C. 失业率D. 利率答案：ABCD2. 证券投资组合的目的是什么？A. 分散风险B. 提高收益C. 降低成本D. 增加流动性答案：AB三、计算题1. 某公司发行股票，面值为 10 元，发行价格为 15 元，发行量为 100 万股，计算该公司筹资金额。
答案：1500 万元2. 某投资者持有股票 1000 股，股票价格为 20 元，计算该投资者的股票市值。
答案：20000 元四、简答题1. 什么是证券投资基金？简要描述其特点和作用。
答案：证券投资基金是一种集合投资方式，通过向投资者出售基金份额，将资金汇集起来，形成一个大型的投资组合，用于投资不同的证券品种。
其特点是集合投资、专业管理、分散风险、利益共享、风险共担等。
证券投资基金的作用是为中小投资者提供了一种有效的投资方式，可以扩大投资规模，提高投资效益，降低投资风险。
2. 什么是股票价格指数？简要描述其作用和意义。
答案：股票价格指数是一种反映股票市场整体走势的指标，通常由多个股票价格综合计算而成。
其作用和意义在于，为投资者提供了一个衡量股票市场整体涨跌的指标，可以帮助投资者了解股票市场的整体走势，从而做出投资决策。
《证券投资学第五版题库》篇2证券投资学第五版题库包括以下内容：第一章证券市场概述1.1 证券市场的基本概念1.2 证券市场的基本功能1.3 证券市场的基本组成部分 1.4 证券市场的历史发展第二章证券投资工具2.1 股票2.2 债券2.3 基金2.4 衍生证券2.5 保险和房地产投资第三章证券投资分析3.1 证券投资分析的基本概念 3.2 证券投资分析的基本方法 3.3 证券投资分析的基本内容 3.4 证券投资分析的注意事项第四章证券投资组合4.1 证券投资组合的基本概念 4.2 证券投资组合的基本原则4.4 证券投资组合的绩效评估第五章证券投资风险5.1 证券投资风险的基本概念5.2 证券投资风险的基本类型5.3 证券投资风险的基本评估方法 5.4 证券投资风险的管理与控制第六章证券投资监管6.1 证券投资监管的基本概念6.2 证券投资监管的基本原则6.3 证券投资监管的基本内容6.4 证券投资监管的发展趋势第七章证券投资策略7.1 证券投资策略的基本概念7.2 证券投资策略的基本类型7.3 证券投资策略的基本内容7.4 证券投资策略的制定与实施第八章证券投资心理学8.1 证券投资心理学的基本概念8.3 证券投资心理学的基本应用8.4 证券投资心理学的注意事项以上是证券投资学第五版题库的主要内容，涵盖了证券市场的基本概念、证券投资工具、证券投资分析、证券投资组合、证券投资风险、证券投资监管、证券投资策略和证券投资心理学等方面的内容。
证券投资分析证券投资工具练习题集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#第一章《证券投资工具》练习题一、名词解释风险证券股票优先股债券贴现债券付息债券零息债券证券投资基金契约型基金开放型基金封闭型基金基金管理人基金资产净值金融衍生工具可转换证券远期期货套期保值二、简答题1.简述有价证券的分类方式。
2.简述A股、B股和H股的区别。
3.债券有哪些基本特征。
4.简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。
5.普通股股东有哪些基本权益6.在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系金融中介在证券化过程中会受到什么影响7.从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。
而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。
试说明原因。
8.说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。
9.公司型投资基金与契约型投资基金有何不同10.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用三、单项选择题1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。
A 主体B 客体C 中介D 对象2 有价证券代表的是D_____。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权3 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_B_____。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 以上均不正确4 普通股股东通过参加__C____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确5 最普遍、最基本的股息形式是__A____。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息E 建业股息6 能转换成普通股票的优先股票是___B___。
A 参与优先股票B 可转换优先股票C 可收回优先股票D 累积优先股票7 债券反映的是筹资者和投资者之间的__D____关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C8 短期债券是偿还期限在__D___以下的债券。
《证券投资分析》期末综合练习题期末考试题类型及其结构：选择题：36% （2×18）判断题：14% （1×14）计算题：20% （10×2 ）综合分析题：30% （10×3）一、选择题（共十八题，每题二分）1、从收益分配的角度看，（C ）A．普通股先于优先股B．公司债券在普通股之后C．普通股在优先股之后D．根据公司具体情况，可自行决定。
2、契约型投资基金一般由（ABC ）构成。
A．基金托管人 B．基金管理人C．基金受益人 D．基金持有人3、股票的基本特征（ABC）A．权力性 B．责任性C．风险性 D．流通性4、如果其他因素保持不便，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（C ）A. 低B. 相等C. 高D. 可能高，也可能低5、某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（A ）A. 最大亏损为两份期权费之和B. 最大盈利为两份期权费之和C. 最大亏损为两份期权费之差D. 最大盈利为两份期权费之差6、按照商品形态，金融衍生商品可分为（ABDE）等。
A. 远期B. 期货C. 外汇D. 期权E. 掉期7.、资产负债率是反映上市公司（CD ）的指标。
A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构8、应收帐款周转天数是反映上市公司（B ）的指标。
A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构9、短期偿债指标主要有（ ABCD）等。
A. 流动比率B. 速动比率C. 现金比率D. 应收帐款周转率10、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（B ）A. T型B. 倒T型C. 阳线D. 阴线11、证券欺诈行为主要是指（ABD ）等违法行为。
A. 内幕交易B. 欺诈客户C. 擅自发行证券D. 虚假陈述12、按照我国《公司法》的规定，"购并"这一概念主要包括（AD）两种方式。
《证券投资学》练习题第一章证券投资工具一、单项选择题1．证券必须同时具有的两个最基本特征是。
BA．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征2．基金持有人与管理人之间的关系是。
AA．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与监管的关系3．不是影响债券利率的因素有。
BA．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平4．目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，这样的基金叫做( A )。
A 、QDII基金B、LOF基金C、ETF基金D、国际基金5．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是。
C A．B股B．H股C．红筹股D．H股6．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( B )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股7．目前，只有（ C ）债券可以实现无纸化发行和交易A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．中央政府债券8．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构( B )。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金保管人D．基金托管人9．对公司型基金，说法错误的有( A )A．公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司B．公司型基金以发行股份的方式募集资金C．投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东D．凭其持有的股份依法享有投资收益10．下面关于实物债券描述正确的是( C )。
A．实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券B．不可上市流通C．不记名，不挂失D．无记名国债不属实物债券11．公司型基金以的方式募集资金。
DA．吸收存款B．发售基金单位C．公益赞助D．发行股份12．以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指( B )。
证券投资分析练习题证券投资是一项充满挑战和机遇的活动，对于投资者来说，掌握科学的分析方法至关重要。
下面，我们将通过一系列练习题来深入探讨证券投资分析的相关知识。
一、基础知识（1）以下哪种证券通常被认为风险最低？A 股票B 债券C 期货D 期权答案：B债券通常被认为是风险相对较低的投资品种，因为债券发行人有义务按照约定的利率和期限支付利息和本金。
相比之下，股票的价格波动较大，期货和期权则具有更高的杠杆和风险。
（2）市盈率是评估股票价值的重要指标，以下关于市盈率的说法正确的是：A 市盈率越高，股票价值越高B 市盈率越低，股票越值得投资C 不同行业的合理市盈率不同D 市盈率等于股票价格除以每股收益答案：C、D市盈率等于股票价格除以每股收益。
不同行业的发展前景、盈利模式等不同，因此合理的市盈率也会有所差异。
一般来说，不能简单地认为市盈率越高股票价值越高，或者市盈率越低越值得投资，需要结合行业特点和公司具体情况进行分析。
二、技术分析（1）在股票价格走势图中，出现“头肩顶”形态通常意味着：A 股价即将上涨B 股价即将下跌C 股价趋势不明D 以上都不对答案：B头肩顶形态是一种较为常见的反转形态，通常意味着股价即将下跌。
（2）移动平均线是技术分析中常用的工具，当短期移动平均线向上穿越长期移动平均线时，被称为：A 金叉B 死叉C 多头排列D 空头排列答案：A金叉是短期移动平均线向上穿越长期移动平均线，是一个较为积极的信号。
三、基本面分析（1）以下哪个因素对公司的盈利能力影响最大？A 行业竞争B 管理团队C 宏观经济环境D 公司财务状况答案：D公司的财务状况直接反映了其经营成果和盈利能力。
虽然行业竞争、管理团队和宏观经济环境也很重要，但公司自身的财务状况是最核心的因素。
（2）在分析公司财务报表时，以下哪个比率可以反映公司的偿债能力？A 市盈率B 资产负债率C 毛利率D 净利率答案：B资产负债率可以反映公司的偿债能力，即公司资产对负债的保障程度。
第一章《证券投资工具》练习题一、名词解释风险证券股票优先股债券贴现债券付息债券零息债券证券投资基金契约型基金开放型基金封闭型基金基金管理人基金资产净值金融衍生工具可转换证券远期期货套期保值二、简答题1.简述有价证券的分类方式。
2.简述A股、B股和H股的区别。
3.债券有哪些基本特征。
4.简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。
5.普通股股东有哪些基本权益？6.在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系？金融中介在证券化过程中会受到什么影响？7.从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。
而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。
试说明原因。
8.说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。
9.公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？10.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？三、单项选择题1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。
A 主体B 客体C 中介D 对象2 有价证券代表的是D_____。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权3 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_B_____。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 以上均不正确4 普通股股东通过参加__C____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确5 最普遍、最基本的股息形式是__A____。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息E 建业股息6 能转换成普通股票的优先股票是___B___。
A 参与优先股票B 可转换优先股票C 可收回优先股票D 累积优先股票7 债券反映的是筹资者和投资者之间的__D____关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C8 短期债券是偿还期限在__D___以下的债券。
A 3个月B 6个月C 9个月D 一年9 证券投资基金是一种__B____的证券投资方式。
A 直接B 间接C 视具体的情况而定D 以上均不正确10 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是__C____。
A 期限一般为10－15年B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 交易费用相对较高11下面哪些不是货币市场工具的特征？EA、流动性B、可销售性C、长期性D、股金变现E、C和D12下面哪些不是货币市场工具？DA、短期国库券B、大额可转让存单C、商业票据D、长期国债E、欧洲美元13 下面哪些内容最有效地阐述了欧洲美元的特点？CA、存放在欧洲银行的美元B、存放在美国的外国银行分行的美元C、存放在外国银行和美国国土外的美国银行的美元D、存放在美国的美国银行的美元14 在破产事件中————EA、股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权C、债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余资产的赔偿D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权E、A和D15 关于市政债券，下列哪些说法是正确的？D①市政债券是州政府或地方政府发行的债券②市政债券是联邦政府发行的一种债券③由市政债券所得的利息收入可免联邦税④由市政债券所得的利息收入可免发行所在地州政府税和地方政府税。
A、①②B、①③C、①②③D、①③④E、以上说法均不正确16 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（B）关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性17 经济净资产的总值等于B 的总和。
A.全部金融资产B.全部不动产C.全部金融资产和不动产D.全部有形资产E.上述各项均不准确18股票体现的是（ A ）。
A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系19债券根据（D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 性质B.对象C.目的D.主体20贴现债券的发行属于（C ）。
A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是21开放式基金的基金单位是直接按（ C ）来计价的。
A.市场供求B.基金资产总值C.基金单位资产净值D.基金收益22基金在美国的称谓是（A）。
A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托23以下E属于投资银行。
A.索罗门兄弟公司B.花旗银行C.高盛公司和B 和C24金融资产包括 D 。
A.债券B.机器C.股票和C 和B25以下属于基本证券的是E 。
A.通用汽车公司的普通股票B.美孚股票的看涨期权C.第三世界国家的公司股票的看涨期权D.美国政府国债和D26以下关于衍生证券的价值正确的是A 。
A.取决于与之相关的初始证券B.只能用来增加风险C.与初始证券无关D.可因最近关于这些证券的广泛的和反而的宣传而被提高E.在今天已经没有价值了27以下属于金融中介的是 E 。
A.商业银行B.保险公司C.投资公司D.信托公司E.上述各项均正确28以下B 的业务范围是通过出售证券的方式帮助公司提高资本。
A.商业银行B.投资银行C.储蓄银行D.信用合作社E.上述各项均正确29 C 属于场外证券交易市场。
A.拍卖市场B.经纪人市场C.交易商市场D.直接搜索市场E.上述各项均不准确30投资银行具有 D 的能力。
A.为公司的新股上市服务和发行债券B.向公司提供关于市场条件、价格等方面的建议C.按用户需求设计债券D.上述各项均正确E.以上都不对31以下有关衍生证券的论述，正确的是 D 。
A.因为它们具有很高的杠杆作用，因而可能是有风险的B.一个更好的管理营业收入和风险的有效工具C.总是作为期权合约被构建和B都是对的 E.上述各项均正确32可转换证券实际上是一种普通股票的（A ）。
A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权33下面哪些不是证券市场工具的特征？EA.流动性B.可销售性C.长期限D.股金变现和D34下面哪些不是货币市场工具？DA.短期国库券B.存款单C.商业票据D.长期国债E.欧洲美元35短期国库券在二级市场的出价取决于 B 。
A.交易商愿意出售的价格B.交易商愿意购买的价格C.高于短期国库券的卖方报价D.投资者的购买价格E.不在财务压力下开价36关于市政债券，下例说法是正确的是 D 。
I.市政债券是州政府或地方政府发行的一种债券II.市政债券是联邦政府发行的一种债券III.由市政债券所得的利息收入可免缴联邦税IV．由市政债券所得利息收入可免缴发行所在地的州政府税和地方政府税A.只有I和IIB.只有I和IIIC.只有I、II和IIID.只有I、III和IVE.上述各项均不准确37关于公司债券，下面说法正确的是 D 。
A.公司的提前赎回债券允许债券持有者按一定比例将债券转换成公司普通股B.公司信用债券是经担保的债券C.公司证券契约是经担保的债券D.公司可转换债券允许债券持有者按一定比例将债券转换成公司普通股E.公司债券持有者在公司有选举权38如果公司破产，下列程序正确的是 E 。
A.股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资B.普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权C.债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余财产的赔偿D.优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权和D39关于公司有价证券，下列说法是正确的是 C ？A.先支付普通股股息，再支付优先股股息B.优先投持有人有投票权C.优先股股息通常可累计D.优先股股息是契约义务利息E.普通股股息通常在不必支付优先股股息时才被支付40短期国库券的贴现利率是5%，面值为10000元的60天期国库券的买方报价为 B ？美元美元美元D.上述各项均不准确E.不能确定41面值为10000元的90天期短期国库券售价为9800元，那么国库券的有效年收益率为多少？C42 A.8.16% 公司债券的收益率为%，免税的市政债券收益率为%，为使纳税后的两者收益相等，纳税人的税率应是 D 。
% % %% E.条件不足难以回答43关于开放型共同基金，下列说法错误的是C 。
A.基金以资产净值赎回股份B.基金为投资者提供专业管理C.基金保证投资者的收益率、C 、B44关于封闭型共同基金，下列说法错误的是B ？A.基金大量投资于一些股票B.基金以净值赎回股份C.基金为投资者提供专业管理、B E.上述各项均不准确45对投资者来说，共同基金的作用是E 。
A.保存和管理记录B.分散化和可分性C.专业管理D.降低交易成本E.上述各项均正确四、多项选择题1 证券投资主体包括______。
A 个人B 政府C 企事业D 金融机构2 资本增值可以通过以下________途径实现。
A 投资于增长型的股票B 将股息、利息再投资C 投资公用事业股票D 投资政府债券3 参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金4 股票按股东的权益分为______。
A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股5 股息的形式大致可分为______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息E 建业股息6 债券的特点是：______。
A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性7 债券按偿还期限可分为______。
A 短期债券B 中期债券C 长期债券D 贴现债券8 证券投资基金与股票债券的区别表现在______。
A 投资者地位不同B 经济关系不同C 投资工具性质不同D 收益与风险不同9 证券投资基金按组织形式可分为______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 封闭型投资基金D 开放型投资基金10 证券承销方式可分为______。
A 承购包销B 代销C 助销D 招标发售五、计算题1．我国短期国债的期限为180天，面值10000元，价格9600元。
银行对该国库券的贴现率为8%。
A.计算该国库券的债券收益率（不考虑除息日结算）B.简要说明为什么国库券的债券收益率不同于贴现率。
2．某一国库券的银行贴现率；以买入价为基础为%，以卖出价为基础是%，债券到期期限（已考虑除息日结算）为60天，求该债券的买价和卖价。
3．国库券期限为90天，以银行贴现率为3%的价格售出。
A.国库券价格是多少？B.国库券的90天持有期收益率是多少？C.国库券的债券等价收益率是多少？D.国库券的实际年收益率是多少？4．一投资者税收等级为28%，如果公司债券收益率为9%，则要使政府债券更吸引投资者，其收益率应为多少？5．开放式基金净资产值为每一股份10．70元，它销售的前端费用为6％，它的发行价是多少? 6．A基金的资产组合构成如下：基金无其他负债，但其累积管理费现在总计为3万元。
在外流通股份为400万股。
基金资产净值是多少？股票价值AB C D 7000000 8000000总计7．以前一题中的A基金为例。
