4第四章 公共选择

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•什么时侯不会出现投票悖论？ • （四）单峰定理和中间投票人定理 • 单峰定理 • 单峰定理解决的是什么时侯不会出现投票悖 论的问题 • ——一般地说，如果所有选民的偏好都是单 峰的（更严格的条件是所有投票方案必须是 单峰的），那么投票悖论就不会出现。
经济市场
需求方 私人物品 供给方
货币
政治市场
需求方 公共物品 供给方 选 民
选票
政治家 官员
消费者
厂
商
利益集 团
市场决策
非市场决策
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•公共选择与私人选择的比较
– 偏好的表达方式不同
• 市场决策下，个人偏好通过货币购买来表达。 • 政府决策中，公众的偏好通过选票来表达。
– 偏好体系不同
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3、博奕模型
• ——博弈模型：一组消费者相互告诉偏好和意愿并 又存在一定制约机制的方法。
选择 消费者个人 产品L A B 30 40 产品S 税 收 20 0
C
总计
20
50 40
10
30
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• 说明： 2012-6-15
二、公共选择（Public Choice）要研究的 问题
• 什么是公共选择？
• ——公共选择是对应于私人选择的一 种集体选择。是指理性的经济人通过 一定的民主政治程序决定公共物品的 需求、供给和产量的过程或机制，是 对资源配臵的非市场决策。
• 公共选择理论是用经济学方法研究非市场决策。 • 公共选择的目的就是为了保证政府能够按照大多 数社会成员的意愿来提供公共产品。 2012-6-15 10
第四章 公共选择
[本章要点]本章主要介绍公共选择理 论。包括公共选择的偏好表达；公 共选择的原则、规则及成本分析
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•目录
第一节 公共选择概论 第二节 公共选择规则 第三节 公共选择成本 第四节 各种经济主体对公共选择的 影响
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第一节
公共选择概论
• 一、公共商品需求偏好的表达方式 • 正确揭示消费者对公共产品的偏好，对实现 公共产品的有效供给有着重要意义。 • • 个人偏好揭示模型
– 简单多数：赞成和不反对的人超过一半。 – 绝对多数：可以是2/3，也可以是3/4，4/5， 5/6….
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• 特点：
– 一部分人利益受损 – “多数人专政”现象 – 少数人不热心参与 – 相对容易做出决策 – 可能的多种选择结果 – 无法表达个人选择的偏好程度 – 可能存在投票交易
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A A
B C C （ 1）
B B
C A A （ 2）
A C
C B B （ 3）
图 34 投 票 悖 论
•投票悖论的出现：
在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，出现投票循环的现象，
这就是投票悖论（paradox of voting），这意味着投票不可能有最 终结果，即投票均衡不存在。
–社会成员作为个人来说偏好都是不一样的，因此 都有不同的选择，那么如何把那些不同的选择 “集合”为共同的选择（集体决策）？
• 社会必须选择社会福利极大化的目标函数。
–这与第一个问题有关，社会福利函数是如何产生 的？如果公共选择是可能的，那么社会福利函数 的获得也是可能的。
• 因此，公共选择是要把个人的偏好集合为社 会（公共）的偏好，即把个人的价值判断转 化为社会的价值判断。 2012-6-15 13
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• （二）独立性原则 –公共选择是个人选择的集合，只要个人选择的序 列不发生变化，那么公共选择的序列也不会发生 变化。换句话说，如果公共选择Ａ和Ｂ之间的关 系是已定的，尽管Ｂ和Ｃ之间或Ｃ和Ｄ之间的关 系发生了变化，那么也不影响Ａ和Ｂ之间的关系。 • （三）帕累托原则 –如果社会成员中每个人都宁愿选择Ａ而不是Ｂ， 那么公共选择也必然是Ａ。如果社会成员中除了 一人之外其他所有人对于选择Ａ和Ｂ都是无差异 的，那么，那个人的选择也就必定是公共选择。
• 特点：
– 帕累托改善的选择 – 参与者平等的选择 – 避免“搭便车”行为 – 交易（投票）成本高
• 公平但缺乏效率
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• （二）多数同意规则（Majority Voting Rules) • ——是指一项集体行动方案，至少有超过半 数的人支持或认可（即同意或者不反对）才 能实施。 • ——少数服从多数（超过半数为多数）是民 主决策中常用的方法。 • 可分为简单多数和绝对多数
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• （四）广泛性原则
–公共选择是在广泛采集个人选择的基础上 作出的，因此个人选择的范围是不受限制的。 当然，这种“不受限制”并不是说选择不受 社会道德的约束。
• （五）平等性原则
–个人之间的选择是平等的，不能把某个人 的选择强加给其他人。
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第二节 公共选择规则
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三、公共选择原则
• ——是指个人选择行为中存在可以集合为公共选择 的特征。 • （一）存在公共偏好的假设
–公共偏好的特征： • 公共选择的完整性，即可选择的目标包括一切可能性。 如果有两种公共偏好的强度是一样的，即不存在偏好 序列，（不存在一种选择优于另一种选择），那么这 两种公共选择是无差异的。 • 公共选择符合合成推理原则。如果公共选择Ａ状态优 于Ｂ状态，Ｂ状态优于Ｃ状态，那么Ａ状态优于Ｃ状 态也必然成立。
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•模型的条件：
• • • • • 第一，完全的流动性。 第二，不考虑地方税的可变性。 第三，有充分多的地方政府（或社区）可供选择。 第四，地方提供的公共商品只有该地的居民受益 第五，不考虑交易费用。
–在这些假设条件下，消费者就可以采取“用脚投票”的 方式来真实表达他们对公共商品的需求偏好。因为居民 必然选择符合他们偏好的地方居住，否则就得不到那种 公共商品的消费；必然迁出不符合他们偏好的居住地， 否则他们就得不到最适满足。于是，公共商品的最优供 给就可以实现。
是现有的民主决策中的最佳方法。
• 直接民主
选民
投票
被选方案
• 代议制民主
选民
投票
政治家
聘 任
决策
被选方案
执 行
官员
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无论直接民主还是代议制民主都把投票看作其基本手段20
二、公共选择投票规则：
• ——投票规则
• 民主决策中，公共选择是通过投票方式决定的
• 投票方式有：
–一种是由居民直接投票，然后根据投票规则决定公 共选择； –另一种是代表制，即有共同利益的居民选出他们的 代表，代表也是根据多数票规则产生，然后由选出 的代表投票决定公共选择。
– 2009年9月，英国在医疗体制改革中打破原有的分区就 诊制，允许公众“用脚投票”，即人们可以自由选择全 科医生，远离那些服务质量不好的社区全科诊所。这一 改革将为英国医疗系统注入更多竞争机制
– 我国二元结构下，城乡差别非常明显，人们就通过劳动 力就业转移这一“以足投票”的办法来改变自己的现状， 获得更多的收入，改善自己的生活。
• 有效率但缺乏公平
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（三）投票均衡与投票悖论
• 一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果的出现 • 举例： • 三个人（1、2、3）对三种方案（A、B、C）进行两两投票， 即一次投票只是对其中的两个进行，胜出者再与第三个方案 对决，决定最后的胜利者。 • 三个人对三种方案的偏好次序如下： • 1：A-C-B • 2：B-C-A • 3：C-A-B • 投票规则： • A与B，胜出者与C选择； • B与C，胜出者与A选择； • A与C，胜出者与B选择 • 最后的获胜者是谁？
– • 在人数较多的情况下，这一模型的适用性不强。
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2、“以足投票”模型（Voting by foot）
• ——“以足投票”模型也称泰伯特模型，是 指资本、人才、技术流向能够提供更加优 越的公共服务的行政区域。
• 是由经济学家泰伯特（Charles Tiebout）首先 提出来的 • 目的是想解决地方公共商品的最优供给问题。这 一模型实际上是上述模型的动态扩展。
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A A
B C C （ 1）
B C
C A C （ 2）
A C
C B C （ 3）
图 3 -3 投 票 均 衡
三个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两 投票。 投票悖论与投票均衡
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• • • • • • •
我们再假定三个人的偏好次序如下： 1：A-B-C 2：B-C-A 3：C-A-B 三个人同样要对三种方案进行两两投票 投票规则：（如前） 这种情形下，投票的结果会是怎样？
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•投票规则
• （一）一致同意规则(Unanimity Rule) • ——也称一致性原则，是指一项集体行动方 案，只有在所有参与者都同意，或者至少没 有任何一个人反对的前提下，才能实现的一 种表决方式。 • 每一个参与者都对将要达成的集体决策享有 否决权。 • 只有在一致同意的前提下，集体行动（公共 选择）才能进行。 2012-6-15 22
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• 在市场经济条件下，随着 政策壁垒的消失，“用脚 投票”挑选的是那些能够 满足自身需求的环境，这 会影响着政府的绩效，尤 其是经济绩效。 • 它对各级各类行政主体的 政府管理产生了深远的影 响，推动着政府管理的变 革。
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• 以足投票反映了一个国家在特殊的经济社会结构下， 人们选择“迁移”、“转移”等办法改变自己所处 的环境，获取更多的利益，归根结底是财税特别是 财政政策不均衡所致。