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交易中心组建方案1. 引言交易中心是一个提供买卖交易平台的机构，它可以为用户提供交易所需的各种功能和服务。
在日益发展的数字化时代，交易中心对于促进经济发展和资本流动起着至关重要的作用。
本文将介绍一个交易中心的组建方案，包括目标、功能和架构等方面的内容。
2. 目标交易中心的目标是提供一个安全、高效和可靠的交易平台，满足用户的各种交易需求。
具体目标如下：•提供买卖交易的平台：用户可以在交易中心上发布买卖订单，并与其他用户进行交易。
•提供市场数据的展示：交易中心应该提供实时的市场数据，帮助用户做出交易决策。
•提供交易结算和清算服务：交易中心应该提供清算机制，确保交易的安全和可靠性。
•提供客户服务：交易中心应该提供客户支持服务，帮助用户解决交易过程中的问题。
3. 功能交易中心应该具备以下基本功能：3.1 交易订单管理交易中心应该提供订单管理功能，包括订单的创建、撤销和查询等操作。
用户可以在交易中心上创建买卖订单，设置订单的价格和数量等参数，并可以根据需要撤销或查询订单的状态。
3.2 市场数据展示交易中心应该提供实时的市场数据展示功能，包括交易品种的行情数据、交易量和价格走势等信息。
用户可以通过交易中心获取市场数据，进行分析和决策。
3.3 交易结算和清算交易中心应该提供交易结算和清算服务，确保交易的安全和可靠性。
交易结算包括订单成交后的资金划转和交收等操作，清算则保证交易的有效性和合规性。
3.4 客户支持服务交易中心应该提供客户支持服务，帮助用户解决交易过程中的问题。
客户支持可以通过在线咨询、电话咨询或邮件咨询等方式提供。
4. 架构设计交易中心的架构设计应该考虑到系统的可扩展性、性能和安全性。
以下是一个典型的交易中心架构：+---------------------------+| 前端交易界面 |+---------------------------+||+---------------------------+| 交易引擎 |+---------------------------+||+---------------------------+| 数据存储 |+---------------------------+4.1 前端交易界面前端交易界面是用户与交易中心进行交互的界面，它可以是一个Web界面或移动应用。
机构客户持续营销方案机构客户持续营销方案一、背景分析随着市场的竞争日趋激烈，机构客户的忠诚度逐渐降低，为了保持与机构客户的长期合作关系，需要制定一套有效的持续营销方案。
二、目标设定1. 提高机构客户的忠诚度，保持长期合作关系；2. 扩大机构客户的业务规模，增加收益；3. 提升机构客户对公司的满意度，增强口碑。
三、策略与措施1. 优化服务体验通过建立完善的服务体系，提供全方位、个性化的服务，满足机构客户的特定需求。
具体做法包括：- 设立专属负责人，负责全过程的客户服务和沟通；- 定期进行客户满意度调研，及时解决问题和改进服务；- 建立客户知识库，提供产品使用说明、常见问题解答等服务支持。
2. 提供增值服务通过不断创新，提供符合机构客户需求的增值服务，增强客户黏性。
具体做法包括：- 提供专业培训和研讨会，帮助客户提升业务水平；- 定期发布行业研究报告和市场分析，为客户提供有价值的信息和见解；- 提供个性化的定制服务，根据客户需求量身定制产品或解决方案。
3. 深化合作关系与机构客户建立更密切的合作关系，增加黏性和互信。
具体做法包括：- 定期举办商务社交活动，增进彼此的了解和信任；- 建立定期沟通机制，及时了解和回应客户的需求和问题；- 分享成功案例和最佳实践，为机构客户提供参考和借鉴。
四、实施计划根据以上策略和措施，制订以下实施计划：1. 第一年：建立健全的服务体系，深入了解机构客户需求，提供优质服务；2. 第二年：推出增值服务，培训客户，提供行业报告和定制服务，提升客户黏性；3. 第三年：加强合作关系，举办商务社交活动，分享成功案例，提升客户满意度。
五、评估与调整定期评估机构客户持续营销方案的效果，并根据评估结果及时进行调整和优化。
评估指标包括机构客户忠诚度、业务规模增长和口碑指数等。
六、风险控制1. 竞争压力：通过提供差异化的增值服务和建立良好的合作关系，增强机构客户对公司的依赖和忠诚度。
2. 组织能力：加强内部团队协作，确保服务质量和响应速度。
私募交易运营方案一、引言私募交易是指个人或机构通过私人协议进行的交易活动，其目的在于获取相对于公开市场的更高利润率及更高的保密性。
私募交易涉及的产品和服务种类繁多，包括但不限于私募股权、私募债券、私募基金等。
这些私募交易的运营涉及一系列的流程和系统，有着严格的监管和安全要求。
因此，建立一个完整的私募交易运营方案至关重要。
本文将从私募交易的整体框架出发，提出一整套的私募交易运营方案，以确保私募交易的安全、高效和合规。
二、私募交易运营方案的一般框架1. 风险评估首先，对于私募交易的风险特性必须进行全面的评估。
这方面的考虑包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
该评估将为后续的交易决策提供参考依据。
2. 交易系统建设为了提高交易效率和数据保密性，需要建立一个高效、稳定的交易系统。
这个系统应该包括交易撮合、风险管理、数据分析等模块，能够满足私募交易的各项需求。
3. 合规和监管在私募交易中，合规和监管是至关重要的。
需要建立一个严格的合规体系，确保所有的操作都符合法律法规的要求。
同时，监管机构应该对私募交易进行实时监控，以保障投资者权益。
4. 结算和清算结算和清算是私募交易中的重要环节。
需要建立一个高效、安全的结算和清算系统，确保资金和头寸能够及时结算，减小交易风险。
5. 客户服务为了提供更好的用户体验，私募交易应该建立一个完善的客户服务系统。
该系统应该包括投资者教育、投资者咨询、投诉处理等功能，能够满足投资者的各种需求。
三、私募交易运营方案的具体内容1. 风险评估在私募交易的整个流程中，风险评估是至关重要的。
为了更好地评估风险，可以提供以下几个工具：- 风险评估模型：建立一个科学的风险评估模型，对投资标的进行风险评估，以辅助投资决策。
- 风险监控系统：通过建立风险监控系统，实时监测交易风险，提前发现潜在的风险隐患。
- 风险管理策略：建立一套科学的风险管理策略，对风险进行有效控制。
2. 交易系统建设为了提高交易效率和数据保密性，可以建设一个全面的交易系统，主要包括以下几个模块：- 交易撮合系统：提供高效的交易撮合功能，确保交易能够快速撮合。
机构客户部工作方案一、背景介绍。
随着经济全球化的加速发展，机构客户部的工作变得愈发重要。
机构客户部是公司的重要部门之一，主要负责与机构客户的沟通、合作和服务。
机构客户部的工作方案需要充分考虑市场需求、客户需求和公司发展战略，以确保机构客户部的工作能够有效地支持公司的业务发展。
二、目标设定。
1. 提高机构客户部的服务水平，满足客户需求，提升客户满意度。
2. 开拓新的机构客户资源，扩大公司的业务规模。
3. 加强内部协作，提高团队效率，实现工作目标。
三、工作内容。
1. 完善机构客户管理制度，建立客户档案，全面了解客户需求和特点，为客户提供个性化的服务。
2. 加强与机构客户的沟通，定期走访客户，了解客户的最新需求和市场动态，及时调整服务策略。
3. 拓展新的机构客户资源，通过市场调研和推广活动，吸引更多的机构客户合作。
4. 加强内部协作，建立跨部门合作机制，提高团队效率，共同完成工作目标。
5. 定期组织机构客户部的培训和学习，提高员工的专业水平和服务意识。
四、工作重点。
1. 提高服务质量。
通过建立完善的客户档案和定期走访客户，全面了解客户需求，提供个性化的服务，提高客户满意度。
2. 拓展客户资源。
通过市场调研和推广活动，积极开拓新的机构客户资源，扩大公司的业务规模。
3. 加强内部协作。
建立跨部门合作机制，提高团队效率，共同完成工作目标。
五、工作措施。
1. 完善机构客户管理制度。
建立客户档案，定期更新客户信息，全面了解客户需求和特点。
2. 加强与机构客户的沟通。
定期走访客户，了解客户的最新需求和市场动态，及时调整服务策略。
3. 拓展新的机构客户资源。
通过市场调研和推广活动，吸引更多的机构客户合作。
4. 加强内部协作。
建立跨部门合作机制，提高团队效率，共同完成工作目标。
5. 定期组织机构客户部的培训和学习。
提高员工的专业水平和服务意识。
六、工作效果评估。
1. 客户满意度调查。
定期对客户进行满意度调查，了解客户对我们服务的评价和建议，及时改进服务质量。
证券公司营销工作计划以下是我对明年工作的计划和一些规划1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。
多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。
2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。
多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。
4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。
多引导客户办理我们的锦龙产品。
5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。
早日做一名合格的客户经理。
6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产____万，新增有效户____个。
随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。
证券公司营销工作计划（二）市场部为了树立品牌形象，建设规模的、高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，创造营销奇迹特制定以下营销方案。
第一部分市场部战略定位一、市场的范围以北京市区为中心，辐射到周边城镇，为中高端客户提供股票基金等投资产品和保守的理财咨询服务。
二、客户服务方式1、基础服务主要包括：及时解决现场及非现场客户交易过程中的问题;客户提出的有关业务及证券知识方面的问题，及时给予清晰和全面的解答;积极同客户沟通，促进客户能够及时和细致了解公司新业务种类和服务产品;为客户提供多种交易方式;收集了解客户需求，及时反馈业务部门，促进完善客户服务内容。
中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.10.12•【文号】证监机构字[2004]131号•【施行日期】2004.10.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（证监机构字[2004]131号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会第3号令）和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知）的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求（一）要求辖区内各证券公司对其客户交易结算资金情况进行全面自查，并在2004年11月15日之前报送详细的自查报告。
公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担相关责任。
自查报告应至少包括以下内容：1、公司贯彻落实3号令及其通知所采取的具体措施，包括内控制度建设和内控机制的完善和相关交易、财务、清算、监控等内部机构和人员的职责分工与安排，以及当前存在的主要问题和解决措施。
2、公司截至2004年9月30日的客户交易结算资金情况，包括但不限于：客户交易结算资金总额（其中受托资金所占比例）、各营业部客户交易结算资金上存公司总部的情况（包括上存公司法人存管银行账户和结算备付金账户余额占营业部客户交易结算资金的比例，列示客户交易结算资金上存比例低于70%的营业部名单，并提供专项说明）、客户交易结算资金专用存款账户超过5个的营业部名单及解决计划、机构和个人投资者的开户情况等。
如下表：┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓┃│柜面系统客户│上存总部的│客户交易│投资者开┃┃│交易资金余额│客户交易结│结算资金│户个数┃┃││算资金存款│专用存款│┃┃│││账户个数│┃┠────┼──┬──┬──┬──┼───┬──┼────┼──┬──┨┃│经纪│受托│其它│合计│金额│比例││个人│机构┃┃│业务│业务│││(万元)│(％)│││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃营业部1 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃营业部2 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃营业部n │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃合计│││││││││┃┗━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━━┷━━┷━━┛如果公司各营业部柜面系统客户交易结算资金汇总数据与财务系统数据存在差异，公司须提供专项说明，并列示存在差异的营业部名单。
银行金融产品运营方案第一部分：产品概述一、产品目标银行金融产品的基本目标是利用银行金融机构的资源，为客户提供金融服务，满足客户的不同需求。
产品的设计和运营需要紧密围绕客户需求，提供高效、便捷的服务，实现客户满意度和市场份额的提升。
二、产品分类银行金融产品可以根据其功能和目标客户群体进行分类，一般可以分为以下几类：1. 存款产品：包括定期存款、活期存款、零存整取等，旨在为客户提供安全、稳健的资金存储服务。
2. 贷款产品：包括个人贷款、企业贷款、房地产贷款等，旨在为客户提供资金周转、投资融资等服务。
3. 理财产品：包括货币基金、理财产品、基金产品等，旨在为客户提供资金增值、理财规划等服务。
4. 信用卡产品：包括信用卡、借记卡等，旨在为客户提供便捷支付、消费贷款等服务。
5. 保险产品：包括人寿保险、财产保险等，旨在为客户提供风险保障、理财规划等服务。
第二部分：产品运营策略一、客户定位银行金融产品的运营策略需要根据客户的需求和特点进行定位，一般可以分为以下几类客户：1. 个人客户：包括普通个人客户、高净值客户、白领人群等，需求多样化，重视便捷性和个性化服务。
2. 企业客户：包括中小微企业、大型企业等，需求主要集中在融资、资金管理、风险管理等方面。
3. 机构客户：包括政府机构、非营利组织、跨境机构等，需求主要集中在国际结算、跨境融资、外汇交易等方面。
二、产品设计产品设计是银行金融产品运营的核心环节，需要根据客户需求和市场趋势进行有针对性的设计，满足客户的不同需求，并具有竞争优势。
1. 个人客户：需要关注产品的便捷性和个性化服务，例如推出智能存款、在线理财等产品，满足客户的随时随地的金融需求。
2. 企业客户：需要关注产品的融资渠道和资金管理工具，例如推出融资担保、供应链金融等产品，满足客户的融资和资金管理需求。
3. 机构客户：需要关注产品的国际化和综合化服务，例如推出跨境支付、贸易融资等产品，满足客户的跨境业务需求。
证券营业部机构业务的常见问题及营销策略研究作者：郭林来源：《中国市场》2024年第15期摘要：伴随着资本市场的不断发展和成熟，以注册制改革为代表的国家制度体系不断完善，证券市场机构客户业务逐渐兴起，展现出强大的生机和活力。
在这种背景下，各证券营业部也开始调整发展策略，纷纷围绕机构投资者大展拳脚，希望借此时机全面提升证券营业部业绩和管理服务水平。
文章首先对证券营业部机构投资者业务的开展现状进行了分析，其次总结了证券营业部机构投资者业务存在的问题，最后就如何更好开展机构投资者业务提出了建议。
关键词：证券市场；机构业务；数字化服务中图分类号：F832.39文献标识码：A文章编号：1005-6432（2024）15-0038-04DOI：10.13939/ki.zgsc.2024.15.0101引言随着我国金融市场制度不断完善，财富管理规模持续增长，个人养老金制度落地，各类机构的长期资金陆续涌入证券市场。
从证券市场发展的现状和趋势来看，散户资本市场逐渐饱和，对证券营业部的利润贡献基本处于停滞状态，机构客户将成为证券营业部主要的利润增长点，为证券营业部开拓更多的利润空间。
谁能够把握机构客户，做好机构业务，谁就能够在激烈的证券市场竞争中拔得头筹、占得先机。
2机构客户的概念及特征2.1机构客户的概念机构客户从广义上讲是用自有资金或从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构，是区别于个人投资者的投资主体。
文章中证券营业部机构客户，是相较于广大散户而言，主要有私募和公募基金公司、信托公司、商业银行等专业投资者及其管理的金融产品构成，证券营业部的机构业务，主要指針对上述机构客户而开展的业务。
2.2机构客户的特征从证券市场的发展现状和未来展望来看，机构客户在证券市场主体中所占比重越来越高，相较于个人投资者，机构客户呈现出以下三个基本特征。
2.2.1资金规模相对较大机构客户又可以细分为专业投资机构和非专业投资机构，其中，专业投资机构是指利用自有资金或募集资金进行证券投资活动的机构。
对公客户营销实施方案在当前激烈的市场竞争环境下，对公客户营销显得尤为重要。
对公客户是指银行、企事业单位、政府机构等机构客户，他们的特点是交易规模大、交易频次高、关系稳定。
因此，对公客户的开发和维护对于企业的发展至关重要。
为了更好地实施对公客户营销，我们制定了以下实施方案：一、深入了解客户需求。
首先，我们需要深入了解对公客户的需求。
通过与客户面对面交流、电话沟通、邮件往来等方式，了解客户的实际需求和问题，及时解决客户遇到的困难和问题，以提升客户满意度和忠诚度。
二、建立健全的客户档案。
建立健全的客户档案是对公客户营销的基础。
我们需要收集客户的基本信息、业务需求、交易记录等资料，建立客户画像，以便更好地制定针对性营销策略，提高营销效果。
三、制定个性化营销策略。
针对不同的对公客户，我们需要制定个性化的营销策略。
通过大数据分析和客户画像，精准推送符合客户需求的产品和服务，提高产品粘性和客户忠诚度。
四、加强客户关系维护。
客户关系的维护是对公客户营销的关键。
我们需要建立健全的客户关系管理体系，定期进行客户回访和沟通，及时了解客户的动态，保持良好的沟通和合作关系。
五、提供优质的服务。
优质的服务是对公客户留住客户的关键。
我们需要提供快捷、高效、便捷的服务，满足客户的各种需求，提升客户体验，树立企业良好的口碑和形象。
六、加强团队建设。
对公客户营销需要一个高效的团队来支撑。
我们需要加强团队建设，提升员工的专业素养和服务意识，建立一支高效、专业的营销团队，为客户提供更优质的服务。
七、持续优化营销策略。
市场环境和客户需求都在不断变化，我们需要持续优化营销策略。
通过不断的数据分析和市场调研，及时调整营销策略，以适应市场的变化，提高营销效果。
总之，对公客户营销是一项系统工程，需要全员参与，持续改进。
只有不断提升对公客户的满意度和忠诚度，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
希望以上方案能够为您的对公客户营销工作提供一些参考和帮助。
加强证券交易机构内部管理的整改方案一、背景介绍随着证券市场的不断发展，证券交易机构在其中扮演着至关重要的角色，其良好的内部管理对于市场的稳定和健康发展具有重要意义。
然而，近年来，一些证券交易机构出现了内部管理不规范、风险控制不到位等问题，给市场带来了不良影响。
为了解决这些问题，本文提出了加强证券交易机构内部管理的整改方案。
二、建立健全内部管理制度1. 建立风险管理制度：制定详细的风险管理制度，明确风险管理的责任部门和责任人，规定风险控制的各项具体措施。
2. 设立内部审计部门：在证券交易机构内部设立独立的内部审计部门，负责对公司各项业务的合规性进行监督和检查。
3. 加强信息披露：要求证券交易机构及时披露与其业务相关的重大信息，确保信息公开透明，提高市场参与者的知情权。
三、加强风险管理1. 完善风险管理制度：建立科学、完善的风险管理制度，包括市场风险管理、信用风险管理和操作风险管理等。
2. 强化风控部门职能：加强风控部门的人员配置和培训，提高其对市场风险的识别和监控能力。
3. 加强对外部机构的管理：建立健全对外部中介机构和合作伙伴的准入和退出机制，加强对其业务活动的监督和管理。
四、加强内部合规管理1. 建立内部合规制度：建立健全的内部合规制度，包括反洗钱制度、内幕交易制度、诚信交易制度等，确保机构及从业人员的合规操作。
2. 增加内部合规培训：加强对从业人员的内部合规培训，提高其合规意识和法律法规的理解。
3. 加强内部合规监督：建立健全内部合规监督机制，定期对机构内部合规情况进行自查和外部审查。
五、加强内外部沟通和协作1. 建立健全内部沟通机制：建立内部沟通平台，加强不同职能部门之间的沟通和协调，提升整体运营效率。
2. 加强与监管机构的沟通：主动与监管机构保持沟通，及时了解监管政策和要求变化，主动配合监管工作，提高合规性。
3. 增强与客户的沟通渠道：建立健全客户投诉处理机制，加强与客户之间的沟通，增强客户满意度。
机构客户交易部发展规划之设想（征询意见稿）一、机构客户部的定位和职责（一）部门定位1、逐步向营销部门过渡2、是非利润中心机构客户交易部的设立是面向证券市场未来竞争的要求，但公司目前机构设置、业务流程、考核体系均不能满足这种要求，因此必然出现一种由旧体制向新体制过渡期的业务模式，而机构客户部的定位也必将会随着过渡期业务格局调整的进度经常发生变动。
在目前状况下，对机构客户交易部的定位不仅面向机构客户的经纪业务，还应包括机构客户的综合性需求，利用公司整体竞争优势，与各专业部门合作，为机构客户提供高层次、专业化、全方位（涵盖了承销上市、财务顾问、经纪业务、资产管理、购并重组、专业研究等各方面）的“一站式”服务。
显然原“机构客户交易部”的名称已不再适用(比如大企业战略合作部)。
（二）目前部门职责主要包括以下几个方面：1、与信息技术部合作，建立机构客户关系管理系统，搭建机构客户营销网络；2、设立机构客户满意度评估体系，为机构客户的开发维护提供支持；3、拟定目标机构客户开发的营销策略；4、建立对公司各业务部门的信息沟通渠道；5、推行机构客户服务的标准化；6、积极拓展新的机构客户市场，同时对现有机构客户的需求进行深层次挖掘，为机构客户提供全方位服务；7、收集整理机构客户市场的各类信息，调查研究机构客户的市场行为，为市场拓展和业务创新提供支持。
二、业务发展模式、部门组织架构及职能分工（一）部门目标客户群：1、基金：封闭式基金、开放式基金、社保基金、以及《基金法》出台后出现的其他类型基金；2、大型企业集团：某一产业及中央企业工委所辖180家企业等；3、境外机构：外资基金、外资券商等。
（二）业务发展模式1、建立京沪深三个业务中心初期先在北京、上海、深圳建立三个业务中心，其中重点利用好北京特有的优势，并随业务发展情况，逐步考虑在成都、武汉等中心城市设立业务中心，完善机构客户的营销网络。
2、业务人员实行扁平化管理下的业务董事制机构客户部业务人员将以现有机构客户交易部国内市场部、国际市场部的人员为主干，适当吸收具有投资银行、收购兼并、行业分析等实践经验丰富的专业人才充实队伍。
业务人员实行扁平化管理，尽量减少管理层次，简化沟通环节，原则上业务人员只对项目负责人负责，项目负责人对总经理负责。
业务人员根据先营销、后策划的业务流程，探索工作侧重点不同的多种工作团队（team work）模式，每个工作团队可由一名级别较高的业务董事牵头，多名优势互补的业务人员通过双向选择组成，具体项目也可打乱固有的团队进行临时组合，最大限度发挥业务人员的特长，寻求最佳组合以提升团队战斗力。
3、对现有B股经纪业务进行维持与改进（二）组织框架根据业务发展模式，机构客户部的组织架构将形成以业务拓展为前台，以研究、综合管理为后台支持的客户服务模式，并以整个公司的资源为依托建立高效的业务服务支持网络。
三、需要公司给予的政策支持和资源倾斜：机构客户的开发、维护有赖于公司政策的大力支持和资源倾斜，尤其在目前部门起步阶段，人、财、物等基础领域几乎为零的状况下，我们恳请公司在政策和资源上给予充分的考虑。
1、人力资源方面：（1）人才队伍建设：机构客户交易部面对的都是机构客户，更需要高素质的人才和各方面的专才，部门现有的人员结构满足不了未来业务发展的需求，迫切需要在公司范围内招贤纳士（尤其是有投行、购并、行业分析经验的业务专才），并能引进一些海外的专业人士，希望公司能在人员招聘上予以支持。
（2）培训：根据未来业务发展的要求，部门人员的知识结构和专业水平都需要不断提高和更新，需要对部门现有和新进人员进行短期集中培训（以封闭式业务、团队培训为主），并在以后工作中辅以长期的、有计划性的逐级提高式培训，因此，希望公司能在培训费用、时间等方面予以支持。
（3）待遇：给予机构客户部适当的工资待遇政策将会为我部吸引高素质人才及业务发展创造良好的外部环境：目前机构客户总部员工待遇尚达不到公司总部平均水平的现实，显然无法使公司领导大力推动机构客户总部业务发展的设想落到实处。
因此我部希望：①公司能够考虑到我部的具体情况，对工资总额给予一定的政策倾斜（比如是否参考研究所的工资方案）；②由其他部门调入我部的员工，待遇原则上不低于原水平；③在相应的调整期(一年)后，我部员工奖金与部门绩效挂钩（考核体系中应更多的考虑我部非利润中心的实际，部门绩效应主要以间接利润的形式加以体现）。
2、财务环境：我部针对机构客户进行营销时有大的投入，如举办高层次的论坛、会议等，希望公司能根据相应的营销计划给我部一个较为宽松的财务环境；3、与其他业务部门的内部契约：机构客户交易部产生的是间接利润，其他业务部门创造直接利润，机构客户交易部在专项业务上需要与其他业务部门密切合作，因此，希望公司能授权我部门与其他业务部门签署内部合作契约；4、利用公司外部资源：在公司资源不能充分满足机构客户需求的时候，我部门希望能在一定程度上借助外部资源和“外脑”，包括与外公司的合作、购买各类研究报告等，希望公司能在政策和相关费用上予以一定支持。
四、机构客户部与公司各业务部门、分支机构的关系及问题的解决。
由于目前公司处于一个过渡期的业务模式，机构客户部在业务开展过程中将不可避免地与其他业务部门出现交叉，但这种冲突不是本质的，各部门都应以整个公司的终极目标为目标。
而机构客户的开发、维护最终仍取决于公司业务部门的业务能力，因此保持与公司其他部门的良好合作关系，更有效地运用公司整体资源优势为机构客户服务显得甚为关键。
（一）与总裁办机构客户协调小组的关系鉴于目前机构客户部现有的状况及业务部门本身的局限性，进行全公司机构客户资料库的构建，存在着较大的困难，建议此项工作仍由总裁办机构客户协调小组牵头负责，统一建立完备的信息和数据的共享库，我部的职责偏重于对实际客户的开发和维护上，并及时与总裁办进行机构客户信息的双向交流，待各方面条件成熟后逐步向机构客户移交。
（二）与经纪业务总部的关系经纪业务总部是公司经纪业务全局的管理协调服务部门，我部在经纪业务方面的工作就是协助经纪业务总部做好机构客户的营销工作，包括对增量机构客户的开发和存量机构客户的维护。
（三）与营业部的合作关系客户多层次的服务需求为客户在我部和营业部之间的相互转化提供了可能。
具体的合作要点：①帮助营业部进行现有机构客户的维护，并在服务的深度与广度做进一步的挖掘；②与营业部共同进行新客户的开发；③定期或不定期的对营业部机构客户的开发、维护人员进行培训，逐步制订出营业部对机构客户服务的标准化模式，并最终形成完整的机构客户服务体系；④针对营业部的需求，提供个性化的支持及服务配合。
（四）与各分公司的关系各分公司下设的机构客户部与我部在部门的设置、职能及业务的拓展等方面存在着业务职能上的重叠和冲突，在“以客户为中心”的前提下增加了不必要的环节，对此，我公司有必要对现有各分公司下属的机构客户部进行整合。
（五）与研究所的合作关系对机构客户的信息、咨询、研究报告等的高附加值的各项服务，将是我部最为基础性的工作，因此，研究所是我部较为重要的后台业务支持部门，研究所应对我部开放全面的资源，提供最前沿和最全面的信息，我部根据客户的需要向研究所提示项目需求。
同时，我部也及时向研究所反馈客户对研究所各项产品的意见及建议。
（六）与公司其他各业务部门的关系建立起与各业务部门之间的有效的信息沟通渠道和协作机制，最大限度的保证信息共享及信息传递的及时性，提高各部门之间的信息共享的程度。
机构客户部作为公司的营销部门，同时做到及时的信息反馈，为公司产品制造部门及时修正产品结构及产品创新提供必要的市场依据。
以客户的需求与各业务部门构建多种团队合作的模式，灵活组织各种相对固定的或临时性的工作小组，共同完成对机构客户的开发和服务，引进“内部营销”的理念，以协商的方式建立部门之间的利益分配机制。
总裁办还应从总部的角度加强对各业务部门的协调和监管，通过监督、明确责任等手段来防止各部门只重利润收入而不顾服务质量的行为，以确保公司内部合作机制的高效运作。
1、与企业融资总部的合作关系企业融资总部本身有着独特的优势和广泛的客户群，我部可以直接在其项目中培育和发展客户。
此外，随着一级市场发行体制的改变和定价市场化，我部的机构客户网络也将是企业融资总部十分稳定可靠的销售网络。
具体的合作要点包括：①一级市场战略投资者的新股配售。
②项目后期我部提前介入的可能性。
③项目发行上市前，企业融资部主要项目人员对该项目在我部客户中进行小范围的推介活动。
④信息共享及项目发行上市后的维护和服务（希望开放信息资料库）。
2、与资产管理总部的合作关系。
我部与资产管理总部有很大的合作空间，双方的客户资源大致相似，所提供的仅是不同的服务。
合作要点：①我部向客户推销资产管理总部所有的产品和服务。
②由我部帮助开发的客户，资产管理总部应在我部指定的通道进行交易。
3、与固定收益总部的合作。
通过向客户介绍和推销固定收益总部的产品，相互尽量多的介绍对方的产品和服务，使各种潜在因素转化为可能的现实。
4、与信息技术部的关系。
依托信息技术部门共同构建E时代先进的机构客户营销技术平台。
五、关于公司对机构客户部考核的建议从我部的定位、职责及业务模式来看，机构客户部本质上是一个营销中心，而不是利润中心，因此公司在考核部门绩效时不宜直接与利润挂钩。
我们建议公司对我部门进行考核时做以下原则性的考虑：1、公司以销售任务指标和间接利润取代利润指标作为对机构客户部考核的主要依据，由原来“以利润为中心”的考核体制向“以任务为核心”转变，实现公司增值价值链的回归。
将客户网络建设、客户资源开拓给其他部门利润的贡献等工作量计入考核之中。
2、长期效果和短期业绩相结合，机构客户部的业务开展周期较长，员工综合业务素质要求较高，培养周期较长，同时机构客户网络的建立不仅可以带来短期的利润，更可带来长期的效益，对公司品牌的贡献更是不可估量的，所以公司应当从长远目标出发，注重长期绩效的考核和管理。
更关键的是，机构客户的开发、维护成功与否最终取决于公司业务部门不断成长的业务能力，因此在目前状况下，公司对机构客户部的工作要有充分的耐心和大力的扶持，希望公司对我部门的业绩考核能有一个相应的调整期。
由于机构客户部是面向机构客户的综合性需求，其业务范围必然涵盖机构客户业务的各个方面，考核指标体系应兼顾以下几个方面。
1、销售网络特征指标：考核我部是否建立了一个较完整的系统的机构客户销售网络。
“完整”包括机构客户的普遍性，单个机构客户信息的详细性及沟通渠道的有效性，具体考核指标如下：⑪销售网络的大小及完整性指标：机构客户数量及年增长率；⑫销售网络的质量及先进性指标：特大机构客户的比例及年增长率；⑬网络的有效性：与各个机构沟通对象的层次、联系频度，拜访次数。
