二十世纪九十年代美国反托拉斯政策的转变
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高 ， 加 消 费 者 福 利 。“ 竞 争 市 场 ” 论 则 认 为 ， 一 个 进 出 自 由 的市 场 即 “ 竞 争 市 场 上 ” 增 可 理 在 可 ，
“ 在 竞 争 者 ” 存 在 ， 迫 使 市场 上 的 企 业 采 取 措 施 提 高效 率 ， 持 市 场 的竞 争 状 态 ［ ］ 潜 的 会 维 １。 竞 争 理论 的 发 展 ， 美 国 的反 托 拉 斯 政 策 出现 了某 种 放 松 的 迹 象 ， 在 ２ 使 但 ０世 纪 ９ ０年 代 以 前 ， 托 拉 斯 机 构 在 处 理 具 体 问题 时 ， 要 依 据 市 场 集 中度 的测 量 和 对 企 业 市 场 份 额 的 计 算 来 反 主
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２０ ０ ２年 ７月
山西 师大 学报 （ 会 科 学版 ） 社
Ｊ ｕ ｎ ｌｏ ａ ｘ ａ ｈ ｒ ｎ ｖ ｒ ｉｙ（ ｏ ｉｌＳｃｅ ｃ ｉｉ ｎ） ｏ ｒ ａ ｆＳｈ ｎ ｉＴｅ ｃ ｅ ｓ Ｕ ｉ ｅ ｓ ｔ Ｓ ｃ ａ ｉｎ ｅ Ｅｄ ｔ ｏ
更 多 地 在 创 新 领 域 中 展 开 ， 接 推 动 了美 国 新 经 济 的 发 展 。 直
关 键 词 ：反 托 拉 斯 政 策 ；转 变 ；创 新 ；新 经 济 中 图分类 号 ： ０８ ２ Ｆ ３ ． 文献 标 识码 ： Ａ 文 章 编 号 ： ０ １ ５ （０ ２ ０ — １ ６０ １ ０ 一 ７ ２ ０ ） ３０ ０ — ５ ９
二 十 世 纪 九 十 年 代 以 前 美 国 反 托 拉 斯 政 策 的 特 点
美 国 是世 界 上 最 早 用 立 法 形 式 维 护 市 场 竞 争 的 国家 。美 国不 同 时 期 的反 托 拉 斯 法 案 都 具 有“ 般法” 一 的特 点 ， 内容 上 主要 是 一 些 原 则 性 规 定 ， 案 的具 体 适 用 很 大 程 度 上 依 赖 于 对 法 在 法
案 的解 释 。 国反 托 拉 斯 立 法 的 这 一 特 点 ， 定 了 反 托 拉 斯 政 策 会 随着 政 府 的变 更 和 主 流 经 济 美 决
思 想 的变 化 等 不 断 发 生 变 化 ， 中 主 流 经 济 思 想 的变 化 对 反 托 拉 斯 政 策 具 体 执 行 情 况 的影 响 ， 其
收 稿 日期 ： ０ ２ ０ — ９ ２ ０ — ３２ 作 者 简 介 ： 浩 （ ６ 一 ） 男 ， 徽 淮 北 人 ， 京 物 资 学 院 教 务 处 副 处 长 ， 学 博 士 。 盛 １ ７ ， 安 ９ 北 史
一
１ ０６ —
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企 业 行 为 的 标 准 ， 业 集 中与 竞 争 之 间 不 存 在 必 然 的 矛 盾 ， 业 兼 并 有 可 能 使 企 业 的 效 率 提 企 企
更 是 举 足 轻重 。
美 国经 济 学 界 对 垄 断 与 竞 争 相 互 关 系 的认 识 始 终 存 在 争 论 ， 总 的来 说 ， 越 来 越 倾 向于 但 是 认 为 垄 断 在某 些 条 件 下有 其 合 理 性 和 积 极 作 用 。 ２ ０世 纪 ６ ０年 代 ， 拉 克 提 出 了“ 效 竞 争 理 克 有 论” ，将 垄 断 分 为 “ 率 垄 断 ” “ 效 率 垄 断 ” 种 情 况 ， 为 前 者 正 是 企 业 创 新 、 现 技 术 进 效 和 非 两 认 实 步 的 必 要 条 件 。８ ０年 代 之 后 ， 加 哥 学 派 的竞 争 理 论 提 出应 当将 “ 率 ” 为 衡 量 市 场状 况 和 芝 效 作
确 定 是 否 存 在 垄 断 ， 政 策 目标 主 要 是 防止 市 场 结 构 变 化 导 致 的 短 期 价 格 变 化 给 消 费 者 福 利 其
造 成 的 损 失 ， 业 用 “ 新 ” “ 率 ” 为 自己 的合 作 或 合 并 行 为进 行 的辩 护 ， 本 不被 接 受 。 企 创 、效 来 基
美 国 历 史 上 不 同 时期 的《 并 指 南 》 能 反 映 出美 国 反 托 拉 斯 政 策 的 具 体 情 况 。在 司 法部 合 最
Ｊ１ ２０ ｕ ．， ０ ２
Ｖ ｏ１ ．２９ Ｎ Ｏ．３
第 ２Байду номын сангаас卷 第 ３期 ９
二十世纪九十年代美国反托拉斯政策的转变
盛 浩
（ 京 物资 学 院 教务 处 ， 京 １ １４ ） 北 北 ０ １ ９
摘 要 ：美 国经 济 学 界 在 竞 争 理 论 研 究 中 很 早 就 开 始 重 视 竞 争 与 效 率 、 新 的 关 系 ， 直 到 ２ 创 但 ０
克 林 顿 入 主 白宫 后 的美 国 政 府 ， 反 托 拉 斯 政 策 上 打 出 了反 托 拉 斯 为 推 动 创 新 服 务 的旗 在 帜 ， 相 应 地 做 出 了一 系 列 的 政 策 调 整 。 文 试 根 据 美 国 近 年来 的 政 府 文 件 及 国 内外 学 者 的有 并 本 关著 述 ， ２ 对 ０世 纪 ９ ０年 代 以来 美 国政 府 反 托 拉 斯 政 策 的 转 变 进 行 分 析 ， 进 而 论 证 这 种 政 策 并 转 变 与 创新 和 美 国 “ 经 济 ” 新 的发 展 之 间 的 关 系 。
世纪 ９ Ｏ年 代 ， 国 政 府 才 真 正 将 推 动 创 新 作 为 反 托 拉 斯 的政 策 目标 ， 在 处 理 企 业 合 并 时 引 入 新 的 美 并 分 析 方 法 ， 证 反 托 拉 斯 为 推 动 创 新 服 务 。 这 种 政 策 转 变 ， 然 客 观 上 造 成 了放 松 限 制 企 业 合 并 行 保 虽 为 的 情 况 ， 并 不 意 味 着 美 国 政 府 在 反 托 拉 斯 政 策 上 向 日本 和 欧 洲 靠 拢 ， 是 有 效 地 促 使 企 业 竞 争 但 而
“ 在 竞 争 者 ” 存 在 ， 迫 使 市场 上 的 企 业 采 取 措 施 提 高效 率 ， 持 市 场 的竞 争 状 态 ［ ］ 潜 的 会 维 １。 竞 争 理论 的 发 展 ， 美 国 的反 托 拉 斯 政 策 出现 了某 种 放 松 的 迹 象 ， 在 ２ 使 但 ０世 纪 ９ ０年 代 以 前 ， 托 拉 斯 机 构 在 处 理 具 体 问题 时 ， 要 依 据 市 场 集 中度 的测 量 和 对 企 业 市 场 份 额 的 计 算 来 反 主
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Ｊ ｕ ｎ ｌｏ ａ ｘ ａ ｈ ｒ ｎ ｖ ｒ ｉｙ（ ｏ ｉｌＳｃｅ ｃ ｉｉ ｎ） ｏ ｒ ａ ｆＳｈ ｎ ｉＴｅ ｃ ｅ ｓ Ｕ ｉ ｅ ｓ ｔ Ｓ ｃ ａ ｉｎ ｅ Ｅｄ ｔ ｏ
更 多 地 在 创 新 领 域 中 展 开 ， 接 推 动 了美 国 新 经 济 的 发 展 。 直
关 键 词 ：反 托 拉 斯 政 策 ；转 变 ；创 新 ；新 经 济 中 图分类 号 ： ０８ ２ Ｆ ３ ． 文献 标 识码 ： Ａ 文 章 编 号 ： ０ １ ５ （０ ２ ０ — １ ６０ １ ０ 一 ７ ２ ０ ） ３０ ０ — ５ ９
二 十 世 纪 九 十 年 代 以 前 美 国 反 托 拉 斯 政 策 的 特 点
美 国 是世 界 上 最 早 用 立 法 形 式 维 护 市 场 竞 争 的 国家 。美 国不 同 时 期 的反 托 拉 斯 法 案 都 具 有“ 般法” 一 的特 点 ， 内容 上 主要 是 一 些 原 则 性 规 定 ， 案 的具 体 适 用 很 大 程 度 上 依 赖 于 对 法 在 法
案 的解 释 。 国反 托 拉 斯 立 法 的 这 一 特 点 ， 定 了 反 托 拉 斯 政 策 会 随着 政 府 的变 更 和 主 流 经 济 美 决
思 想 的变 化 等 不 断 发 生 变 化 ， 中 主 流 经 济 思 想 的变 化 对 反 托 拉 斯 政 策 具 体 执 行 情 况 的影 响 ， 其
收 稿 日期 ： ０ ２ ０ — ９ ２ ０ — ３２ 作 者 简 介 ： 浩 （ ６ 一 ） 男 ， 徽 淮 北 人 ， 京 物 资 学 院 教 务 处 副 处 长 ， 学 博 士 。 盛 １ ７ ， 安 ９ 北 史
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企 业 行 为 的 标 准 ， 业 集 中与 竞 争 之 间 不 存 在 必 然 的 矛 盾 ， 业 兼 并 有 可 能 使 企 业 的 效 率 提 企 企
更 是 举 足 轻重 。
美 国经 济 学 界 对 垄 断 与 竞 争 相 互 关 系 的认 识 始 终 存 在 争 论 ， 总 的来 说 ， 越 来 越 倾 向于 但 是 认 为 垄 断 在某 些 条 件 下有 其 合 理 性 和 积 极 作 用 。 ２ ０世 纪 ６ ０年 代 ， 拉 克 提 出 了“ 效 竞 争 理 克 有 论” ，将 垄 断 分 为 “ 率 垄 断 ” “ 效 率 垄 断 ” 种 情 况 ， 为 前 者 正 是 企 业 创 新 、 现 技 术 进 效 和 非 两 认 实 步 的 必 要 条 件 。８ ０年 代 之 后 ， 加 哥 学 派 的竞 争 理 论 提 出应 当将 “ 率 ” 为 衡 量 市 场状 况 和 芝 效 作
确 定 是 否 存 在 垄 断 ， 政 策 目标 主 要 是 防止 市 场 结 构 变 化 导 致 的 短 期 价 格 变 化 给 消 费 者 福 利 其
造 成 的 损 失 ， 业 用 “ 新 ” “ 率 ” 为 自己 的合 作 或 合 并 行 为进 行 的辩 护 ， 本 不被 接 受 。 企 创 、效 来 基
美 国 历 史 上 不 同 时期 的《 并 指 南 》 能 反 映 出美 国 反 托 拉 斯 政 策 的 具 体 情 况 。在 司 法部 合 最
Ｊ１ ２０ ｕ ．， ０ ２
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第 ２Байду номын сангаас卷 第 ３期 ９
二十世纪九十年代美国反托拉斯政策的转变
盛 浩
（ 京 物资 学 院 教务 处 ， 京 １ １４ ） 北 北 ０ １ ９
摘 要 ：美 国经 济 学 界 在 竞 争 理 论 研 究 中 很 早 就 开 始 重 视 竞 争 与 效 率 、 新 的 关 系 ， 直 到 ２ 创 但 ０
克 林 顿 入 主 白宫 后 的美 国 政 府 ， 反 托 拉 斯 政 策 上 打 出 了反 托 拉 斯 为 推 动 创 新 服 务 的旗 在 帜 ， 相 应 地 做 出 了一 系 列 的 政 策 调 整 。 文 试 根 据 美 国 近 年来 的 政 府 文 件 及 国 内外 学 者 的有 并 本 关著 述 ， ２ 对 ０世 纪 ９ ０年 代 以来 美 国政 府 反 托 拉 斯 政 策 的 转 变 进 行 分 析 ， 进 而 论 证 这 种 政 策 并 转 变 与 创新 和 美 国 “ 经 济 ” 新 的发 展 之 间 的 关 系 。
世纪 ９ Ｏ年 代 ， 国 政 府 才 真 正 将 推 动 创 新 作 为 反 托 拉 斯 的政 策 目标 ， 在 处 理 企 业 合 并 时 引 入 新 的 美 并 分 析 方 法 ， 证 反 托 拉 斯 为 推 动 创 新 服 务 。 这 种 政 策 转 变 ， 然 客 观 上 造 成 了放 松 限 制 企 业 合 并 行 保 虽 为 的 情 况 ， 并 不 意 味 着 美 国 政 府 在 反 托 拉 斯 政 策 上 向 日本 和 欧 洲 靠 拢 ， 是 有 效 地 促 使 企 业 竞 争 但 而
