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2015版三标一体化管理体系内审检查表NEW

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2015版三体系内审检查表

2015版三体系内审检查表
Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
6.3变更的策划
Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
续表
受审核部门：质检部最高管理层
审核准则：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表

质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表

质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表

质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表。

新版三体系内审检查表全套2015版本月修正2023简版

新版三体系内审检查表全套2015版本月修正2023简版

新版三体系内审检查表全套2015版新版三体系内审检查表全套2015版1. 引言内审是组织对内部管理体系进行评估和检查的过程。

为了确保内审的有效性和全面性，内审检查表的使用是至关重要的。

本文档为新版三体系内审检查表全套2015版，包括质量管理体系(QMS)，环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)的检查表。

2. 质量管理体系内审检查表2.1 组织与领导（Organization and Leadership）- 2.1.1 组织及其工作环境是否适合实施质量管理体系？- 2.1.2 是否有明确的质量政策和目标？- 2.1.3 高层管理层是否为质量管理体系奠定了基础？2.2 资源管理（Resources Management）- 2.2.1 是否有充足的人员、设备和资金来支持质量管理体系？- 2.2.2 是否有质量培训计划，并且员工已经接受了培训？- 2.2.3 是否有适当的质量管理工具和设备？2.3 产品实施（Product Realization）- 2.3.1 是否有适合产品质量控制的计划和过程？- 2.3.2 是否有充分的产品测试和验证？- 2.3.3 是否有适当的纠正措施来处理产品缺陷？2.4 测量、分析和改进（Measurement, Analysis, and Improvement）- 2.4.1 是否有质量绩效指标和评估的方法？- 2.4.2 是否有有效的内审和管理评审机制？- 2.4.3 是否有适当的纠正和预防措施？3. 环境管理体系内审检查表3.1 规划（Planning）- 3.1.1 是否制定并实施了环境管理计划？- 3.1.2 是否准备了应急响应计划？- 3.1.3 是否进行了环境影响评估？3.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 3.2.1 是否进行了符合法律法规和环境政策的操作？- 3.2.2 是否进行了环境风险管理？- 3.2.3 是否有适当的环境性能监测和测量？3.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 3.3.1 是否建立了适当的环境管理评估和审核机制？- 3.3.2 是否进行了环境管理绩效评估和改进？- 3.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？4. 职业健康安全管理体系内审检查表4.1 规划（Planning）- 4.1.1 是否制定并实施了职业健康安全管理计划？- 4.1.2 是否进行了工作场所风险评估？- 4.1.3 是否建立了职业健康安全政策？4.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 4.2.1 是否进行了职业健康安全培训和教育？- 4.2.2 是否建立了职业健康安全风险管理机制？- 4.2.3 是否进行了职业健康安全监测和测量？4.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 4.3.1 是否建立了适当的职业健康安全管理评估和审核机制？- 4.3.2 是否进行了职业健康安全绩效评估和改进？- 4.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？5. 总结以上是新版三体系内审检查表全套2015版的内容。

2015新版ISO9001,ISO14001和18001三体系内审检查表(含检查记录)

2015新版ISO9001,ISO14001和18001三体系内审检查表(含检查记录)
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3.变更的策划体系文件中已做明确。
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？

ISO9001-2015 ISO14001 OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表

ISO9001-2015 ISO14001 OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

新版三体系内审全套2015版(包含全套内审检查表) 2020年最新

新版三体系内审全套2015版(包含全套内审检查表) 2020年最新

XXXXX有限责任公司内审资料2020 年03 月JL－12－06内审首(末)次会议签到表首次会议XXXX年XX月XX日末次会议XXXX年XX月XX日姓名部门职务姓名部门职务总经理管代总经理管代市场部安全事务代表经理市场部安全事务代表经理办公室财务部经理经理办公室财务部经理经理JL －12－012020 年内部审核实施计划目的：评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2020 标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。

范围：本组织管理体系覆盖的部门/ 场所的生产/ 服务/ 活动依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2020 标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规审核组：组长：XXXX 组员：XXXXX审核时间：2020/XX/XX-2020/XX/XXX首次会议：2020/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/ 末次会议：2020/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上日时间部门及要素审核员期管理层及职业健康安全事务代表：Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.08:30 X日至12:0014:00 X日至18:0008:00 X日至15:0015:00 X日至16:001.1/9.3/10.1/10.3 ；E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;办公室：Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;市场部：Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2 ；E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1 ；S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;财务部：E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;XXXXXXXXXXXXXX编制： XXXX 批准： XXXXX日期：日期：技术支持电话：11 日16:30 至 17:00末次会议全体※ Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到内部审核检查表审核员受审核人JL－12－02审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:4.4 S:4.4.1公司的概况及体系的策划、建立和实施过程；企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？参加人员：总经理：XXX；管代：XXX,职业健康安全事务代表：XXX 符合1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXX，X位于XXXXX，X现有员工XXXX人，其中技术人员XXXX人，公司从事XXXXXX。

2015三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

新版三体系内审检查表全套2015版


符合
产经营形势、风险有哪 些？采取了哪些风险管 理措施？
力。 使用了过程方法和基于风险的思维， 策划了
《风险和机遇的应对控制程序》 ，依据程序实施 了风险排查评估和机遇识别控制 ,针对识别出的 风险采取了相应的措施。
总经理为质量、 环境和职业健康安全管理体
系有效运行提供所需的资源；公司通过例会，电 话，邮件等现代化通信确保沟通有效。 通过内审、 管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体
审核员
内部审核检查表
受审核人
JL－12－ 02
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
Q/E:4.4 公司的概况及体系的策
S:4.4.1 划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职
责、工程施工范围、管理
过程等情况及其的变化情
况，文件化的管理体系建
立实施情况？
审核记录
结论
参加人员：总经理： XXX；管代： XXX,职业健康安
审核员 XXXX
XXXX XXX XXX
16:30 末次会议 11
至 日
17:00 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3) ；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到
编制： XXXX 日期：
日期：
批准： XXXXX
全体
技术支持电话： 17792365387
全事务代表： XXX
符合
1）总经理介绍公司概况：公司成立于 XXXX，X
位于 XXXXX，X现有员工 XXXX人，其中技术人员 XXXX
人，公司从事 XXXXXX。X 公司下设办公室、财务部、市场部等职能部
门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人 员没有发生变化。

2015年版本三标一体化学习管理体系内审检查标准表格

- 让每个人同样地提升自我ISO9001: 2015、 ISO14001: 2015、 GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化------------------------------------------------------------系统审察检查表受审察部门：领导层审察地点：审察日期：标准条款序内容ISO9001:ISO14001:GB/T28001-2检查内容和方法号20152015011咨询领导层，影响本公司的理解组织内、外面要素主要有哪些？1对这些内、外面要素的相关及其环境信息进行监察和评审的情况如何？咨询领导层，与本公司管理理解相关系统相关的相关方有哪2方需求和些？相关方有哪些要求？希望对相关方及其要求的信息是如何监察和评审的？查察管理系统文件，确认管理系统的界线和范围可否确定管理形成文件？可否考虑了各种内外面要素、相关方要求3系统的范及其产品或服务？针对质围量管理系统可否存在不适用的条款？若有可否说明原由？可否合理？查察管理系统文件，确认是否依照标准的要求，建立、推行、保持和连续改进管理管理系统系统？管理系统所需的过4程包括哪些？可否保持必及其过程要的形成文件的信息以支持过程运行？可否保留必要的形成文件的信息作为运行凭据？领导作用咨询领导层，确认其经过哪5些活动证明其对管理系统和承诺的领导作用和承诺？咨询领导层，确认其经过哪6以顾客为些活动证明其以顾客为关关注焦点注焦点的领导作用和承诺？审察员：评检查结果价- 让每个人同样地提升自我检查质量 / 环境 / 职业健康安全目标，确认可否获得文7目标件化。

咨询领导层，管理方针的含义，目标如何在内部外面获得沟通？查察公司组织架构图，咨询组织的岗管理层，认识公司的部门、岗位设置如何？职责和权8位、职责限如何获得分派、沟通和理和权限解？咨询管理者代表，确认其可否清楚自己的职责。

咨询管理层，公司为建立、推行、保持和连续改进管理9资源总则系统供应了哪些资源？现有的资源有哪些拘束？可能需要外面供应的资源有哪些？咨询负责人，认识其对过程的监察和测量包括哪些？监察、测可否覆盖了以下内容：内外10量、解析部环境、相关方的需求和期和议论总望、目标、目标、支持过程、则生产过程、产品 / 环境 / 职业健康安全吻合性、顾客满意、外面供方绩效等方面？11改进总则咨询管理层，公司从哪些方面改进管理系统？12连续改进咨询管理层，公司是如何持续改进管理系统的？备注： A-吻合； B-观察项； C- 略微不吻合； D-严重不吻合编制：审察：记录编号： ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保留期 3 年- 让每个人同样地提升自我系统审察检查表受审察部门：人事总务部审察地点：审察日期：标准条款序内容ISO9001:ISO14001:GB/T2800检查内容和方法号201520151-2011组织的岗查察公司组织架构图，咨询部门负责人，认识公司的部门、岗位1位、职责设置如何？职责和权限如何得和权限到分派、沟通和理解？咨询部门负责人，可否拟定公司人力资源发展规划？查察人员2人员名册和档案，确认管理系统运行和控制所需的人员有哪些？如何获得这些人员？供应的人员可否满足需求？实地观察，确认公司管理系统过程运行所需的基础设施有哪3基础设施些？可否满足过程运行的需求？保护情况如何？特别检查特种设施管理情况。

最新2015版三标内审采购部检查表

仓库管理中是否对产品在搬运、标识、包装、贮存等进行防护？
仓库温湿度是否得到了控制？如何控制？
查物料台帐、账物卡相符、先进先出、摆放、有效期控制等（抽查3份）
有分区、标识、防护；先进先出、定期盘存
6.1.2
6.1.4
8.1
4.3.1
4.4.6
本部门环境因素、危险源的识别与控制
对可施加影响的相关方如何管理？
******有限公司
内部审核检查表编号：R-BG-9
受审部门
物资部
审核员：潘妮、明翠梅
时间：2016年*月*日
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
1
5.3
5.3
4.4.1
查看部门职责与权限，权限是否明确？理解是否清晰？
岗位职责和权限
2
6.2
6.2
4.3.3
是否明确部门目标？如何达成目标？
目标是否得到监视？
是否向外供单位明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的要求？对外供单位的人员要求？
公司是否有对外供单位的控制和监视记录？
供应商考核评定表
6
8.7
对供方不合格品如何控制？
与供方的沟通、退换货记录
7
8.5.4
针对产品或服务有哪些防护要求和措施？
仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？
目标分解
3
8.4.1
8.1
4.4.6
是否识别由外部提供的过程、产品和服务？是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？
供应商管理办法
外部供方名录
4
8.4.2
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5
知识7.1.6源自----询问负责人，确定运行过程所需 的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？
6
能力
7.2
7.2
4.4.2
询问负责人，是否确定人员所需 的能力？如何评价其控制下的 人员具备所需的能力？是否建 立员工绩效考核制度并实施？ 为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记 录，确认人员的能力是否满足需 求。
H41/4.2/4.3.3/441/4.6
序 号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评 价
IS09001
:2015
ISO14001
:2015
GB/T28001-
2011
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
--
与领导层沟通，询问领导层，影 响本公司的内、外部因素主要有 哪些？对这些内、外部因素的相 关信息进行监视和评审的情况 如何？
E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2
H：4.3/4.4/4.5
序内容标准条款
检查内容和方法
检查结果评
号
IS09001:
2015
IS014001:
2015
GB/T2800
1-2011
价
1
组织的岗 位、职责 和权限
5.3
5.3
4.4.1
查看公司组织架构图， 询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位 设置如何？职责和权限如何得 到分派、沟通和理解？职责分工 是否明确？
询问管理层，公司是如何持续改 进管理体系的，改进输入是否包 括了管理评审输出？
4.6
备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。
£09001:2015、£014001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部
门
办公室
审核员
审核日期
审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2
2
应对风险 和机遇的 措施
6.1
6.1
4.3.1
4.3.2
询问部门负责人，是否对面临的 风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有 哪些？环境因素是否得到有效 识别？与部门有关的危险源有 哪些？危险源的识别与风险评 价是否充分？是否对识别的环 境因素和危险源进行评价，是否 对重大风险制订控制措施，控制 措施是否可行？是否对合规义 务进行收集汇总？是否均为有 效版本？
XXXXX）
IS09001:2015、£014001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表
受审核部门
领导层审核员审核日期
审核条款
Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3
6
以顾客为 关注焦点
5.1.2
--
--
询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺？
7
方针
5.2
5.2
4.2
检查质量/环境/职业健康安全 方针，确认是否得到文件化。询 问领导层，管理方针的含义，方 针如何在内部外部得到沟通？
8
组织的岗 位、职责 和权限
5.3
5.3
4.1.1
2
理解相关 方需求和 期望
4.2
4.2
--
询问领导层，与本公司管理体系 有关的相关方有哪些？相关方 有哪些要求？对相关方及其要 求的信息是如何监视和评审 的？
3
确定管理 体系的范
围
4.3
4.3
4.1
查看公司三标管理体系文件，确 认管理体系的边界和范围是否 形成文件？是否考虑了各种内 外部因素、相关方要求及其产品 或服务？针对质量管理体系是 否存在不适用的条款•/若有是 否说明理由？是否合理？
是否对合规义务进行收集汇 总？是否均为有效版本？是否 策划质量、环境、职业健康安全 管理目标？目标指标及管理方 案策划是否适宜？是否分解至 每个部门？本年度的目标指标 及管理方案完成情况？
10
资源
7.1.1总
则
7.1.2人
员
7.1
4.4.1
询问管理层，公司为建立、实施、 保持和持续改进管理体系提供 了哪些资源？现有的资源有哪 些约束？可能需要外部提供的 资源有哪些？
3
质里、环 境、安全 目标及其 实现的策
划
6.2
6.2
4.3.3
是否策划质量、环境、职业健康 安全管理目标？目标指标及管 理方案策划是否适宜？是否分 解至每个部门？本年度的目标 指标及管理方案完成情况？
4
人员
7.1.2
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--
询问部门负责人，是否制定公司 人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员 是否满足需求？
4
管理体系 及其过程
4.4
4.4
4.1
查看管理体系文件，确认是否按 照标准的要求，建立、实施、保 持和持续改进管理体系？管理 体系所需的过程包括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息 以支持过程运行？是否保留必 要的形成文件的信息作为运行 证据？
5
领导作用 和承诺
5.1.1
5.1
--
询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其对管理体系的领导作 用和承诺？
12
管理评 审
9.3
9.3
4.6
检查取近一次的官理评审计划、 管理评审输入资料、管理评审报 告，确认管理评审是否每年按计 划实施？输入内容是否充分？ 提出了哪些改进措施？是否得 到贯彻执行？
13
改进总则
10.1
10.1
4.6
询问管理层，公司从哪些方面改 进管理体系？
14
持续改进
10.3
10.3
4.5
查看公司组织架构图， 询问管理 层，了解公司的部门、岗位设置 如何？职责和权限如何得到分 派、沟通和理解？询问管理者代 表，确认其是否清楚自身的职 责。
9
策划
6
6
4.3.1
4.3.3
是否对公司面临的风险和机遇 进行辨识和评价？
是否识别对环境因素和危险源 进行辨识和评价，是否对重大风 险制订控制措施，控制措施是否 可行？
公司目前人数？提供的人力是 否满足公司生产需求？是否安 排人员制定公司人力资源发展 规划？
公司有哪些基础设施？是否建 立基础设施台账？特别关注是 否有特种设备及其特种设备的 定检？是否按要求进行了哪些 维护保养？能提供哪些维保记 录？
11
意识
7.3
7.3
4.4.2
给你管理者沟通，与其交谈，确 认领导是否了解公司的管理方 针？是否清楚管理部门管理目 标？是否清楚其工作要求和违 反要求时的后果？公司领导的 质量、环保、安全意识如何？