最新最全实例：可口可乐三标体系检查表

评估信息包–供应商/装瓶商可口可乐公司 (TCCC) 承诺在公司的所有运营地坚守国际人权与工作场所权利的基本原则。

这一承诺具体体现在公司的《人权声明》、其涉及公司自有工厂的《工作场所权利政策》、及其涵盖供应商合作伙伴和独立装瓶商的《供应商指导原则》中。

非常感谢您为确保工厂坚守这些工作场所原则而给予的配合。

作为您的合作伙伴，我们将努力对工厂进行适当评估，发现不合规之处，提供切实可行的解决方案并告知工厂的管理人员。

本信息包将为您提供详细方案、评估程序和价格信息。

您必须填写表A 和表B ，并在签字后交回表格，以便继续评估。

附件有：•《供应商指导原则》的要求•标准评估概述•表 A：评估前的调查问卷（一份单独表格，需要各接受评估的工厂填写，包括生产商标材料的分包商）。

•表 B：TCCC 工作场所评估报告发布授权书•评估前的检查列表和需要准备好的文档的列表•附录-员工通讯范本•附录-评估共同认可书须注意的要点：1.表 A –《工作场所评估申请》必须返还给评估公司。

a.请确保工厂名称和地址正确无误，且拼写一致。

b.对于中国境内的工厂，请务必使用正确的拼音拼写方法。

2.表 B –《工作场所评估报告发布授权书》必须返还给评估公司后方可安排评估时间。

3.费用：插入费用明细表提交表 A 和表 B 后，评估公司将开具发票。

评估公司将在收到发票款后为工厂安排评估时间表。

4.共同认可：如您已代表另一家公司完成社会合规评估，请参阅附件的《共同认可书》。

您或许能提交该报告并令其获得认可，取代新的 SGP 评估。

希望我们的供应商能与我们共同实践尊重所有人权的承诺。

可口可乐公司的供应商和由 TCCC 授权的供应商在作为整体开展运营时至少需符合以下标准：法律与法规 在生产和配送我们的产品与物资时以及在提供服务时，供应商将遵守当地和国内的所有相关法律、法规、条例和要求。

童工 供应商将遵守所有相关的地方和全国童工法律。

强迫劳工 供应商不会使用强迫劳工、抵债劳工、监狱劳工、军队劳工或强制劳动及任何形式的人口贩运。

（质量认证）可口可乐公司IS体系可口可乐(中国)有限公司食品安全管理手册(依据IS0 22000：2005标准)编号：版本：受控状态：受控分发号：编制：审核：批准：发布日期：二00六年四月一日实施日期：二00六年四月一日为实施食品安全管理体系，提高公司产品质量和市场占有率，树立公司的“绿源清泉山”品牌，根据ISO22000：2005《食品安全管理体系-对食品链中任何组织的要求》，结合本公司实际情况，特制定本《食品安全管理手册》。

本组织的《食品安全管理手册》阐述了绿源清泉矿泉水有限公司的食品安全方针、食品安全目标及食品安全管理体系的建立、实施和保持的法规性文件，是公司食品安全管理体系运行中应遵循的法规和准则，对外是公司食品安全保证能力的文字表述，以使客户和第三方确信公司产品品牌的食品安全保证能力。

现予批准颁布，自批准之日起开始实施，请公司全体同仁务必认真学习，坚决贯彻执行。

总经理：2006年3月25日食品安全方针：全员品管安全优质持续改进客户放心作为本公司的食品安全方针，公司的各级人员必须理解方针的内涵，并以实际的行动认真贯彻执行。

基本内涵：1、公司上下齐心协力，人人参与质量、卫生管理、确保产品质量安全、卫生可靠。

在生产、经营活动之前必须充分理解和符合顾客的需求和期望；对顾客的任何不满意必须采取有效的措施加以改进，确保持续地满足顾客的需求和期望。

2、全员参与技术创新和管理方法创新，持续地改进公司的管理机制，降低产品的成本，持续地改进质量管理体系，实现过程优化，确保质量，使顾客满意、放心。

3、公司将以产量服从质量，生产条件服从质量需要，生产组织服从质量检验，追求产品安全卫生最优指标。

食品安全目标：本公司依据食品安全方针框架的要求制定了与之相适应的目标。

1、顾客投拆：产品质量投拆每年不超过一次；2、顾客满意度85％，并逐年提高1％；3、建立并保持符合GB 5749-1985 《生活饮用水水质卫生规范》。

本模块作为审核指南，完成模块中内审的考核以确定被审公司是否符合可乐要求1) Questionnaire:1. Are personnel practices implemented as required? ...................人员习惯符合要求吗 2. Does the plant follow the design requirements for personnel facilities? ........................................................ 厂房设计符合人员设备要求吗3. Are appropriate programs in place for the hiring of personnel? ..... 对雇用人员有没有相关的程序。

4. Is the access to the facility controlled? .......................... 进入设备区受控吗5. Is the plant protected against contamination from outside? ......... 厂房的设备能防范来自外界的污染吗6. Is the interior of the plant protected against specific contamination? ..................................................... 厂房内部是无保护特殊的污染吗7. Is contact air (compressed air u sed for blowing, filling, CIP, etc. …)compliant with requirements? ....................................... 6 接触的空气符合要求（用于吹瓶、灌注和CIP 等压缩空气） 8. Is the quality lab according to GMP standards? (6)质量实验室符合GMP 标准吗9. Is the disposal and destruction of trademarked materials handled accordingto the requirements? ............................................... 7 是根据相关要求处理和破坏有商标的材料。

本模块作为审核指南，完成模块中内容的考核以确定被审公司是否符合可乐要求1) Questionnaire:1.Does the warehousing area meet the specified GMP design criteria? ......仓库符合特定的GMP要求吗2.Does the plant comply with the Storage and Handling Requirements forFinished Products? .................................................成品的贮存与处理符合要求吗3.Does the plant follow the specific warehousing requirements for REFPET,Refillable Glass, Cans? ............................................仓库对回收PET、回收玻璃瓶和罐要求符合吗4.Has the plant a Warehouse Management system in place? ..................有仓库管理系统吗5.Does the plant use the correct primary age specifications? (5)工厂用的是最新标准吗6.Does the plant handle over-aged and non-conforming products according to theCompany requirements? (5)是按公司要求处理过期产品和不合格品的吗7.Does the plant comply with the Shipping Requirements? (6)工厂符合运输要求吗8.Is traceability maintained throughout the supply chain? (6)整个供应链具备可追溯性吗9.Are responsibilities clearly defined for external warehouses used by the plant?................................................... 错误!未定义书签。

三标体系相关表格（优选.)河南省***公司质量、环境、职业健康安全管理体系相关表格(JN/CX-2011)编制：主控部门审核：分管领导批准：版次：B/02009-08-20 发布2011-09-02修改记录表格清单JL/SC-4.2.4-01NO:1记录表格清单JL/SC-4.2.4-01NO:2记录表格清单JL/SC-4.2.4-01NO:3记录表格清单JL/SC-4.2.4-01NO:4记录表格清单JL/SC-4.2.4-01NO:5注：1、工程过程中的记录表格采用原编号；2、在公司《施工工程项目安全生产管理办法》中明确规定的记录表格按原编号原编号使用。

3、其他记录表格根据工作需要编制。

文件发放登记表JL/SC-4.2.3-01单位（部门）：NO：收文登记表JL/SC-4.2.3-02单位（部门）：佛山分公司工程部NO:记录人：受控文件清单JL/SC-4.2.3-03单位（部门）：NO:记录人：.. ..... ....................................................................................................................................................................................文件发放审批表JL/SC-4.2.3-04NO：文件更改审批记录JL/SC-4.2.3-05单位（部门）：NO:文件借阅登记表JL/SC-4.2.3-06NO:编制：审核：文件归档清单JL/SC-4.2.3-07单位（部门）：NO:登记人：审批：文件销毁清单JL/SC-4.2.3-08 单位（部门）：NO：批准人：年月日监督人：年月日管理体系文件修改控制页JL/SC-4.2.3-09NO:外来文件确认一览表JL/SC-4.2.3-10NO:编制：审核：记录表格清单JL/SC-4.2.4-01NO:编制：审核：记录归档清单JL/SC-4.2.4-02单位（部门）：NO:登记人：审批：工程质量记录归档清单JL/SC-4.2.4-03单位（部门）：NO:登记人：审批：会议签到表JL/SC-4.2.4-04NO：环境因素识别清单JL/SC-5.4.3-01NO:.. .........................................................................................................................................................................................重要环境因素清单JL/SC-5.4.3-02NO:编制人/日期：审核人/日期：批准人/日期：14 / 89doc格式可编辑危险源调查识别表JL/SC-5.4.4-01单位（部门）：NO：编制人/日期：审核人/日期：批准人/日期：重大危险源清单JL/SC-5.4.4-02单位（部门）：NO：编制人/日期：审核人/日期：批准人/日期：：法律、法规及其它要求清单JL/SC-5.4.5-01NO：编制人/日期：审批人/日期：环境目标指标及管理方案一览表JL/SC-5.4.6-01NO：17 / 89doc格式可编辑编制人/日期：审批人/日期：职业健康安全目标指标及管理方案一览表JL/SC-5.4.6-02NO：编制人/日期：审批人/日期：18 / 89doc格式可编辑信息沟通记录JL/SC-5.5.3-01NO：信息沟通记录JL/SC-5.5.3-01NO：管理评审计划JL/SC-5.6-01NO：管理评审报告JL/SC-5.6-02NO：管理评审改进措施报告JL/SC-5.6-03NO：.. ..... ....................................................................................................................................................................................年度员工培训计划JL/SC-6.2-0 1单位（部门）：NO：主要岗位能力要求JL/SC-6.2-02NO：23 / 89doc格式可编辑24 / 89doc 格式 可编辑编制人/日期：批准人/日期：特殊作业人员名册JL/SC-6.2-03NO ：编制人/日期：审核人/日期：25 / 89doc格式可编辑培训申请表JL/SC-6.2-04申请单位：NO：注：培训计划指年度计划内或计划外。

可口可乐公司对供应商的指导原则项目检查清单项目检查清单列出审核时所抽查的项目，旨在让人认识及预备接受对可口可乐公司供应商的指导原则审核安排雇主应保管好下列12个月的现场记录，并在稽查开始时预备妥当以提供给社会稽查员审查:∙雇员档案∙雇员劳动合同∙未成年工健康检查的记录∙所有工人的考勤记录 (最近3个月作基础, 如有需要会检查12个月的记∙所有工人的工资记录 (最近3个月作基础, 如有需要会检查12个月的记录)∙所有工人的计件工资率记录（如适用的话）∙综合计算工时工作制的批文（如适用的话）∙缴纳社会保险记录∙所有合法要求的合格证和执照∙生产记录 (最近3个月作基础, 如有需要会检查12个月的记录) ∙劳资双方工资谈判协议∙纪律处分记录∙机器维护记录∙事故和人员伤害记录∙医疗临床诊断记录∙分包商 / 供应商记录招聘-∙所有雇用决定只能按照受教育水平、培训和被证明的技能或能力作出。

这些雇用决定不应以个人特征，如气质、性别、婚姻状况和宗教信仰为依据。

∙禁止雇用未满十六周岁的童工。

∙儿童在任何时候都不得进入生产区。

∙儿童保育设备不得与生产区交迭。

雇员档案∙相片∙身份证明文件 (工厂须尽力确保文件真伪)∙姓名,年龄,住址∙出生日期 (工厂须于聘用员工前核实其年龄)未成年工及有关文件∙雇主应遵守针对未成年员工，即那些处于16岁与18岁之间年轻员工的适用法律，包括有关雇用、工作条件、工作类型、工作小时、年龄证明文件、夜班以及加班等规定。

∙雇主招收使用未成年工，除符合一般用工要求外，还须向所在地的县级以上劳动行政部门办理登记。

∙雇主应对未成年工定期进行健康检查。

(见样本)劳动合同∙劳动合同应当以书面形式订立，并具备以下条款：（一）劳动合同期限；（二）工作内容；（三）劳动保护和劳动条件；（四）劳动报酬；（五）劳动纪律；（六）劳动合同终止的条件；（七）违反劳动合同的责任。

劳动合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定其它内容。

编号：XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX有X限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/ 共页审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法管理ISO体系9001ISOGB文件现场项目提问1400118001查阅检查检查发现结果评价4.2.1 4.2.1 4.4.4 4.4.4◆组织是否有文件化的管理◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合√总则总则文件文件体系？相关文件是否齐全？标准的要求？文件是书面形式还是电子形◆与受审核部门相关的文件有多少？√式？◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是√否保存完好？◆电子形式文件的使用是否有效？√◆管理体系文件是否覆盖了标准的◆管理体系文件的内容是否满足ISO 9001，√适用要素（或过程）并符合其要求？ISO 1401，GB 28001 的要求？要素（或过程）之间相互作用关系◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文√是否给予确定及描述？件的接口是否清楚？◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？√◆文件是否便于查阅？√4.2.2 4.2.2◆管理手册的覆盖面是否完◆管理手册是否包括管理体系的范围？√综合管质量手◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理√整？如对ISO 9001 标准有剪理手册册裁，剪裁细节说明的是否合性？◆管理手册是否引用或包括程序文件？√理？◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）√之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作√性？◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要√求？注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)编号：XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX有X限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/ 共页审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法管理ISO体系9001ISOGB文件现场项目提问1400118001查阅检查检查发现结果评价4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5◆制定的文件控制程序是否◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操√文件控文件控文件控文件和符合要求作性？程序中是否对文件的编制、批准、发制制制资料控布、存档、查找、修订、评审做出了规定？制◆程序文件是否有效版本？√√◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围√√内？◆是否规定了文件的保管办法？√◆是否规定了适时和定期评审文件的有效√√性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到√现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√注1：文件查阅含记录的查阅。