美国反托拉斯法对我国民航运输市场监管的启示

航空法》，授权航空当局对航空运输市 会还在讨论一些提案，如针对控制航 附加一些条件，以促进竞争。
场的进入和退出、运价的制订、运力投 空运输企业滥用市场优势地位、促进
运输部对国际航空运输协会每年
放、航空运输企业合并、企业间合作协 航空运输企业竞争、保护航空运输消 召开的全球航空公司运价协调大会做
议等进行严格的管制，防止和制止垄 费者权益的《航空公司旅客权利法 出附条件的反托拉斯法豁免，其条件
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政策》等。该政策主要规范航空公司在 但由于该规定采用了列举的方式，并 改革顺利实施并取得预期效果，建议
枢纽机场滥用市场优势地位行为。这 且缺乏总体原则，随着航空运输的不 根据《民用航空法》、《反不正当竞争
些航空公司在低成本航空公司计划进 断发展以及联合重组和体制改革的进 法》和《价格法》，参考美国、欧盟和
联邦贸易委员会 联邦贸易委员会负责执行《联邦 贸易委员会法》，可以依法提起民事诉 讼、制止和限制不正当竞争和欺骗性 行为、对受害人进行救济。联邦贸易委 员会享有行政权、准立法权和准司法 权，是高度独立的行政机构。其内设机 构包括： 总顾问局 竞争局 消费者保护局 经济局 政策发展局 行政执法官办公室 其他有关机构 除司法部和联邦贸易委员会外， 其他机构包括联邦州际商业委员会、 运输部等。运输部根据 １９５８ 年《联邦 航空法》和 １９７８ 年《航空公司放松管
输业基本不存在价格和运力上的自由 权利法案》，针对保护航空旅客权益的 议；运价协调大会必须通知美国运输
竞争，从而排除了反托拉斯法的适用。 《２ ０ ０ １ 年航空公司旅客公平待遇法 部；美国运输部可以派员参加大会；所
７０ 年代，世界经济普遍不景气，政 案》，针对消费者获取航空运输业信 有会议记录要提交美国运输部；所有
航空承运人 Ｖ ａ ｎ ｇ ｕ ａ ｒ ｄ 、Ｗ ｅ ｓ ｔ ｅ ｒ ｎ 竞争，并通过加强各国间的告知、合作 竞争行为的市场监管机制，维护安全、
Ｐａｃｉｆｉｃ、Ｓｕｎｊｅｔ等航空公司进入该市 和协商，避免各国竞争法在航空运输 高效的民用航空运输体系是符合国家
场进行竞争，这是第一个针对在枢纽 领域适用尺度不一而可能产生的冲突， 和公共利益的。
必须考虑其合理因素，才能判定其是 否违法。这是美国反托拉斯法的两项 重要原则，即“本身违法原则”和“合 理原则”。
反 托 拉 斯 法 的 除 外 适 用（ 豁 免 制 度）
出于维护国家和公共利益的需要， 美国的反托拉斯法对于某些特定行业 和特定行为给予豁免。特定行业包括 农业、银行业、保险业等公用事业，但 不包括航空运输。这些部门中某些垄 断经营和联合行为可以不受反托拉斯 法追究。特定行为包括工会为促进会 员利益而从事的行为，小企业为共同 研究、开发和利用资源而进行的协调 行为，政府批准的为加强与外国企业 竞争而进行的企业协调行为等。
美国是市场经济发达国家，其市
拉斯工作。
巨大压力下，美国总统卡特于 １９７８ 年 场竞争秩序的监管已经形成一个完整
法律责任
１０ 月 ２４ 日签署了《航空公司放松管制 的体系，竞争主管机关和行业管理机
美国反托拉斯法对于违法行为规 法》，在航空运输领域引入市场竞争机 关有明确的分工与合作机制。
定了民事、行政和刑事 ３ 种责任形式。 制。《航空公司放松管制法》简化了航
司法部
运输，并对国际航空运输产生越来越 称《规定》），取代《制止民用航空运输
司法部则侧重反托拉斯法的执法。 大的影响，国际民航组织已提出了航 市场不正当竞争行为规定》。建议《规
司法部反托拉斯局于１９９９年向法院起 空运输领域不正当竞争行为的建议条 定》至少包括下列内容：
诉美利坚航空公司在达拉斯福特堡机 款，并在第五届世界航空运输大会上
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制法》的有关规定，主要从事航空运输 政界、经济学界、航空运输界人士指责 的法律体系。
领域反不正当竞争执法，并配合司法 政府对航空运输业管制过严过多，约
运输部和司法部的市场监管职能
部反托拉斯局从事航空运输业的反托 束了航空运输的自由竞争。在全社会
管制
运输。１９９７ 年《航空竞争促进法案》针 英航联盟的反托拉斯法豁免。对航空
美国被称为现代反垄断法和航空 对美国国内繁忙机场制订了机场起降 联盟的反托拉斯法豁免通常为期５年，
运输的起源国。１９３８ 年，航空运输业 时刻的分配、拍卖等规则，促进美国国 可以申请续展，有关企业每年都要提
还处在幼稚阶段，美国国会通过《民用 内航空运输企业的竞争。此外，美国国 交有关数据和资料。同时，运输部还要
入其枢纽机场进行竞争时，通过大幅 行，该规定已不适合目前航空运输发 澳大利亚等有关国家的竞争法律以及
度降低票价、过量增加运力投放等手 展的要求了。
国际民航组织关于航空运输领域不正
段，并利用其常旅客计划和高额代理
由于各国竞争法（特别是美国、欧 当竞争的建议条款，尽快制订《民用航
费设置市场进入障碍，排挤竞争对手。 盟和澳大利亚）越来越深地介入航空 空运输公平竞争规定》或类似规定（简
邦各级法院。 司法部反托拉斯局 司法部反托拉斯局主要负责执行
《谢尔曼法》和《克莱顿法》。该局共设 ３ 个职能部门： 华盛顿总部的审判处，负责处理 特别调查案件； 分布在全国的 １０ 个地方办事处， 负责处理调查案件； 华盛顿总部的专家办公室，负责
美国的反托拉斯法 现代反垄断法起源于美国。美国 的反垄断法称为反托拉斯法，以 １８９０ 年《谢尔曼法》、１９１４ 年《克莱顿法》 和《联邦贸易委员会法》三个法律为基 础，后经若干单行法和大量判例修改 并不断完善，形成了今天庞大的反托 拉斯法体系。 反托拉斯法所规范的商业行为 反托拉斯法主要规范企业在市场 中实质性削弱竞争的联合一致的协调 行为、滥用市场优势地位行为和市场 力量过分集中行为。这些行为具体表 现为企业之间固定价格，划分市场，显 著削弱竞争的企业兼并，价格歧视（如 压价销售排挤竞争对手），搭售，排他 性交易，以及董事兼任、股份保有、瓶 颈垄断（如拥挤机场的起降时刻）、商 业贿赂等等。 其中，固定价格、串通投标、划分 市场、联合抵制等行为均由司法判例 确定为本身违法行为，无需证明其违 法性。而其他妨碍竞争的商业行为则
权利，或从事不公平、歧视性、限制性 有违反反托拉斯法。
商业行为，显著影响美国承运人的竞
运输部行其市场监管职能，比
美国反托拉斯法对我民航改革的 争力”的行为采取措施，暂停该国航空 较典型的案例有１９９４年授予美西北航
启示
承运人的经营许可，以及限制任何第 空公司和 Ｋ Ｌ Ｍ 联盟合作反托拉斯法
美国航空运输的政府管制和放松 三国航空承运人在上述两国间的航空 豁免，２００１ 年附条件授予美利坚航和
机场的基地航空公司从事限制性竞争 从而将竞争法在航空运输领域的适用
第二，在实体内容上明确航空运
行为的案例。２０００ 年，司法部反托拉 纳入了双边机制，并进一步推动了航 输市场的垄断行为、限制性竞争行为
斯局调查美联航与合众国航的合并对 空运输领域竞争立法的发展。
和不正当竞争行为。包括占用航权、起
市场竞争的负面影响，调查合并是否
现，航空公司运力显著增强，但中东地 日《关于航空运输领域不公平竞争和 适用于国际航空运输。
区石油禁运却引发了世界范围的石油 独占行为的执法政策》这样的规范航
运输部发布的规范性文件包括
危机，导致燃油价格狂涨，使航空运输 空运输市场不正当竞争行为的政策， １９９８ 年 ４ 月 ６ 日颁布的《关于航空运
业陷入沉重的财政困难，公众和许多 不断完善有关规范航空运输市场竞争 输领域不公平竞争和独占行为的执法
建议
降时刻等瓶颈资源而不使用，利用瓶
可能导致垄断或企图垄断而违反反托
修 订《 民 用 航 空 法 》
颈资源设置市场进入障碍、排除竞争
反托拉斯法主管机构 美国的反托拉斯法通过行政执法 机关和司法机关相互配合与制约得以 运作实施。行政执法机关包括司法部 反托拉斯局、联邦贸易委员会和其他 相关机构（如运输部），司法机关指联
该局总体工作相关的技术问题的咨询 与研究。专家办公室下设经济政策办 公室、政策规划办公室、外国商业组织 办公室和产业办公室。产业办公室负 责同运输部联系与协调。
断行为和不合理的定价行为损害消费 案》，针对大型航空运输企业合并、促 包括：运价协调大会必须遵守美国运
者利益。虽然反托拉斯法适用于航空 进航空运输企业竞争、保护航空旅客 输部制订的有关运输会议规则；只能
运输，但由于政府的直接干预，航空运 权益的《２００１ 年航空公司竞争和旅客 针对定期航空运输讨论运价并达成协
司、终止联营关系而分立、放弃股本脱 又先后通过了 １９７９ 年《国际航空运输 予反托拉斯法豁免的职能。根据 １９５８
离关系等。
竞争法》、１ ９ ９ ７ 年《航空竞争促进法 年《联邦航空法》４１１ 条规定，运输部
行政责任
案》、２００１年《航空运输竞争恢复法案》 还承担维护航空运输市场竞争秩序、
主要形式为罚款和停止违法命令。 等相关的法律来规范航空公司的市场 制止不正当竞争行为的职能。运输部
起诉讼，要求损害额 ３ 倍的赔偿；
斯法，维护市场的公平竞争秩序。
商业行为授予反托拉斯法豁免的职能。
返还财产；
美国航空运输领域的竞争立法
１９８９ 年，航空运输企业的合并审查职
命令企业对资产进行再分配，包
继 １９７８ 年的《航空公司放松管制 能划归司法部反托拉斯局，运输部仅
括将企业解散而分割成若干独立的公 法》引入反托拉斯法条款后，美国国会 保留对航空公司某些特定商业行为给
刑事责任
行为。１９７９ 年《国际航空运输竞争法》 可与司法部协调，确定航空运输市场