不符合控制程序(含表格)

修订履历不符合及纠正措施控制程序1、目的为对反贿赂管理体系实施运行过程中产生的不符合和由此产生的不利的影响、及可能导致潜在不符合出现的因素采取纠正措施，防止其再度发生并减小不利影响，特制定本程序。

2、范围适用于本公司反贿赂管理体系发生不符合的纠正，以及可能导致不符合出现的因素的预防。

3、定义无4、职责4.1管理者代表1）负责批准纠正措施；2）负责确定纠正措施的执行范围。

4.2行政部1）负责组织制定跨部门的纠正措施；2）负责对纠正措施的执行情况进行跟踪及验证；3）负责对纠正措施的评估意见进行确认；4）负责纠正措施资料的日常管理。

4.3各部门负责人1）负责制订本部门内的纠正措施；2）负责组织实施纠正措施；3）负责对纠正措施的执行情况给出评估意见。

5、流程图无6、作业内容6.1识别不符合和潜在不符合项1）公司各部门要认真执行评估与诊断、监视与测量、内审、考核、管理评审等过程，确定不符合项和潜在不符合项。

2）各部门根据业务的调整、相关法律法规的变化、技术的变革以及反贿赂的要求和期望，识别不符合，并预估潜在的不符合因素，识别不符合和潜在不符合，并将不符合和潜在不符合项填写于《不合格改善报告》内。

3）行政部组织相关人员评估不合符合的性质、优先级和解决的紧迫程度，将其分类，并将信息传递到相关责任部门。

6.2分析原因和制定措施1）各职能部门根据纠正措施信息，组织有关部门和人员进行不符合原因调查分析，以确定过程改进的重点，并根据问题大小、性质、承受的风险程度，决定采取必要的纠正措施。

2）原因调查分析活动应以数据和事实为依据，采用统计技术与经验判定相结合的方法进行，现场调查分析可采用：a)与主管人员谈话及相关员工谈话；b)对监视和测量过程及相关记录进行审核；c)相关数据的识别搜集和统计汇总；d)采用“因果图”或其它方法进行分析比较；e)确定不符合主因。

3）各部门内部涉及一般的问题，由该责任部门进行调查与记录。

不合格品控制程序1 目的对不合格品进行控制，确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。

２范围适用于生产、安装、服务全过程中不合格品的控制。

3 职责生产车间负责不合格品的判定、标识、隔离、评审和处理。

其它部门配合实施。

4 工作内容4.1 不合格品的判定、标识和记录4.1.1生产车间负责对采购物资、半成品、成品按《产品监视和测量控制程序》规定进行检验和试验，对其中不合格品加以判定，并按《标识和可追溯性控制程序》规定加以不合格品的质量状态标识。

4.1.2 不合格品也可以由其它作业人员发现后进行不合格品标识，可放入规定的不合格品存放处或有不合格品标识的盛器，同时应报告专职的检验人员或立即交检验人员处理，严禁与其它产品混淆。

4.1.3检验人员应在相关的检验质量记录中记录不合格品的情况。

4.1.4 对于批量不合格品、情况严重的不合格品以及回厂返修的不合格品，应有相关检验人员填写“不合格品处理单”。

4.2不合格品的隔离4.2.1生产车间负责对生产现场的不合格品进行隔离。

4.2.2仓库负责对不合格采购物资和仓库现场的不合格品进行隔离。

4.3不合格品的评审4.3.1非批量不合格品由相关检验人员负责进行评审，并在相应检验记录上加以记录。

4.2.4对于批量不合格品、情况严重的不合格品以及回厂返修的不合格品，由检验人员将“不合格品处理单”报生产车间主管进行评审。

4.4不合格品的处置4.4.1检验人员可对非批量不合格品按产品类别作如下处理：a．对采购物资不合格品可作拣用处理；b．对半成品不合格品、成品不合格品可作返工或报废处理。

4.4.2 生产车间主管可对批量不合格品、情况严重的不合格品以及回厂返修的不合格品作如下处理：a．对采购物资不合格品可作退货或拣用处理；b．对半成品不合格品、成品不合格品可作返工或报废处理。

c．对回厂返修的不合格品作返修或报废处理。

4.5 由生产车间将处置意见传递相关责任部门，相关责任部门负责按处置意见进行处理。

不合格品控制程序（QC080000-2017）1.0目的：发现不合格品及可疑产品时，能确实由权责单位迅速加以处理，确保不合格品不被进一步加工，使用或出货。

2.0范围：所有不合格品及可疑产品，含客户或分供方供料，客户不良退货及制程中半成品或成品。

3.0定义：3.1不合格：单位产品的品质特性不符合生产和客户的标准，称为不合格。

4.0权责：4.1按《职责划分程序》执行。

5.0内容：5.1流程：5.2内容：5.2.1进料：仓库按照《仓储管理办法》进行收料，并通知IQC准备进料检验。

5.2.2进料检验：IQC按《进料检验程序》进行品质检验，并按《标识和可追溯性程序》对经检验的产品进行标识。

5.2.3入库：经IQC判定合格时，仓库可按照《仓储管理程序》办理入库手续。

5.2.4挑选：A．判定不合格时，不合格品应隔离放入不良品区，避免与合格品混淆；B．若生产急需用料时，采购部与供应商协商派人至本公司全检挑选、加工修理，全检之后的不良品填写[异常单]通知退货，并注明挑选或修理的时间，所需费用由采购部向供应商支付。

5.2.5特采：经判定为不合格品，但对产品功能无影响的材料，而本公司因交期或成本因素的考虑，可依《特采管理程序》申请特采，并对该批材料按《标识和可追溯性程序》加以标识。

5.2.6退货：经IQC判定为较严重（或批量）不良时，应按《进料检验程序》内容通知采购部，采购部须按《采购管理程序》要求通知供应商，供应商须于当日内将不良品退回或派员至本公司处理，愈期不予处理，本公司将作为废品处理，且不负保管责任。

5.2.7制造：生产部按照《制造过程控制程序》进行生产制造。

5.2.8制程检验：品管检验员按照《过程检验程序》、《LCD检验标准》或《LCM检验标准》及量规进行检验，经检验的产品需按《标识和可追溯性程序》进行标识。

5.2.9特采：生产急需且后段工序中可返工，能够消除不良现象的，可按《特采管理程序》申请特采处理。

5.2.10报废：经检验不合格，且不符特采或返修的条件，可按[不合格品处理申请单]进行记录、审核，方可给予报废处理。

不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．目的：确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。

2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。

3．权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施：4.定义：（无）5.作业流程5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。

5.1.2供方的纠正措施：若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。

5.1.3 本厂内部的纠正措施：a)本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。

b)当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。

c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。

d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。

e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。

5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。

具体参照《客户投诉控制程序》执行。

5.1.7 改善效果与确认：a)由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。

b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。

5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。

5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照《文件控制程序》执行。

5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。

纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。

不合格品控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的对不合格品及可疑产品迅速加以处理，并予以识别、隔离、记录、评审、处置，防止不合格品的非预期使用或出厂。

2.0范围适用于所有的不合格品及可疑产品，包含供方提供的材料和顾客退货。

3.0职责3.1 质检部负责不合格材料、过程产品和成品的评审、处置。

3.2 生产部车间负责对不合格品采取相应的纠正或纠正措施。

4.0程序内容4.1 不合格品控制程序4.2 其他管理要求4.2.1 不合格品的分类a）严重不合格品：经监测的批量(半成品达到50件，成品达到20件)不合格，或造成较大经济损失（超过2000元），或出现严重影响两个或以上产品重要特性、主要功能、性能指标等的不合格；b）一般不合格品：个别或少量不影响成批产品质量的不合格。

4.2.2 无论是生产部门生产或质检部检验时发现不合格品，发现者均应首先进行标识、隔离，标识可采用产品标识卡、标识牌、区域、容器等方式方法，或按《生产管理程序》的标识规定。

4.2.3 对在各工序发现的无状态标识或标识不清的可疑产品，以及过期产品，发现人应立即通知检验员予以标识，并与合格产品区分隔离。

检验员应对此类产品进行重新检验或验证，以判定其为合格品或不合格品，同时填写相应的检验记录。

合格品可流入下一工序，不合格品的处理参见4.1条3款。

4.2.4 生产各阶段出现的一般不合格品，由质检员负责评审和处置，填写《不合格品处置记录》；当生产过程中操作者或质检员发现程度严重的批不合格品时，应立即报告给质量负责人（质量代表）和车间负责人，质量代表根据不合格性质、紧急情况及对随后的影响，决定并采取是否停止生产，停产采用断电或关机的方式进行。

对已出现的严重不合格品，生产部应会同质检部共同进行评审处置，必要时总经理参加，填写《不合格品处置记录》。

并组织分析原因，落实责任，并责成有关部门采取纠正措施，具体执行《纠正措施/预防措施管理程序》。

不合格输出控制程序（ISO9001：2015）1.目的:验证产品和服务已经符合要求，确保不符合要求的输出得到识别和控制，防止非预期的使用或交付。

2.范围:本程序适用于本公司进料、过程成品、半成品、搬运、客户退货等和服务的不合格。

3.权责：3.1.质检部：对本程序过程管理负责，产品和服务放行的监视和测量，不合格品的统计分析，跟踪不合格品的处理的跟踪验证。

3.2.生产部：负责不合格品的标识、隔离和处理，必要时负责办理让步接收申请；产品和服务按作业规范生产。

3.3.技术部：负责不合格输出的评审。

4.定义：4.1.紧急放行：对未经检验的产品紧急投入下道工序所采取的措施。

4.2.特采放行：未达到质量标准，降低标准要求宽收。

4.3.不合格输出：指不符合预期要求的产品和服务，包括不合格品、报废品、顾客退货。

5.工作流程：5.1.产品和服务的验证：质检部依质量策划确定产品和质量体系要素的质量目标和要求，确保下列各项质量活动得到有效控制。

5.1.1.生产管理：5.1.1.1.工序名称。

5.1.1.2.工序作业内容。

5.1.1.3.生产使用设施。

5.1.1.4.控制项目/控制条件。

有关质量、环保和职业健康安全法律、法规及其他要求的获取和更新。

5.1.2.质量管理：5.1.2.1.检验项目；5.1.2.2.判定依据；5.1.2.3.监视测量资源；5.1.2.4.检查方法和质量管理记录。

5.2.发现不合格输出：5.2.1.生产过程发现不合格输出时，应对当前加工制止，已生产出产品隔离、并做好不合格标识；5.2.2.交付合的产品发现不合格输出时，应停止提供产品和服务，及时与顾客协商，必要时召回产品；5.2.3.可疑产品由所在的责任部门直接通知对应的部门或车间的质量检验人员进行质量状态的确认，经确认合格的可以按正常生产流程转序或交付,检验判定为不合格的，按以上程序处理。

5.3.IQC检验不合格品的处置：5.3.1.若IQC判定为不合格时，由经营部、质检部及生产部根据生产状况及质量不良现象会签，由总经理判定退货、加工使用或特采。

不合格品控制程序（IATF16949/ISO9001-2015）1.0目的:确保不合格品得到标识、隔离和处置，并防止不合格品因被误用而造成损失。

2.0范围:本公司生产中所有不合格品（包括来料、半成品和成品）的控制。

3.0定义:3.1 IQC（Incoming Quality Control）：进料品质控制。

3.2 MRB(Material Review Board)：物料评审委员会。

3.3不合格品：指不符合相应检验标准或客户标准的产品，包括来料、半成品和成品。

3.4可疑品:需要经过再次确认才能确定是否能满足客户需要的产品。

3.5特采AOD（Accept On Deviation）：对使用或放行不符合要求产品的书面认可，限用于某些特定不合格特性，在指定偏差内的可限于一定期限或数量产品的放行。

3.6返工：某工序未达标准要求，经重复此工序或采取其它补救措施可使产品质量达到规定要求的方式。

3.7报废：对无法返工或返工后仍达不到客户要求的产品进行销毁的处理方式。

3.8重大不合格：.经投诉过的外观问题点；b.重要尺寸超过公差且影响实配功能；c.制程异常处理超出4H，相关部门未做出有效解决方案之产品缺陷；d.调机3次未改善的外观问题点；e.漏工序加工，造成批量流入后工序或经客户检验后未发现流走客户制程之缺陷。

3.9一般不合格：a.重点尺寸超过公差但不影响实配功能；b.调机已改善的外观问题点；c.符合我司外观管控标准，但未被投诉的外观问题点。

4.0职责:4.1品质部：负责不合格品的判定和标识及生产返工、返修品的确认。

4.2生产部和仓库：负责不合格品的隔离和相关处置。

4.3相关部门负责本部门的不合格品和不合格项的整改措施的落实。

5.0作业内容:5.1检验标准的制定5.1.1研发部应根据产品的特性制定出材料标准和产品标准。

5.1.2品质部依据材料标准和产品标准制定出检验标准。

对于一些难以用文字准确描述的检验标准，品质部应提供相关的检查验收样板，以方便检验人员对标准的准确把握。

不合格品控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的:对可疑和不符合要求的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置,使生产过程中各阶段所产生的不合格的产品得到识别和控制,以防止不合格产品非预期的使用或交付,确保不合格品不流入下一过程或交付至顾客。

2.0范围:适用于从原辅材料或产品进厂到制造、交付全过程的不合格品控制,包括可疑产品的控制；也适用于在产品交付之后,以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品或服务。

3.0术语和定义:3.1不合格品:不符合规定要求的产品或材料,即指不满足规定要求的活动和过程的结果。

3.2缺陷:未满足与以预期或规定用途有关的要求。

3.4 废品:按规定要求不能使用或不能经济地进行返修的不合格品。

3.5 不合格品管理:对不合格品进行的鉴别、标识、隔离、审理、处置、记录等一系列活动。

3.6 不合格品审理系统:由不合格品判定的质量管理部门、不合格品审理小组和审理员等组成的分级审理不合格品的系统。

不合格品审理系统应独立行使职权。

如果要改变其审理结论时,需由最高管理者签署书面决定。

参与不合格品审理的人员,须经资格确认,并征得顾客的同意,由最高管理者授权。

3.7 偏离许可:产品实现前,偏离原规定要求的许可。

通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。

3.8让步:对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。

让步通常仅限于在商定的时间或数量内,对含有不合格特性的产品的交付。

3.9 放行:对进入一个过程的下一阶段的许可。

3.10返工:为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。

3.11返修:为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施。

返修包括对以前是合格的产品,为重新使用所采取的修复措施,如作为维修的一部分。

返修与返工不同,返修可影响或改变不合格产品的某些部分。

3.12降级:为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的变更。

3.13报废:为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。

XXX检验检测中心程序文件不符合检测工作控制程序编号：XXX/PD16－2015编制：批准：颁布日期：2015年11月1日实施日期：2016年1月1日副本控制：受控发放登记号持有人（或部门）：1 目的及时反馈并纠正检验检测过程出现的差错或与规定方法和程序不符合的情况。

2 适用范围本程序适用于检验检测过程中出现的各种不符合及采取的纠正活动。

3 职责技术负责人组织技术方面不符合的处理，各有关部门及时反馈并配合实施纠正。

技术部负责监控验证。

4 工作程序4.1 不符合工作的种类中心不符合工作可能发生在管理体系和技术运作的各个环节，常见的不符合工作包括（但不限于）客户申投诉、中心环境条件不满足要求、试验样品的处置时间不满足要求、试样未在规定的时间内检验检测、质量控制结果超过规定的限制、能力验证或机构间比对结果不满意、仪器校准没有确认、消耗材料的核查结果发现问题、对员工的考察或监督出现问题、检验检测报告核查发现问题、管理评审和内部或外部审核发现的不符合等。

中心应对发生的不符合工作的原因进行分析，对于不是偶发的、个案的问题，不应仅仅纠正发生的问题，还应按本条款要求启动纠正措施。

4.2 不符合工作一经发生，当事人应向部门负责人报告，并如实记录不符合工作情况。

部门负责人应分别向技术负责人报告。

技术负责人根据情况决定暂停工作或扣发报告等。

4.3 技术负责人根据不符合工作的具体情况组织或指定人员组织调查、分析及评价。

4.4 技术负责人根据调查分析的结果决定采取纠正的方法，由不符合工作发生部门及相关部门实施纠正并记录实施情况。

4.5 技术部验证纠正的效果，并将验证结果报技术负责人4.6 技术负责人确认纠正是否有效。

如确认纠正有效时，可决定恢复检验检测活动。

4.7 当造成不符合的原因可能再发生或涉及到管理体系时，技术负责人决定执行《纠正措施程序》或组织对管理体系的审核。

4.8 必要时（如纠正无法进行），应通知客户并取消工作。

不合格输出控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的：为确保对不符合要求的产品和服务进行识别和控制，以防止其非预期的使用和交付对顾客造成不良影响。

2.0适用范围：适用于本公司从原材料、外购件、外协件、半成品加工及成品出厂全过程不合格品以及不合格输出的控制。

3.0职责：3.1品质部负责组织对不合格品作出原因的分析、评审，提出处理意见，负责召集有关部门制定纠正措施并监督实施。

3.2责任部门按纠正措施对不合格品进行处理。

3.3物控部负责不合格品原材料、外购件、外协件的退货处理工作。

3.4品质部、生产部各岗位检验人员负责原材料、外购件、外协件、零部件、成品不合格品的判定、标识、记录和隔离（或放入指定区域）。

3.5销售部负责对已经交付的不合格输出的信息反馈。

4.0定义：返工 rework为使不合格(3.6.9)产品或服务符合要求(3.6.4)而对其采取的措施。

注：返工可影响或改变不合格(3.6.9)产品或服务的某些部分。

返修 repair为使不合格(3.6.9)产品或服务满足预期用途而对其采取的措施。

注1：不合格产品或服务的成功返修未必能使产品符合要求。

维修可能需要连同让步。

注2：返修包括对以前是合格的产品或服务,为重新使用所采取的修复措施,如作为维修的一部分。

注3：返工可影响或改变不合格(3.6.9)产品或服务的某些部分。

5.0程序：5.1不合格品的识别:检验员按检验规程或技术标准等识别不合格品和不合格批，并作隔离标记和记录。

5.2不合格品的评审和处理：5.2.1进料检验不合格品的评审和处理按《检验和试验控制程序》执行。

5.2.2生产流水线可作返工处理的不合格品由检验员直接判定处理：a）对不合格品作标记隔离放置或置于红色工位器具中。

b）生产部返工完工后交检验员复检。

C）复检合格后，产品才能进入下一道工序。

d）做好检验质量记录。

5.2.3生产流水线上不合格品率出现异常波动或出现批量性不合格项时，检验员应填写《信息反馈单》交品质部。