GBT23331合规性评价管理程序

GB/T23331法律法规及其他要求程序1 目的识别、获取和确定适用于公司能源管理方面的法律法规和其他要求，建立评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。

2 范围本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。

3 职责3.1 生产技术部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。

3.2 生产技术部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。

3.3 各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。

3.4 管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。

3.5 生产技术部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。

对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。

3.6 其他部门应配合生产技术部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。

4 控制要求4.1工作流程收集获取→识别评价→贯彻实施→定期评审4.2 获取范围4.2.1 国家和地方的有关法律、法规和条例4.2.2 其他有关的标准、要求4.3 获取的渠道4.3.1 生产技术部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取能源管理方面的法律法规和其他要求。

4.3.2 生产技术部根据公司实际情况及时到专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。

4.4 确认和更新4.4.1适用于公司的法律法规和其他要求由生产技术部获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。

4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，生产技术部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。

4.5 管理。

GBT23331能源体系程序及能源管理手册编制方案程序文件目录1、能源因素识别和评价控制程序4.3.12、法律法规和其他要求控制程序4.3.23、基准和标杆管理程序4.3.34、人力资源管理程序4.4.1 4.4.25、信息交流管理程序（内部、外部）4.4.36、文件管理程序4.4.47、记录管理程序4.4.58、产品设计过程能源控制程序4.4.6.29、设备设施能源管理程序 4.4.6.310、能源资源管理程序（包含相关方用能）一、二、三部分别建立4.4.6.5a)、制造一部能源资源管理程序b）制造二部能源资源管理程序c）制造三部能源资源管理程序d）能源动力部能源资源管理程序11、能源应急准备和响应控制程序 4.4.712、能源绩效监测与评价管理程序 4.5.113、不符合控制程序 4.5.214、预防措施控制程序 4.5.215、纠正措施控制程序 4.5.216、内部审核管理程序 4.5.317、管理评审控制程序 4.618、能源计量器具管理程序 4.4.6.5程序文件结构:编制：审批：负责人：1、目的2、适用范围3、职责和权限（主管相关部门/人）4、定义（内容必要时填写）★5、流程（按该程序活动过程的时间前后顺序分别描述清楚）6、绩效指标7、相关文件8、相关记录注：1、“★”为本程序文件中的重点；2、要求程序文件的编制应具有可操作性3、“4、定义”的填写，当没有相关定义进行说明时，可不填写，但要保留该条款号。

程序文件附录：所有的记录清单记录清单4.3.1、a、能源因素识别评价表b、《优先控制能源因素清单》4.3.2、能源法律法规标准及其他要求清单4.3.5、符合a、b、c要求的技改项目4.4.1、a）和能源相关的按专业分相关专业人员清单b) 设备设施清单c）计量器具表清单4.4.2、a）员工培训需求调查表b)员工外部培训申请表c）培训记录表签到表d）培训评价表e）员工培训档案4.4.3、EnMS信息交流记录表4.4.4、a）内部文件清单（外部文件清单放在法律法规里）b）、《文件收发文登记清单》4.4.5、记录清单：各式各样的记录包含有（名称、编号、保存期限、使用部门、归档部门、备注）4.4．6、4.4.6.4合格供方评价记录4.4.6.5、仪器仪表检定监测记录4.4.7、应急准备和响应预案：应急演练记录与总结管理手册(分受控和不受控) （文件中的描述手册中不要照抄,手册是纲领性文件,具体描述怎么去做）手册结构0.1公司简介0.2颁布令0.3能源方针0.4能源目标指标0.5管代任命1范围2引用文件3术语定义4管理体系4.1：总要求4.2、管理职责4.2.1管理承诺4.2.2、能源方针4.2.3、职责与权限4.3、策划4.3.1能源因素4.3.2、法律法规、标准及其他要求4.3.3能源管理基准和标杆4.3.4能源目标和指标4.3.5、能源管理方案4.4实施与运行4.4.1、资源4.4.2、能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4、文件和文件控制4.4.5记录控制4.4.6、管理评审4.5检查与纠正4.5.1监视、测量与评价4.5.2 不符合、纠正、纠正措施和预防措施. 6 4.5.3、内部审核4.6 管理评审手册附录：附录1、组织结构图/系统管理图附录2、职能要素分配表附录3、法律法规清单附录4、优先控制能源因素清单附录5、程序文件清单/目录。

GB/T23331不符合纠正预防措施程序1 目的对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。

2 范围适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。

3 职责3.1 生产技术部负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析原因,制定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。

3.2 各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。

3.3 生产技术部负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。

3.4 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。

4 工作程序4.1 不符合的信息来源(1) 日常监测和测量中出现的不符合；(2) 内、外部相关方的意见和合理建议；(3) 内审及管理评审中发现的不符合；(4) 主要能源使用控制失效。

4.2 不符合的分类不符合主要包括以下几种情况：（1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。

（2）对内、外部相关方的意见（3）未建立或未达到能源目标、指标；（4）能源管理体系内审、外审不符合4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发现的不符合：对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。

4.3.2 对内、外部相关方的意见：（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。

生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。

（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。

合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。

2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。

3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。

负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。

3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。

3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。

3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划，并组织实施。

3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。

编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。

3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。

4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。

4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。

合规性评价管理程序1．0目的根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标，确定实施环境管理体系所要解决的问题，以指导本厂的环境管理工作。

2．0范围适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。

3．0职责3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。

定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。

3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。

4．0定义：无5.0作业流程图无6．0作业内容6.1法律法规符合性评价标准：6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。

6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得到有效的配合。

6.2法律法规符合性评价的实施：6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。

6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复等法律法规符合性评审资料。

6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估：6.3.1对法律法规遵循情况的评估公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期发放至相关部门。

6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。

7.0相关文件无8.0相关记录《法律法规符合性评估报告》。

公司合规性评价管理程序1.目的为了履行本公司对环境、职业健康安全的合规性的承诺，特制定本程序。

2.适用范围适用于本公司环境因素、危险源适用的法律法规和其他要求的合规性评价。

3.术语和定义引用《管理手册》中的术语和定义4.职责4.1 管理者代表4.1.1 确认法律、法规符合情况评审结果，批准评审报告；4.1.2 将评审结果提交管理评审。

4.2 安质环保部负责组织和实施本程序范围的适用法律、法规和其他要求符合情况评审活动。

4.3 各相关部门、分公司(项目部)配合安质环保部对本部门适用的各项法律、法规执行情况进行评审。

5 工作程序5.1安质环保部根据年度工作计划, 组织各部门相关人员组成专门评审组，在每年对各部门执行法律及其它要求状况进行评审。

5.2评审组人员的能力要求5.2.1 大专以上学历或在本公司担任专职安全员10年以上5.2.2 工龄至少3年以上；5.2.3 每年经过不少于20课时的法律法规和其他要求专项知识的培训，并通过培训考试；5.3 评审方式及内容：5.3.1 评审方法：审核文件和/或记录评审设施检查面谈项目或工程评审常规抽样分析或测试结果，和/或对抽样/测试的验证走访或观察评审组运用上述方法，对照法律、法规和其他要求，对法律、法规和其他要求的符合性进行评审，填写《环境法律法规摘录及其符合性评审表》、《职业健康安全法律法规摘录及其符合性评审表》，汇总到安质环保部，安质环保部写出评审总结报告。

评审总结报告内容包括：a) 本公司各种环境行为、职业健康安全行为与法律、法规要求比较概况。

b) 环境绩效、职业健康安全绩效变化趋势、对遵循的影响。

c) 法律、法规变化趋势对遵循的影响。

d) 法律、法规文件及相关数量化标准的符合情况。

5.3.2《环境法律法规摘录及其符合性评审表》、《职业健康安全法律法规摘录及其符合性评审表》和符合性证据作为总结报告附件。

5.4评审报告由管理者代表审批。

5.5评价范围公司的环境管理体系、职业健康安全管理体系覆盖的所有范围。

GBT23331能源评审程序一、概述GBT23331能源评审程序是根据国家标准GBT23331-2017《能源管理体系要求及指南》制定的，旨在帮助组织实施有效的能源管理体系，提高能源效率，降低能源消耗和排放，促进可持续发展。

本文将详细介绍GBT23331能源评审程序的标准格式。

二、评审目的GBT23331能源评审程序的目的是对组织的能源管理体系进行评审，以确保其符合GBT23331-2017标准的要求，同时发现并纠正潜在的问题，提出改进建议，推动能源效率的持续改进。

三、评审准备1.确定评审范围：根据组织的能源管理体系范围，确定评审的具体范围和边界。

2.编制评审计划：制定评审计划，明确评审的时间、地点、参与人员和评审方法。

3.组织评审团队：组建评审团队，包括评审组长、评审员和技术专家等，确保评审团队具备相关的能源管理知识和评审经验。

4.收集评审资料：收集组织的能源管理体系文件、记录和相关数据，用于评审过程中的分析和判断。

四、评审过程1.开会和介绍：评审组长主持评审会议，介绍评审目的、范围和方法，明确评审的程序和要求。

2.文件审核：评审员对组织的能源管理体系文件进行审核，包括政策、目标、计划、程序、记录等，确保其符合GBT23331-2017标准的要求。

3.现场查看：评审员对组织的能源使用情况进行实地查看，包括能源设备、能源流程和能源消耗等，以验证组织的能源管理实践和效果。

4.记录分析：评审员对组织的能源管理体系记录进行分析，包括能源数据、能源消耗趋势和能源改进措施等，以评估组织的能源绩效和改进效果。

5.访谈和讨论：评审员与组织的相关人员进行访谈和讨论，了解组织对能源管理的理解和实施情况，发现问题和改进机会。

6.总结和报告：评审组长总结评审结果，撰写评审报告，包括评审的发现、问题和改进建议，提交给组织管理层和能源管理代表。

五、评审结果1.问题识别：评审报告中列出的问题和不符合项，包括能源管理体系文件的不完整、能源消耗超标、能源改进措施未得到有效实施等。

GB/T23331管理评审程序1目的通过管理评审对公司能源管理体系的适宜性、充分性和有效性定期进行评价，确保体系符合标准要求，持续改进，不断提高能源绩效水平和能源管理水平。

2 范围适用于公司能源管理体系的评审工作。

3 职责3.1 总经理3.1.1 批准公司能源管理体系“管理评审计划”。

3.1.2 主持能源管理体系管理评审会议。

3.1.3 对能源管理体系的改进做出决策，批准能源管理体系“管理评审报告”及改进措施。

3.2 能源管理负责人3.2..1 组织编写公司的“能源管理体系年度运行情况综合报告”。

3.2.2 组织落实管理评审中提出的改进措施。

3.3 生产技术部3.3.1 组织公司各部门提供能源管理体系管理评审所需要的相关资料。

3.3.2 负责组织制定能源管理体系“管理评审计划”。

3.3.3 编写能源管理体系“管理评审报告”。

3.3.4 负责落实能源管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的实施效果验证。

3.4 公司各相关部门按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求。

4 工作程序4.1 工作程序4.1.1 管理评审原则上每年进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。

4.1.2 在下列情况下，总经理批准可增加评审的频次：（1）相关法律法规发生变化；（2）外部环境发生重大变化；（3）新技术、新项目、新工艺的出现；（4）公司组织机构、产品、活动或服务的范围、资源配置发生重大变化；（5）公司发生重大事故；（6）能源体系结构发生重大变化。

4.2 管理评审的准备。

1目的建立、实施、保持合规性控制评价过程，对环境法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境法律法规及其他要求。

2适用范围公司各部门进行相关的环境法律法规及其他要求的合规性评价。

3 定义《无》4权责4.1管理者代表负责主持公司适用的法律法规及其他要求的合规性评价。

4.2行政人事部负责组织进行公司适用的法律法规及其他要求的合规性评价。

4.3各部门负责组织进行本部门适用的法律法规及其他要求合规性评价。

5工作程序5.1合规性评价的输入内容5.1.1职能部门应对涉及到本部门的环境因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。

5.1.2行政人事部在新改扩建项目申请前应对项目涉及的水、气、声、渣及自身污染等环境因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法和/或检测要求。

5.1.3开发部在新产品的设计与开发输入中,应对项目设计中产品所涉及的环境因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法和/或检测要求。

5.1.4品管部在对产品进行检验时，应确定产品符合客户提出的有关于产品的要求及产品环保等方面的要求，并确定对其控制方法和/或检测要求。

5.2合规性评价的实施5.2.1各部门应对控制方法和/或检测要求认真实施，需要各相关行业主管部门、检测机构进行监察、检测的，应按时进行，并保存相关记录。

5.2.2行政人事部每半年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。

当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次:a）公司机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大质量环境事故及有关质量、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）环境审核中发现严重不合格时。

5.3合规性评价5.3.1各部门应在管理评审前对本部门法律法规及其它要求的遵循情况进行收集记录。

5.3.2行政人事部负责组织各部门进行综合评价,评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。

GB/T23331能源评审程序1 范围本程序适用于能源评审的所有活动，包括确定公司主要能源使用、能源消耗水平，识别能源绩效改进机会并进行排序。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 2589 综合能耗计算通则GB/T3485 评价企业合理用电技术导则GB/T3486 评价企业合理用热技术导则GB/T 6421 企业能流图绘制方法GB/T7119 评价企业合理用水技术导则GB/T 13234 企业节能量计算方法GB/T 15587 工业企业能源管理导则GB/T 16614 企业能量平衡统计方法GB/T 16615 企业能量平衡表编制方法GB/T 16616 企业能源网络图绘制方法GB/T 17166 企业能源审计技术通则GB/T 23331-2012 能源管理体系要求3 术语和定义3.1 能源电、燃料、蒸汽、热力、压缩空气及其它类似介质。

3.2 边界组织确定的物理界限、场所界限或次级组织界限。

3.3 能源评审基于数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。

3.4 能源绩效改进机会在能源使用、能源消耗、能源效率方面具有改进潜力的能源管理环节。

注：优控能源绩效改进机会是指公司确定的优先实施控制的能源绩效改进机会。

4 职责4.1 管理者代表负责公司能源评审的领导工作，批准优控能源绩效改进机会及其控制措施。

4.2 项目设备部4.2.1 负责组织各部门实施能源评审工作。

4.2.2 对各能源使用部门上报的能源绩效改进机会进行汇总、审核。

4.2.3 结合公司实际，指导各能源使用部门对优控能源绩效改进机会的控制进行策划，并报管理者代表审核、确定。

4.2.4 负责对各能源使用部门优控能源绩效改进机会的控制情况进行监督、检查和考核。

4．3财务部4．3．1负责提供各类能源消耗实际数据（与各类能源采购付款凭证相符合）4．3．2独立核算的能源管理体系次级单位抄表数据。