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第6章工程项目的招标与投标6.1 概述6.1.1工程项目招标投标的概念●“招标”：是项目建设单位工程项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位来报价（投标），经比较，选择理想承包单位并达成协议的活动。
择优可能有不同的侧重面，但一般包含如下四个方面的因素：较低的价格、先进的技术、优良的质量和较短的工期。
要综合考虑上述四个方面的因素，最后确定中标者。
●“投标”：是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动。
这项工作关系到承包企业的兴衰存亡，不仅要比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。
特别是当前国际承包市场上，工程越来越多的是技术密集型项目，势必给承包商带来两方面的挑战，一方面是技术上的挑战，要求承包商具有先进的组织管理水平，能够以较低价中标，靠管理和索赔获利。
●招标单位又叫发包单位，中标单位又叫承包单位。
●所谓“标”是指发包单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、工期、标准等的要求，以及不公开的工程价格（标底）。
●招标投标的适用范围包括工程项目的前期阶段（可能性研究项目评估等），以及建设阶段的勘测设计、工程施工、技术培训、试生产等各阶段的工作。
由于这两个阶段的工作性质有很大差异，实际工作中往往分别进行招标投标，也有实行全过程招标投标的。
6.1.2工程项目招标投标的基本特征●平等性。
招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务，受到法律的保护和监督。
招标方应为所有投标者提供同等条件，让他们展开公平竞争。
●竞争性。
招标投标的核心是竞争，按规定每一次招标必须有三家以上投标，这就形成了投标者之间的竞争，他们以各自的实力、信誉、服务、报价等优势，战胜其他的投标者。
此外，在招标人与投标者之间也展开了竞争，招标人可以在投标者中间“择优选择”，有选择就有竞争。
●开放性。
正规的招标投标活动，必须在公开发行的报刊杂志上刊登招标公告，打破行业、部门、地区，甚至国别的界限，打破所有制的封锁、干扰和垄断，在最大限度的范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争，招标活动具有较高的透明度。
第6 章工程项目费用管理工作分解结构(WBS)WBS 是项目管理的一项基本性工作。
是一种在项目全范围内分解和定义各层次工作包的方法。
它按照项目发展的规律，依据一定的原则和规定，进行系统化的、相互关联和协调的层次分解。
结构层次越往下层则项目组成部分的定义越详细。
WBS 最后构成一份层次清晰，可以具体作为组织项目实施的工作依据。
如图所示，是某工程项目的WBS 的分解图。
应用WBS控制项目可按三个阶段进行：第一阶段是在确定责任和预算的同时建立编码，最初制订项目轮廓和有关概念的人员，应把自己的工作做到直接制订WBS 的阶段为止。
在正常情况下，各项工作将按逻辑归类；第二阶段是报告投资和进度，WBS 可以与项目的财务系统和控制系统相结合，对项目的投资和进度进行追踪和报告，收集项目实施过程中的各种精确的信息，获得当前进度的实际费用，及时对预算进行修正；第三阶段是调整时间和预算。
在项目管理系统中常常存在的问题就是编码不一致，这就造成了解释预算与实际支出的差异时的困难，因为形成这种差异的原因是非常微妙和复杂的。
如果项目中使用统一的编码，则有助于这种问题的解决。
费用估算的依据1. 工作分解结构(WBS)2. 资源需求计划资源需求计划是项目估算的基础。
资源需求计划涉及到决定什么样的资源(人力、设备和材料)以及多少资源将用于项目的每一项工作的执行过程中，因此它必然与费用估计相对应起来。
资源需求的种类和数量及其单价，决定的项目的费用估算值。
3. 资源价格为了计算项目各工作费用，必须知道各种资源的单位价格。
4. 工作持续时间工作持续时间是指完成该项工作所需要的持续时间。
对于工程项目，由于投资额大，项目历时长，工作持续时间直接影响到项目的工作费用的估算。
项目的工作历时时间是项目费用估算的要素之一。
在估算项目各工作单元消耗的资源的成本时，要先估算与这些资源的使用或占用有关的工作持续时间。
5. 历史信息同类项目的历史资料始终是项目执行过程中可以参考的最有价值的资料。
工程项目管理--第六章1.建设项目投资控制的含义和任务是什么？建设项目投资控制是指以建设项目为对象，为在投资计划值内实现项目而对工程建设活动中的投资所进行的规划、控制和管理。
投资控制的目的，就是在建设项目的实施阶段，通过投资规划与动态控制，将实际发生的投资额控制在投资的计划值以内，以使建设项目的投资目标尽可能地实现。
投资控制的任务是对建设全过程的投资费用负责，是要严格按照批准的可行性研究报告中规定的建设规模、建设内容、建设标准和相应的工程投资目标值等进行建设，努力把建设项目投资控制在计划的目标值以内。
在工程项目的建设过程中，各阶段均有投资的规划与投资的控制等工作，但不同阶段投资控制的工作内容与侧重点各不相同。
（1）设计准备阶段的主要任务按项目的构思和要求编制投资规划，深化投资估算，进行投资目标的分析、论证和分解，以作为建设项目实施阶段投资控制的重要依据。
（2）设计阶段的主要任务按批准的项目规模、内容、功能、标准和投资规划等指导和控制设计工作的开展，组织设计方案竞赛，进行方案比选和优化，编制及审查设计概算和施工图预算，采用各种技术方法控制各个设计阶段所形成的拟建项目的投资费用。
（3）施工阶段的主要任务在建设项目的施工阶段，投资控制的任务和工作主要是以施工图预算或工程承包合同价格作为投资控制目标，控制工程实际费用的支出。
（4）竣工验收及保修阶段的主要任务在建设项目的竣工验收及保修阶段，投资控制的任务和工作包括按有关规定编制项目竣工决算，计算确定整个建设项目从筹建到全部建成竣工为止的实际总投资，即归纳计算实际发生的建设项目投资。
2.投资控制的基本原理？（1）遵循动态控制原理1）对计划的投资目标值的分析和论证2 ）投资发生的实际数据的收集3）投资目标值与实际值的比较4）各类投资控制报告和报表的制定5）投资偏差的分析 6）投资偏差纠正措施的采取（2）分阶段设置控制目标投资的控制目标需按建设阶段分阶段设置，且每一阶段的控制目标值是相对而言的，随着工程项目建设的不断深入，投资控制目标也逐步具体和深化（3）注重积极能动的主动控制目标值与实际值的偏离。
1.建设项目投资控制的含义和任务是什么？
建设项目投资控制是指以建设项目为对象，为在投资计划值内实现项目而对工程建设活动中的投资所进行的规划、控制和管理。
投资控制的目的，就是在建设项目的实施阶段，通过投资规划与动态控制，将实际发生的投资额控制在投资的计划值以内，以使建设项目的投资目标尽可能地实现。
投资控制的任务是对建设全过程的投资费用负责，是要严格按照批准的可行性研究报告中规定的建设规模、建设内容、建设标准和相应的工程投资目标值等进行建设，努力把建设项目投资控制在计划的目标值以内。
在工程项目的建设过程中，各阶段均有投资的规划与投资的控制等工作，但不同阶段投资控制的工作内容与侧重点各不相同。
（1）设计准备阶段的主要任务
按项目的构思和要求编制投资规划，深化投资估算，进行投资目标的分析、论证和分解，以作为建设项目实施阶段投资控制的重要依据。
（2）设计阶段的主要任务
按批准的项目规模、内容、功能、标准和投资规划等指导和控制设计工作的开展，组织设计方案竞赛，进行方案比选和优化，编制及审查设计概算和施工图预算，采用各种技术方法控制各个设计阶段所形成的拟建项目的投资费用。
（3）施工阶段的主要任务
在建设项目的施工阶段，投资控制的任务和工作主要是以施工图预算或工程承包合同价格作为投资控制目标，控制工程实际费用的支出。
（4）竣工验收及保修阶段的主要任务
在建设项目的竣工验收及保修阶段，投资控制的任务和工作包括按有关规定编制项目竣工决算，计算确定整个建设项目从筹建到全部建成竣工为止的实际总投资，即归纳计算实际发生的建设项目投资。
2.投资控制的基本原理？
（1）遵循动态控制原理
1）对计划的投资目标值的分析和论证2 ）投资发生的实际数据的收集
3）投资目标值与实际值的比较4）各类投资控制报告和报表的制定
5）投资偏差的分析6）投资偏差纠正措施的采取
（2）分阶段设置控制目标
投资的控制目标需按建设阶段分阶段设置，且每一阶段的控制目标值是相对而言的，随着工程项目建设的不断深入，投资控制目标也逐步具体和深化
（3）注重积极能动的主动控制
目标值与实际值的偏离。
这是主动的和积极的投资控制方法，也就是说，在进行建设项目投资控制时，不仅需要运用被动的投资控制方法，更需要能动地影响建设项目的进展，时常分析投资发生偏离的可能性，采取积极和主动的控制措施，防止或避免投资发生偏差，主动地控制建设项目投资，将可能的损失降到最小。
（4）采取多种有效控制措施
要有效地控制建设项目的投资，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多个方面采取措施，尤其是将技术措施与经济措施相结合，是控制建设项目投资最有效的手段。
（5）立足全寿命周期的控制
建设项目投资控制，主要是对建设阶段发生的一次性投资进行控制。
但是，投资控制不能只是着眼于建设期间产生的费用，更需要从建设项目全寿命周期内产生费用的角度审视投资
控制的问题。
投资控制，不仅仅是对工程项目建设直接投资的控制，只考虑一次投资的节约，还需要从项目建成以后使用和运行过程中可能发生的相关费用考虑，进行项目全寿命的经济分析，使建设项目在整个寿命周期内的总费用最小。
3.为什么说设计阶段是投资控制的工作重点？
项目前期和设计阶段投资控制的重要作用，反映在建设项目前期工作和设计对投资费用的巨大影响上，这种影响也可以由两个“二八定理”来说明;
(1)建设项目规划和设计阶段已经决定了建设项目生命周期内80%的费用；
(2)而设计阶段尤其是初步设计阶段已经决定了建设项目80%的投资
在一般情况下，设计准备阶段节约投资的可能性最大，即其对建设项目经济性的影响程度能够达到95%100%；初步设计为75%95%；技术设计阶段为35%75%；施工图设计阶段为25%35%；而至工程的施工阶段，影响力可能只有10%左右了。
在施工过程中，由于各种原因经常会发生设计变更，设计变更对项目的经济性也将产生一定的影响。
从前面的分析可见，项目前期和设计阶段对建设项目投资有着重要的影响，其决定了建设项目投资费用的支出。
因此，建设项目投资控制就存在控制的重点是建设项目的前期和工程的设计阶段。
4.价值工程的原理及应用意义？
（1）价值工程方法
价值工程是运用集体智慧和有组织的活动，对所研究对象的功能与费用进行系统分析并不断创新，使研究对象以最低的总费用可靠地实现其必要的功能，以提高研究对象价值的思想方法和管理技术。
这里的“价值”，是功能和实现这个功能所耗费用（成本）的比值。
价值工程表达式为：V＝F／C 式中V——价值系数；F——功能系数；C——费用系数。
V=1 ：功能与成本大致平衡，合理匹配，可以认为功能的现实成本比较合理。
V﹤1 ：成本比重大于其功能比重，表明目前的的成本较高，从而导致功能过剩。
V﹥1 ：成本比重小于其功能比重，说明成本过低或功能过剩。
（2）价值工程的特点
1）以提高价值为目标
2）以功能分析为核心
3）以创新为支柱
4）技术分析与经济分析相结合
（3）价值工程的基本内容：
四个阶段：准备阶段、分析阶段、创新阶段、实施阶段；八项内容：对象选择、收集资料、功能分析、功能评价、提出改进方案、方案的评价与选择、试验证明和决定实施方案；解决的主要问题：对象、干什么、费用、价值、其他方法、新方案费用、新方案能满足要求吗？
5.限额设计的应用方法？
限额设计方法，就是在设计阶段根据拟建项目的建设标准、功能和使用要求等，进行投资规划，对建设项目投资目标进行切块分解，将投资分配到各个单项工程、单位工程或分部工程；分配到各个专业设计工种，明确建设项目各组成部分和各个专业设计工种所分配的投资限额。
1）投资目标分解
在工程设计开始之前确定拟分配至各专业设计工种和项目各组成部分的投资限额，投资目标及其分解应当准确与合理。
2）限额设计的控制内容:
分为建设前期的工作内容，方案设计阶段的工作内容，初步设计阶段的工作内容，施工图设计阶段的工作内容，加强对设计变更的管理工作。
6.项目投资规划的概念和作用？
项目投资规划是在建设项目实施前期对项目投资费用的用途做出的计划和安排，其是依据建设项目的性质、特点和要求等，对可行性研究阶段所提出的投资目标进行论证和必要的调整，将建设项目投资总费用根据拟定的项目组织和项目组成内容或项目实施过程进行合理的分配，进行投资目标的分解。
项目投资规划在工程项目的建设和投资控制中起有重要作用：
（1）投资目标的分析和论证
（2）投资目标的合理分解
（3）控制方案的制定实施
7.投资规划的主要内容？
□投资目标的分析与论证；
□投资目标的分解；
□投资控制的工作流程图；
□投资目标的风险分析；
□投资控制工作制度等。
8.投资规划编制的主要程序？
（1）投资规划的编制程序
1）项目总体构思和功能描述
2）计算和分配投资费用
3）投资目标的分析和论证
4）投资方案的调整
5）投资目标的分解
（2）项目的总体构思和描述
项目的总体构思和描述报告，主要依据项目设计任务书或可行性研究报告的相关内容和要求，结合对建设项目提出的具体功能、使用要求、相应的建设标准等进行编制。
项目总体构思和描述是对可行性研究报告相关内容的细化、深化和具体化，是一项技术性较强的工作，涉及各个专业领域的协同配合。
