不合格品控制程序表格

不合格品控制程序更多免费资料下载请进：好好学习社区为有效地杜绝不合格的物料、半成品及成品的误用、流出; 并对其予以恰当处理.To avoid nonconforming materials, semi-finished productsand finished products from misuse andOutflow, and dispose them properly.合用于不同阶段的产品及物料：如进料、制程、成品、库存及客户退货.Applicable for material and products in different level:Incoming, process, finished goods, stock and customer returns.4.1《MRB 运作程序》4.2 《记录管理程序》4.3《进料品质控制程序》4.4 《过程质量控制程序》4.5《出货质量控制程序》MRB operation procedureRecord control procedureIncoming quality control procedureProcess quality control procedureOutgoing quality control procedure4.6 《纠正与预防措施管理程序》 Corrective and preventive action management procedure4.7 《产品标识及追溯性管理程序》 Product identification andtraceability managementprocedure5.1 合格：满足要求.Conforming: Satisfy the requirement5.2 不合格：未满足要求.Nonconforming: Disatisfy the rewuirement.6.1 品质部：负责对不合格原料及成品的检验判定及标识。

不合格品的控制1.0目的对经检验和试验后因质量和不含有有害物质方面被判为不合格的产品进行有效的控制2.0适用范围适用于本公司在进料、制程及成品各阶段的物料或产品的质量和不含有有害物质方面经检验和试验后，判定为不合格时的处理和控制。

3.0职责3.1董事总经理3.1.1审阅及确认《进料不合格品评审报告》（质量和不含有有害物质方面）及对该进料作出的最终的处理方案。

3.1.2审阅及确认《制品不合格品评审报告》（质量和不含有有害物质方面）及以该制品不合格品作出的最终的处理方案。

3.3采购部3.3.1负责向供应商反映在进货检验中出现的因质量或不含有有害物质方面的不合格情况。

3.4生产部3.4.1主要是对制程中、成品及客户退货之不合格产品分区存放及对不合格品的最终处理方案的执行。

3.5品质部3.5.1负责对进货检验,过程中检验或最终检验时因物料或产品的质量和不含有有害物质方面出现不合格时,填写相应的不合格品评审报告，并作出初步评审。

3.5.2跟进货仓、采购对进料不合格品的处理结果及协助采购部跟进《供应商品质改善通知单》的回复。

3.5.3跟进生产部对生产制程中、成品及客户退回之不合格品的处理结果及相关不合格品评审报告的提交。

3.6货仓部3.6.1负责对进料不合格品的隔离存放,特别是当出现不含有有害物质方面不合格时,避免交叉污染.4.0培训所有负责进货检验及试验的品质部品管员，必须由有资格的员工担任，为使有关操作人员具有适当资格，有关部门须提供足够在职培训或聘请具有适当经验的测检人员，对于培训及培训记录的控制，可参考“QECOP6201人力资源管理程序”。

5.0运作程序5.1流程图（见6.0附图）5.2 进料不合格(质量和不含有有害物质方面)的控制：5.2.1进料检验员(IQC)负责对不合格进料以盖章和贴标签的方式进行标识,具体依“COP7503检验和试验状态管理程序”，并呈报上级主管决定处理方法。

5.2.2货仓部仓管员负责对不合格进料进行隔离、存放及协助供应商处理不合格进料。

______________________________________________________________________________________________________________Q/XXX X X X X有限公司管理标准Q/XXXX 206-01-2017不合格品控制程序20157-06- 25发布2017 - 06-30实施XXXX有限公司发布不合格品控制程序1 范围本标准规定了不合格品的标识、隔离、信息传递、处置评审与处理等方法的管理要求。

本标准适用于对本公司来料、存货、制程、检验与试验、产品出厂后发生的不合格品进行控制。

2 规范性引用文件Q/XXXX 201-01-2017 《QE体系管理手册》Q/XXXX 205-03-2017 《标识和可追溯性控制程序》3 术语不合格品是指经检验和试验判定，产品质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不符合接收准则的产品。

4 职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)品管部负责本标准的制修订、宣贯与组织实施，对本标准的符合性、适宜性与有效性负责；b)品管部负责不合格品的识别，并给出处置意见，跟踪和监督不合格品的处置进度和结果，对不合格品最终处理结果进行统计存档；c)发生单位或提出单位负责不合格品的隔离和标识，提出申请处置意见并负责《不合格品处置评审单》的发起和传递，负责按照最终处置结论对不合格品进行处理；d)技术部、资材采购部、生产计划部等部门负责对要求参与的不合格品处置评审作出各自评审意见，并按照不合格品最终处置方式组织开展本部门所需做的工作；e)服务部负责对交付后及市场退回的不合格品进行分类和清点，做出初步的判定和标识，并依据最终处置方式组织进行处理；f)总工、副总裁负责对有争议的最终处置方式进行仲裁。

5 管理内容、方法与要求5.1 不合格品处置方式判定不合格的产品，可根据不合格品的符合性和适应性采取如下方式进行处置：a)返工或返修（对不合格品实施返工或返修作业，使其符合要求或者满足预期使用要求）；b)让步接收（适用于后工序可以补救，产品可以选配使用）；c)挑选（进行100%全数挑选，合格品再次送检，不合格品做其他处理）；d)退货（不合格为主要缺陷或重要缺陷，不具备返工返修或让步接收条件）；e)报废（不合格为主要缺陷或重要缺陷，不具备作返工返修或让步接收条件及退货处理的）。

不合格品控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

2.0范围本程序适用于原辅料、在制品、成品及交付后的产品发生的不合格控制。

3.0定义与术语3.1轻微不合格品：是指对产品质量稍微有影响的不合格品。

3.2一般不合格品：是指偶发的、对产品质量影响不大、损失较少的不合格品。

3.3严重不合格品：是指连续发生的、对品质有较大影响的、损失严重的不合格品。

3.4返修:对不合格品采取的措施，以达到预期的使用目的。

3.5特采:指以书面形式允许一段时限内或一定数量的不符合品质要求的特定材料，半成品，成品在不影响功能下使用或出货。

4.0职责4.1品管课负责对产品进行检验判定，标示；4.2物料课、生产各课负责对不合格品进行隔离；4.3责任部门负责实施不合格品的处置。

5.0作业流程5.1进货不合格控制a.进货检验检验人员依据原物料检验标准、工程图纸、顾客要求等进行检验，判定为不合格品时开《品质异常处理单》并填写相关异常信息并附上不合格样品一并交给品管课长审核和管理部经理批准后扫描发邮件给采购课、生管课、物料课。

b.标示隔离进料不合格品由品管课检验人员进行标示，物料课人员将产品移至不合格品区域进行隔离。

c.不合格品处理1.退货：由物料课开具《退货单》，经品管、仓管确认后，经物料课长审核后通知采购课在7日内退货，若超出期限由我司自行处理。

当同一供应商因产品连续有2批因同样质量被拒收时，品管课开出《纠正和预防措施单》交采购课处理。

2.挑选使用：由采购课通知供应商，确定挑选方式：(1)由供应商进行挑选，挑选后的原物料须由品管课重新检验合格后方可入库使用；(2)由我公司安排物料课全检组人员进行挑选，挑选后的原物料须由品管课重新检验合格后方可入库使用；3.特采接收：在生产急需或紧急出货的情况下不影响安全，功能或结构的不合格品由采购课填写《品质异常处理单》交相关单位会审后由管理部经理核准后方可特采，同时品管员于该批产品上加贴“进料特采标签”;4.报废：制程中发现无法使用的来料不良品（含特采物料），由采购课与供应商沟通处理方式，物料课接收到可报废处理邮件或已扣款的财务部确认签署后开立《报废单》经资材部经理审核、副总核准后进行报废；5.不合格品的处理期限要求：采购课接单后需在24H内签回。

1.目的：对不合格品进行控制、防止误用不合格品，确保不合格品不流入下道工序或发给客户。

2.适用范围：适用于原材料进厂到成品交付，包括进货检验、过程检验和出厂检验过程中不合格品的控制。

3.定义：3.1不合格品：指公司产品或原材料、半成品未能满足规定的质量特性。

3.2返工：指不合格品通过重新加工能清除原来不合格项目，使产品符合规定要求。

3.33废品：指无法返工返修、降级使用，改做他用和无法回收的不合格品。

4.职责:1.1质管部:负责制订每道生产工序的不合格品处理的详细规定。

4.2质管部:负责不合格品的判定、标识、记录和生产过程中产生的不合格品的隔离工作。

5.3质管部:负责组织工程部、车间和相关部门分析不合格品产生的原因和对不合格品进行评审,以确定适当的处置方式。

6.4生产计划部:负责不合格原材料和外协件的退货工作。

4.5车间:负责不合格品返工处理。

5.6仓储部:负责待退原材料和外协件的标识、隔离工作。

5.内容：5.1原材料和外协件不合格品控制5.1.1原材料和外协件不合格品控制流程图5.1.2工作程序5.1.2.1质管部进料检验员根据仓管员填写的《进料报检单》（表格编号FM-JLQ C-OOI）进行抽样检验，将检验结果填入《进料检验报告单》（表格编号FM-JLQC-002）和《进料报检单》6.1.2.2若检验结果审核判定为不合格，仓管员收到质管部的《进料报检单》后，对不合格品进行标识，隔离，放置于退货区，质管部签发《原材料/外协件不合格通知单》和《进料检验报告单》送生产计划部。

《进料检验报告单》应抄送一份给该原材料的认定/认证部门，若为结构件，则抄送结构设计部门。

若有必要，原材料的认定部门可与供应商进行技术上的沟通，结构设计部门可与模具厂/注塑厂沟通，并将沟通结果反馈给质管部。

7.1.2.3生产计划部按照《原材料/外协件不合格通知单》《进料检验报告单》，办理退货手续。

8.1.2.4在特殊情况下，（如生产紧急或此不良对生产过程及最终产品影响不大）若生产部认为有让步接收的必要，则由质管部组织相关部门评审，提出处理意见，报上级领导批准。

不合格与纠正措施管制程序1.0 目的：确保品质、环境、及有害物质发生异常时，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题，以持续改善公司品质、环境、生产力、交期、成本等。

2.0 范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。

2.0 定义：2.1 纠正：采取适当的措施消除已发现的不合格2.2 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

4.0 权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施阶段发出时机提出表单提出单位分析单位提出对策效果追踪进料检验超出允收标准《进料异常通知单》品质部供方供方品质部制程巡检严重不合格或不良率偏高《品质异常处理单》品质部责任部门责任部门品质部成品检验超出允收标准《品质异常处理单》品质部责任部门责任部门品质部客户投诉、退货发生客户投拆/退货时《客户投诉处理单》品质部各部门责任部门品质部相关方环境投诉发生时《纠正措施报告》人资行政部各部门责任部门人资行政部内部质量/环境审核内审之每一不合格项《不符合报告》审核组责任部门责任部门审核组管理评审输出事项《纠正措施报告》总经办责任部门责任部门总经办客户满意度测量客户满意度测量出现不满意时《纠正措施报告》市场项目部责任部门责任部门市场项目部质量/环境目标未达成《纠正措施报告》总经办责任部门责任部门总经办合规性评价不符合《纠正措施报告》体系课责任部门责任部门体系课内部日常环境运行的监视和测量不符合《纠正措施报告》人资行政部责任部门责任部门人资行政部外部机构环境监测超标《纠正措施报告》人资行政部责任部门责任部门人资行政部其他不符合标准/规定要求《纠正措施报告》体系课责任部门责任部门体系课文件编号QQP-012 不合格与纠正措施管制程序版本 A2版申请部门品质管理部3 5.0 作业内容：5.1 以上质量/环境/HSPM异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。

5.2 本厂内部的纠正措施：5.2.1 从统计图表上发现产品质量参数可能失控或参数已超出控制线，或每月不良率趋势发生异常(参考《数据分析程序》)及《制程异常处理作业指导书》执行；5.2.2 失效模式及效应分析（FMEA）依据《潜在失效分析管理程序(FMEA)》执行； 5.2.3 内部审核发现不符合项依《内部审核管理程序》执行； 5.2.4 管理评审决议事项依《管理评审管理程序》执行；5.2.5 外部审核不符合项依《内部审核管理程序》执行5.2.6 客户满意度低或客户投诉、客户退货依据《客户抱怨处理办法》执行；5.2.7 不符合环境、有害物质的限值要求时，厂内不正常操作事件，监测/分析不符合事件，周边环境、厂外人员、居民提出抗议行动时，违反安全操作的行为，人资行政部发出《纠正措施报告》，并由人资行政部进行跟踪确认直至问题改善；5.2.8 目标、指标、方案连续三月未达成时，由总经办发出《纠正措施报告》，并由总经办进行跟踪确认直至问题改善；5.2.9 其它潜在的不符合事项或虚惊事件。

不合格品控制程序（ISO9001:2015）1.目的保证从进料至制成成品所发现的不合格品，包括库存检查的不合格品都有适当的标识、隔离、评审、处理及记录，防止非预期的使用或交付。

2.范围本程序适用于所有来料及制成成品以及在生产过程中发现的任何不合格品，包括客户投诉的相关产品及客户退货产品、库存检查发现的不合格品的控制。

3.职责3.1 品质部负责对不合格进行判定、标识、记录及跟踪纠正和纠正措施的执行效果。

3.2 采购部负责对采购来料不合格品、库存不合格的半成品、成品的标识、隔离和报废品的处理。

采购部负责来料检验不合格产品的退货及与供应商的协调。

3.3 生产部负责制程中的不合格品的标识、隔离及执行相应的处理措施。

3.4 生产工程部负责制定制程中不合格的处理措施和提供技术支持。

3.5 工程部负责制定与工程技术相关的不合格品的处理措施和提供技术支持。

3.6 各部门协助研讨、执行不合格品处理的相关措施。

4.定义4.1不合格品：未满足客户或公司内部要求的产品或物料。

4.2返工：为使不合格产品符合要求所采取的措施。

4.3返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。

4.4报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。

4.5特采：对进入一个过程的下一阶段的许可。

4.6半成品: 指还未完成所有生产工序的制件或组合件。

4.7成品: 指已完成所有生产工序的各种类型产品,检查合格便可交付。

5.工作程序5.1不合格来料的控制5.1.1不合格品的判定和确认品质部IQC对采购产品（包括外发加工产品）进行来料检验发现不合格时，将检验结果记录在[来料检验报告]上，并交品质部主管确认后分发一份给物控部。

5.1.2不合格来料的标识、隔离5.1.2.1经检验不合格的物料，品质部IQC应依据《产品标识和可追溯性控制程序》贴上红色“不合格”标签，并由仓务员摆入仓库的“不合格品区”予以隔离。

5.1.2.2对未明确处理方式的不合格来料，IQC在整LOT外箱上贴上黄色“待处理”标识牌,由货仓摆入“待处理区”；等待处理结果,对确定为退货处理的不合格品须贴上红色“不合格”标识并摆入“退货区”。

不合格品控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的对不合格品及可疑产品迅速加以处理，并予以识别、隔离、记录、评审、处置，防止不合格品的非预期使用或出厂。

2.0范围适用于所有的不合格品及可疑产品，包含供方提供的材料和顾客退货。

3.0职责3.1 质检部负责不合格材料、过程产品和成品的评审、处置。

3.2 生产部车间负责对不合格品采取相应的纠正或纠正措施。

4.0程序内容4.1 不合格品控制程序4.2 其他管理要求4.2.1 不合格品的分类a）严重不合格品：经监测的批量(半成品达到50件，成品达到20件)不合格，或造成较大经济损失（超过2000元），或出现严重影响两个或以上产品重要特性、主要功能、性能指标等的不合格；b）一般不合格品：个别或少量不影响成批产品质量的不合格。

4.2.2 无论是生产部门生产或质检部检验时发现不合格品，发现者均应首先进行标识、隔离，标识可采用产品标识卡、标识牌、区域、容器等方式方法，或按《生产管理程序》的标识规定。

4.2.3 对在各工序发现的无状态标识或标识不清的可疑产品，以及过期产品，发现人应立即通知检验员予以标识，并与合格产品区分隔离。

检验员应对此类产品进行重新检验或验证，以判定其为合格品或不合格品，同时填写相应的检验记录。

合格品可流入下一工序，不合格品的处理参见4.1条3款。

4.2.4 生产各阶段出现的一般不合格品，由质检员负责评审和处置，填写《不合格品处置记录》；当生产过程中操作者或质检员发现程度严重的批不合格品时，应立即报告给质量负责人（质量代表）和车间负责人，质量代表根据不合格性质、紧急情况及对随后的影响，决定并采取是否停止生产，停产采用断电或关机的方式进行。

对已出现的严重不合格品，生产部应会同质检部共同进行评审处置，必要时总经理参加，填写《不合格品处置记录》。

并组织分析原因，落实责任，并责成有关部门采取纠正措施，具体执行《纠正措施/预防措施管理程序》。

文件制修订记录1.0目的为了对采购、生产过程及售后不合格品或可疑品的控制，防止不合格品或可疑品流入下一道工序或非预期使用，特制定本程序。

2.0范围本程序适用于采购、生产过程（包括各阶段、各工序）及售后的不合格品或可疑品的控制和管理。

3.0术语和定义本程序引用ISO9001:2015的术语和定义；其他：3.1不合格品：不符合顾客要求、技术规范、标准的材料或产品；不合格品包括：让步使用产品、返工/返修产品、报废产品、退货产品、过期产品及可疑产品。

3.2可疑产品：未经标识或状态不明的产品，有下列情况之一者被视为可疑产品：a、原有的检验/试验状态遗失；b、怀疑失准的检验/试验设备所检验的产品；c、发现最终产品存在漏检或错检；d、全尺寸检验、性能试验后发现有不合格的同批产品。

可疑产品按不合格品进行控制。

4.0职责4.1生产部各车间：负责在接收、使用、生产过程中，对发现的不合格品或可疑品的标识、隔离、反馈；不合格品的返工/返修等。

4.2采购部：负责对外购原/辅材料、工装/模具等不合格品申请让步接收、退货以及与供方的信息沟通、反馈等。

4.3质量部：为不合格品控制的归口部门，负责让步接收及有关质量争议问题的组织判定；负责不合格品的纠正及预防措施跟踪验证；负责监督管理公司各环节不合格品的识别、标识、隔离、判定。

4.4技术部：负责小批量试制到批量生产过程中产生的不合格品的处置；参与不合格品评审。

4.5营销部：负责销售过程中不合格品质量信息的收集、统计、初步分析处理、反馈等。

5.0作业流程图5.1外购物料不合格品管理流程：见附件。

5.2生产过程中不合格品管理流程：见附件。

5.3交付/服务过程中不合格品管理流程：见附件。

6.0作业内容6.1无论在哪个阶段、发现那种形式的不合格品，首先考虑的是纠正和围堵，并按照《标识和可追溯性规定》执行；6.2一般情况下，对不合格品的评审和处置结论须在8小时内完成，客户有要求的按客户要求；6.3质管部每日统计生产过程中产生的不合格品，并传递给相关部门，以便识别改进机会；6.4质量部每月统计内外部质量损失率，并报财务部，由财务部核算质量成本；6.5质量部负责监督和落实造成不合格品的原因分析、责成相关部门制定纠正预防措施，并对措施的落实情况进行跟踪及效果验证。

不合格品管制程序1. 目的：为有效杜绝不合格之物料，半成品及成品被误用、装置、流出、并对其加以标示,评估及处理.2. 范围：从进料,制程,成品库存期间及客户退货等，各检验及测试阶段发生之不合格品均适用之.3. 权责：检验项目标小贝任隔离责任矫正检讨责任进料检验品保课仓库供货商制程检验生广/品保课生产课生产课成品检验品保课生产课生产课客户退货品保课仓库品保/生广课库存检验仓库/品保课仓库责任单位4. 定义:无5. 作业内容：5.1不合格品管制流程图（如附件一）.5.2各阶段检验测试作业之判定，标示与隔离之不合格品，在未做适当处理不得领用或使用.5.3进料不合格品管制：5.3.1 IQC 对不合格物料用红色进料验收卡标识，并将不合格现象记录于“ IQC检验报告”上，将判定结果记录于“进料验收单”.5.3.2生管课依据不良状况及生产状况，决定不合格品处理方式，并由采购联络供货商提出分析及改善.5.3.3若物料退货则由采购通知供货商处理.5.4制程中发现不合格品之管制：5.4.1 IPQC将巡检发现的不合格品之状况记录于“巡回检验报告”上，生产单位白检发现不良记录于“白主检查表”上 .5.4.2制程中发现不合格品时，由IPQCM生产课对不合格品进行标示隔离.5.4.3不合格品处理由生产课决定不合格品进行返工处理并记录于“重工记录表”中.对不能修复者，则报废.5.4.4报废品由生产单位或仓库提出，并填写“报废申请单”由品保检查确认,副总经理以上主管核准，方可报废.5.5成品检验之不合格品管制5.5.1不合格品由FQC^以标示并退回制造单位.5.5.2不合格品由生产课决定不合格品处理方式并进行处理^5.6客户退货之不合格品管制5.6.1退货由仓库先行点收，并交由品保课进行检测分析.5.6.2品保课重新进行检验.5.6.3若检验合格，则重新贴合格标签，并按成品入库处理.5.6.4若检验不合格，则贴“不合格标签”，同时用“退货检验报告”通知责任单位进行处理.5.7库存检验出之不合格品管制：库存成品、半成品保存期超过6个月以上，接到订单时应通知品保进行检验,不合格则按质量报告作相应之处理.5.8不合格品处理应包括返工，特采，筛选及报废等方式，经返工或筛选处理后之物品须经品保课再行检验，合格后方可流至下一工序，特采参照 <<特采管制程序 >>进行处理.6. 相关文件：6.1进料检验程序6.2制程检验程序6.3成品检验程序6.4特采管制程序7. 使用窗体：7.1进料验收单7.2质量异常矫正改善处理单7.3退货检验报告7.4重工记录表7.5巡回检验报告7.6重检申请单7.7报废申请单重工记录表生产课别组另U返修日期品名规格不良类型修量返总修数良返不不良处理品保确认备注核准: 审核: 制表:重检申请表年月日项次产品编号品名规格入库日期库存量库存期限重检质量状况备注兹有以下口材料？口半成品？口成品己超过保存期限，需品保课再次检查，质量是否变异.核准: 审查: 制表: 品保课长:。

不合格品控制程序（IATF16949/ISO9001-2015）1.0目的:确保不合格品得到标识、隔离和处置，并防止不合格品因被误用而造成损失。

2.0范围:本公司生产中所有不合格品（包括来料、半成品和成品）的控制。

3.0定义:3.1 IQC（Incoming Quality Control）：进料品质控制。

3.2 MRB(Material Review Board)：物料评审委员会。

3.3不合格品：指不符合相应检验标准或客户标准的产品，包括来料、半成品和成品。

3.4可疑品:需要经过再次确认才能确定是否能满足客户需要的产品。

3.5特采AOD（Accept On Deviation）：对使用或放行不符合要求产品的书面认可，限用于某些特定不合格特性，在指定偏差内的可限于一定期限或数量产品的放行。

3.6返工：某工序未达标准要求，经重复此工序或采取其它补救措施可使产品质量达到规定要求的方式。

3.7报废：对无法返工或返工后仍达不到客户要求的产品进行销毁的处理方式。

3.8重大不合格：.经投诉过的外观问题点；b.重要尺寸超过公差且影响实配功能；c.制程异常处理超出4H，相关部门未做出有效解决方案之产品缺陷；d.调机3次未改善的外观问题点；e.漏工序加工，造成批量流入后工序或经客户检验后未发现流走客户制程之缺陷。

3.9一般不合格：a.重点尺寸超过公差但不影响实配功能；b.调机已改善的外观问题点；c.符合我司外观管控标准，但未被投诉的外观问题点。

4.0职责:4.1品质部：负责不合格品的判定和标识及生产返工、返修品的确认。

4.2生产部和仓库：负责不合格品的隔离和相关处置。

4.3相关部门负责本部门的不合格品和不合格项的整改措施的落实。

5.0作业内容:5.1检验标准的制定5.1.1研发部应根据产品的特性制定出材料标准和产品标准。

5.1.2品质部依据材料标准和产品标准制定出检验标准。

对于一些难以用文字准确描述的检验标准，品质部应提供相关的检查验收样板，以方便检验人员对标准的准确把握。

不合格品识别控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的对不合格产品进行识别和控制，使不合格品处于受控状态，防止不合格品的非预期使用或交付，保证产品实现过程中的不合格品得到有效控制，从而确保产品的质量符合要求，向顾客提供合格产品。

2.0适用范围适用于公司进货的采购物资、生产过程中的半成品和成品的不合格品处理和控制。

3术语和定义3.1不合格：未满足要求。

3.2要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

（“通常隐含”是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。

）3.3缺陷：未满足预期或规定用途有关的要求。

（区分缺陷与不合格的概念是重要的，这是因为其中有法律内涵，特别是与产品责任问题有关。

因此，术语“缺陷”应慎用。

）3.4让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。

3.5纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.6纠正措施：为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。

3.7返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。

3.8返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。

3.9降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。

3.10报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其采取的措施。

3.11对不合格品的处置：退货、返工、返修、让步接受、降级、拒收、报废。

4.职责4.1该程序由公司管理者代表审批和分管。

4.2技术品质部a.负责本程序文件的编制和更改，是不合格品控制的主管部门，负责具体的监控和实施。

b.负责对巡检或每月定期检查中出现的不合格进行评审，由厂务部进行处置。

c.负责组织相关部门对严重不合格品或质量事故进行评审，由各本关部门按要求对不合格品进行标识、隔离和处置。

4.3厂务部对轻微不合格品进行处置。

4.4公司质量管理体系覆盖的所有产品和服务都应执行该程序。

5.工作程序5.1不合格品的分类不合格品按严重程度分为以下二类：a.一般不合格品：指工序中出现的不合格和采购产品中虽未达到规定要求但不影响产品质量和使用功能的个别或少量不合格品；b．严重不合格品：经检验判定的批量不合格，或造成较大的经济损失，已构成质量事故，影响产品质量、主要功能、性能技术指标，使用安全等的不合格，处理后可能造成永久影响的不合格品；5.2不合格品的标识和隔离一般情况下，可采取以下方法对不合格品进行标识和隔离：a.进货验收中发现的不合格品在在采购物资和验收记录上作出标识和隔离；b.巡检员在工序质量检查中发现的不合格，在记录的同时，可在不合格品处用醒目的文字、颜色或其他适当的方法加以标识，并通知相关部门和人员，以免继续生产或转入下道过程；c.现场生产的半成品、成品出现不合格时，应进行隔离（可行时）并作出标识，防止误用。

不合格品控制程序（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015标准编制）1.0目的：对发现为不合格的零部件、材料和产品进行标识、控制和处置并进行记录，以防止其不合格品的混用而造成的质量事故及客户的投诉。

2.0范围：本程序适用于公司产品的不合格及外购件不合格品的控制。

3.0定义：不合格品：一个或多个项目特性不满足内控标准或顾客要求的原材料、辅助材料、零部件或成品。

特採：因生产急需,公司對不影响产品功能之不合格品的特殊採用。

4.0职责：4.1 品质部负责对产品的符合性进行判定、标识、追踪、结案。

4.2PMC针对品质部所开出的品质异常组织品质部、采购部、技术部等相关部门进行评审。

4.2 生产部负责对判为不合格的产品进行隔离、全检和处理，参与评审决议4.3 采购部负责对供方原材料及产品在不合格时，进行原因分析及纠正预防。

4.4 营销中心负责收集、确认顾客不合格信息，参与评审决议。

并及时将最终结果反馈客户。

4.5 仓库负责对供方的不合格物料和后期判定不合格品的隔离和保管。

4.6 工程部负责对不合格品实施评审和技术支持4.7 决议意见不能达成一致时，由总经理作最后裁示。

5.0程序：5.1供方来料不合格品5.1.1IQC按相关检验标准执行检验，对其符合性进行判定并做好标识、记录。

当产品不合格时，须将不良状况记录在《来料检验报告上》经IQC课长判定后由SQE进行评审：并在1小时内回复:退货、全检、特采及其它意见。

并经品质经理作最终判定后给供应商进行确认及回复纠正及预防措施方案。

并将影响品质及交期的供方知会列入供方管理制度.5.1.2仓库根据不合格标识对产品实施隔离，确保产品不受混淆。

5.1.4供应商不合格品在评审决议中，有退回供应商、让步特采使用和挑选使用三种形式：5.1.4.1 若决议为退回供方，则采购部需在24小时内通知供应商、办理退货手续并退出公司；5.1.4.2 若评审为让步特采使用，需由责任部门提出特采申请，并由PMC部作出评审并经总经理（授权人）签字批准。

HSF不合格品管理程序（QC080000-2017/ISO9001-2015）1.0目的为了在发现原材料、半成品、成品执行过程中不能满足或达不到规定(质量、有害物质)要求时，及时采取纠正与预防措施，以确保公司之产品质量。

2.0范围：公司进料产品，制程半成品﹑成品﹑库存品﹑客供品﹑客退品及生产过程中使用的设备﹑模具﹑检治具﹑副资材(含清洗线的槽液)等日常运作过程中所发生的相关问题。

3.0职责：3.1采购部：负责对不合格来料处理。

3.2品保部：负责对供货商来料、客供品、厂内半成品和成品之不合格品及客户退货品进行检验评审，并提出不合格品的处置建议。

3.3制造部：负责对不合格品进行处置。

3.4各部门：维护系统的正常运作。

4.0定义：4.1重工：指不合格品按规格要求重新加工。

4.2筛选：指不合格品100%的检查。

4.3修理：指不合格品缺点清除。

4.4特采：原物料、成品、经检验不符合标准，但急需使用该项原物料或成品时，在不影响产品使用功能或特性的前提下，而提出的特别采用。

4.5有害物质异常：相关测试资料（《有害物质测试报告》、《MSDS》）、《材质成份表》或实际检测数据表明有害物质含量超过《有害物质控制程序》最新版本的允收标准时。

4.6不合格品：即原材料、半成品、成品不能满足或达不到客户规定(质量、有害物质)的要求。

5.0程序5.1不合格品的发现5.1.1进料发现品质异常，立即将不合格品隔离处理并开立《不合格品处理单》，若为HSF不合格品，需隔离放置于HSF不合格品区，贴HSF不合格标签(见附件标签)，呈报环境管理代表批示处理，并记录好相关不合格批之追溯记录。

IQC人员提出《纠正预防措施单》给厂商改善，厂商须在3天内回复书面报告，IQC人员负责对改善后产品前三批进行追踪确认，若无异常方可结案。

5.1.2制程中发现产品品质异常，立即隔离处理并开立《不合格品处理单》，若为HSF不合格品，需隔离放置于HSF不合格品区，贴HSF不合格标签，呈报环境管理代表批示处理，并记录好相关不合格批之追溯记录。

环境物质不合格控制程序（QC080000-2012）1.0目的：建立环境物质不合格品的处理、控制程序，确保所有的不合格品得以有效监控。

2.0适用范围：本程序适于本公司从进货到产品出货的全过程环境物质不合格品的控制。

3.0定义：3.1环境物质不合格品：环境有害化学物质含量超出我司或客户规定标准值的产品、原材料、包装材料﹑包装辅助材料﹑产品中附加的副资材(不符合索尼SS0259文件中环境物质管理之规定)；3.2环境物质合格品：环境有害化学物质含量控制在我司或客户规定标准值以内的产品、原材料、包装材料﹑包装辅助材料﹑产品中附加的副资材(符合索尼SS0259文件中环境物质管理之规定).4.0职责：4.1 IQC：负责对环境物质不合格的物料进行监控，确保在进料检验阶段发现的环境物质不合格物料经过环境管理者代表向公司内的相关部门、外部门作出具体对应的结果进行处理4.2 IPQC：负责对生产过程中的不合格品进行监控，并将生产过程中的环境物质不合格物料经过环境管理者代表向公司内的相关部门、外部门作出具体对应的结果进行处理4.3 FQC 、OQC ：负责对入库、出货的成品和半成品进行监控。

4.4生产部、物料部货仓：负责对所有的环境物质不合格品进行隔离及申请报废。

5.0客户投诉及退货处理流程图：纠正及预防措施责任部门或责任人市场部或品质部品质部或生产、技术部等相关部门负责人与责任人品质部责任人/负责人及相关单位负责人/责任人市场部或品质部品质部责任人/负责人6.0程序：6.1进货检验环境物质不合格品的控制6.1.1当IQC品检员发现进货产品为环境物质不合格时，填写《环境物质不合格报告》交品质部负责人确认；经过品质负责人确认后，再向环境责任者报告，由IQC对不合格批次及数量进行确认，以便查出不合格品发生的原因。

6.1.2对于环境物质不合格的物料不得进行特采，需经过环境管理者代表向公司内的相关部门及协力部门作出具体对应的结果，品质部再按照所对应的结果进行处理；对于有争议的问题或因素由总经理(或工场长)最后决定处理方案6.1.3 IQC根据最终处理方案对不合格物料进行标识，标识上需体现出以下内容：a.不合格发生日期;b.供应商名称/型号;c.材料LOT;d.不合格品数量;e.不良状况等（具体依据《追溯管理程序》执行），以便产品的追溯。

不合格品控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的:对可疑和不符合要求的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置,使生产过程中各阶段所产生的不合格的产品得到识别和控制,以防止不合格产品非预期的使用或交付,确保不合格品不流入下一过程或交付至顾客。

2.0范围:适用于从原辅材料或产品进厂到制造、交付全过程的不合格品控制,包括可疑产品的控制；也适用于在产品交付之后,以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品或服务。

3.0术语和定义:3.1不合格品:不符合规定要求的产品或材料,即指不满足规定要求的活动和过程的结果。

3.2缺陷:未满足与以预期或规定用途有关的要求。

3.4 废品:按规定要求不能使用或不能经济地进行返修的不合格品。

3.5 不合格品管理:对不合格品进行的鉴别、标识、隔离、审理、处置、记录等一系列活动。

3.6 不合格品审理系统:由不合格品判定的质量管理部门、不合格品审理小组和审理员等组成的分级审理不合格品的系统。

不合格品审理系统应独立行使职权。

如果要改变其审理结论时,需由最高管理者签署书面决定。

参与不合格品审理的人员,须经资格确认,并征得顾客的同意,由最高管理者授权。

3.7 偏离许可:产品实现前,偏离原规定要求的许可。

通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。

3.8让步:对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。

让步通常仅限于在商定的时间或数量内,对含有不合格特性的产品的交付。

3.9 放行:对进入一个过程的下一阶段的许可。

3.10返工:为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。

3.11返修:为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施。

返修包括对以前是合格的产品,为重新使用所采取的修复措施,如作为维修的一部分。

返修与返工不同,返修可影响或改变不合格产品的某些部分。

3.12降级:为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的变更。

3.13报废:为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。