物料和产品合规性评价控制程序

企业合规性评价控制程序范本一、背景介绍企业合规性评价控制程序是指为保证企业合规性，建立一套全面、科学、有效的管理程序，确保企业运营过程中遵守法律法规和道德规范，减少与合规相关的风险和不良影响。

通过合规性评价，企业可以识别并解决与合规性相关的问题，改进管理体系，提升企业的声誉和价值。

二、目的与范围1.目的：建立企业合规性评价控制程序，旨在规范企业行为、减少风险、提升企业价值，确保企业合规性。

2.范围：适用于企业所有相关部门、岗位以及合作伙伴。

三、程序内容1.制定合规性政策：企业应明确合规性政策，确保政策与企业战略目标一致，并加以落实。

2.识别合规性风险：企业应组织相关部门或外部专家，定期识别与合规性相关的风险，包括法律法规遵从风险、道德规范风险等。

3.评价合规性绩效：企业应建立合规性绩效评估体系，定期评估合规性绩效，并将结果作为企业决策的参考依据。

4.建立合规性培训计划：企业应制定合规性培训计划，确保员工对合规性要求的理解和遵守。

5.设立合规性监督机构：企业应成立合规性监督机构，负责监督合规性控制程序的执行情况，并及时发现和纠正合规性问题。

6.建立合规性举报渠道：企业应建立合规性举报渠道，确保员工和外部利益相关者能够匿名地举报合规性问题。

7.加强与合作伙伴的合规性管理：企业应对合作伙伴进行合规性审查和管理，并建立相应的合同与约束机制。

8.进行定期合规性审计：企业应定期进行合规性审计，评估合规性控制程序的有效性和运行状况。

9.建立合规性纠正与预防机制：企业应及时采取纠正措施，改正合规性问题，并制定相应的预防措施，避免类似问题再次发生。

10.审查和更新合规性控制程序：企业应定期审查合规性控制程序的有效性和适应性，并根据需要进行更新和调整。

四、程序执行1.企业高层应重视合规性管理，并为其提供充足的资源和支持。

2.相关部门应按照程序要求制定和执行合规性控制计划，并报告执行情况。

3.员工应参与合规性培训，并积极履行合规性要求。

合规性评价控制程序发布日期：实施日期：1 目的确保公司在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中能够定期评价对法律法规和其他要求的遵循情况。

2 适用范围适用于与公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的适用法律法规、国家标准及其他相关地方文件的合规性评价。

3 职责3.1 管理者代表负责组织公司的合规性评价；3.2 工程部为合规性评价的主控部门，负责实施对适用的法律法规、标准、地方政府法规及其他相关要求的合规性评价。

3.3 各部门在各自权限范围内对适用的法律法规、规章、标准及其他要求进行合规性评价，并将评价的结果及时传递到工程部备案；4 工作程序4.1 管理者代表负责组织内审员对公司的法律法规及其他要求的符合性进行评价，针对适用的法律法规及其他要求对公司相关部门和项目部未遵循的项目，要进行原因分析及改善措施的制定，合规性评价结果记录于《合规性评价记录表》；4.2 评价前，工程部应依据公司确定的《适用法律法规及其他要求清单》，结合生产过程及相关活动，产品，服务的实际编制评价计划，报总经理批准后实施。

4.3 合规性评价每年由工程部组织评价一次，可以结合公司内部审核时进行。

4.4 评价内容和要求：4.4.1 遵守适用法律法规及其他要求的情况；4.4.2 公司的施工生产过程及相关活动、产品、服务所识别的环境因素、危险源的变动情况以及环境和安全监测和测量的结果；4.4.3将评价结果记录在《合规性评价记录表》中，必要时将合规性评价情况写成报告呈报总经理。

4.5 未能遵循法律法规和其他要求的活动、产品、服务的处理。

对合规性评价中或者是在日常检查中发现的问题包括不符合要求情况的处理，按照公司《事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序》执行。

5.相关文件《不合格、纠正和预防措施控制程序》《绩效测量和检测控制程序》6.记录《合规性评价记录表》合规性评价记录表。

合规性评价控制程序文件编号：1 目的为了有效控制环境因素、危险源，保证环境、职业健康安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求。

用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。

2 适用范围本程序适用于与公司在环境、职业健康安全活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。

3 职责3.1 质安部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。

3.2 各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素、危险源控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。

3.34 运作程序4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。

4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：4.1.1.1 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；4.1.1.2 发生重大质量、环境、安全事故及有关质量、环境、安全问题的投诉时；4.1.1.3 当法律法规、标准及其他要求发生变化时；4.1.1.4 审核中发现严重不合格时。

4.1.2 质安部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。

4.1.3 各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。

4.2 合规性评价输入：4.2.1 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况。

4.2.2 内外部管理体系审核结果。

4.2.3 危险化学品的采购、运输、贮存与保管情况。

4.2.4 信息反馈。

包括顾客、周边邻居的投诉、政府职能部门对我公司的评价等。

4.2.5 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。

4.2.6 可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等。

4.2.7 重大事故的处理或改进的建议。

4.3 合规性评价输出4.3.1 由各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行法律、法规和标准情况。

合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。

2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。

3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。

3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。

3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。

3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。

4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。

遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。

1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。

4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。

合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。

4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。

4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。

4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。

4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。

1 目的
确保对于适用的法律法规和其他要求遵守情况的评价活动持续受控。

2 范围
与本公司环境因素相对应的法律法规和其他应遵守的要求的遵守情况的评价。

3 职责
EHS部负责合规性评价。

4 内容
4.1法律法规和应遵守的其他要求：
4.1.1法律法规要求：国家或国际、省部级的、地方性的法律法规要求。

4.1.2应遵守的其他要求：与政府机构、顾客、社区团体或非政府组织的协
议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；行业协会的要求；组织
或其上级组织对公众的承诺；本公司的要求等。

4.2 EHS保存已确认的、适用于公司环境因素的法律法规及其他要求的电
子或书面原件。

4.3 法律法规和其他要求的合规性评价
4.3.1形式：EHS组织相关部门人员以会议的形式进行；
4.3.2频次：每年至少一次，可于内部审核后，管理评审前进行；
4.3.3依据：日常环境监督检查结果、内外部环境交流信息（相关方的环境
投诉）、法定机构的环境监测结果、内审结果等；
4.3.4方式：针对每一重要环境因素，对照其法律法规和其他要求的具体条
款，判断满足要求的程度
4.3.5结果：形成合规性评价报告，作为管理评审的重要参考资料。

4.4 不符合的纠正措施
4.4.1评价发现不符合时，执行《环境异常管理控制程序》。

5. 相关文件
5.1《环境异常管理控制程序》
6. 记录
6.1《法律法规和其他要求评价表》。

合规性评价控制程序编号：QE/ZCJ2.23 版次/修订：A/01. 目的确保公司履行遵守法律、法规与其他要求的承诺,并定期对适用法律、法规与其他要求的遵守情况进行评价。

2. 范围本程序适用于公司活动、产品和服务涉及的法律、法规与其他要求的合规性评价。

3. 职责3.1 办公室：a)负责合规性评价的归口管理,定期组织人员对涉及的法律、法规与其他要求的合规性进行评价；b)收集与环境及其活动相关的法律、法规与其他要求；c)对适用的法律、法规与其他要求的遵守情况进行跟踪验证。

3.2 技术部负责收集与产品及其过程有关的法律、法规与其他要求。

3.3 各职能部门负责执行与本部门有关的法律、法规与其他要求。

4. 工作程序4.1 办公室负责本公司活动、产品和服务涉及到的法律、法规与其他要求的收集、识别,具体按《法律、法规与其他要求控制程序》执行。

4.2 对环境法律、法规有关资料的收集和识别,应包括但不限于以下方面：a)环境影响评价报告；b)新建、改建、扩建项目的竣工验收报告,包括消防验收报告；c)污水管网及废气排气位置分布图；d)平面消防疏散图；e)危险品贮储位置图；f)化学品消耗统计；g)三废（废气、废水、噪声）排放情况；h)有害固废的处置情况；i)环境事故调查报告；j)环境绩效,包括超标排污费、环境处罚和环境表彰情况；k)产品环境性能等。

4.3 合规性评价4.3.1 人员资格参与评价人员应具备一定的法律、法规知识、熟悉公司现状,了解所收集的法律、法规与其他要求的各项条款,经过相应知识的培训,通常包括公司的管理者、义务消防员、内审编号：QE/ZCJ2.23 版次/修订：A/0员、特殊工种员工、产品技术人员,必要时聘请法律顾问。

4.3.2评价频次4.3.2.1 定期评价办公室每半年组织人员对适用的法律、法规与其他要求的遵守情况进行一次评价,并将评价结果记录于“合规性评价表”。

4.3.2.2 非定期评价在下列情况下,应进行法律、法规与其他要求的非定期评价：a)收集、识别新的适用的法律法律和其他要求时,在识别的同时,应对法律、法规与其它要求的遵循情况进行评价；b)管理方针变更时,应重新确定公司适用的法律、法规与其他要求的范围,并对可能适用的法律、法规与其他要求进行识别、鉴定、收集、评价；c)重大环境事故发生后,应重新确定公司目前收集适用的法律、法规与其他要求的完整性,对未识别的适用的法律、法规与其他要求进行识别、鉴定、收集、评价；d)新项目、新工艺、新产品、新化学品、新材料、新设备、新服务导入前,应对导入可能涉及的法律、法规与其他要求进行识别,并对此类法律、法规与其他求进行鉴定、收集、评价；e)新的法律、法规颁布、法律、法规变更、相关方有新的环境要求出现或相关方要求变更时,应对这些法律、法规与其他要求进行识别、鉴定、收集、评价。

文件制修订记录1.0目的定期评价确保供公司遵守适用的法律法规和其他要求。

2.0适用范围适用于公司认证范围内所涉及到的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。

3.0职责3.1办公室部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据；3.2管理者代表负责合规性评价工作的审核；3.3各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合项采取纠正措施或预防措施，以确保能持续满足标准的要求。

4.0工作程序4.1评价依据:4.1.1组织环境方针对守法的承诺。

4.1.2适用于组织环境因素的法律法规、标准中的各项条款内容。

4.1.3适用于组织环境因素的其他环境要求的各项条款内容。

4.2评价时机、频次:4.2.1日常可以进行不定期评价，频次不限。

4.2.2一般在每年年末管理评审前应进行系统性全面评价。

4.2.3当出现法律法规和其他要求的重大变更或者组织有对环境有重大影响的新、改、扩项目时，由办公室部及相关部门综合分析，并经管理者代表确认后认为需要进行合规性评价时可以增加频次。

4.3评价过程:4.3.1日常评价形式多样，相关内容可以采用惯例记录或兼容于其他专题报告中，其过程可不定期的在以下的日常活动中开展：A)文件和（或）记录评审、工作例会。

B)对相关环保设施的检查、巡视和（或）观察。

C)改建项目或某项环保工作的评审、安全评价。

D)清洁生产审计、抽样分析、监测和测量。

4.3.2每年管理评审前，由办公室部组织对相关部门活动、产品和服务中的自身环境和职业健康安全行为合规性进行评价，将其与公司确定的、适用的法律法规和其他要求适用的各项条款进行逐一对照，找出如何将这些要求贯彻和应用于重要环境因素和重大危险源影响的控制、方针的实现、目标指标的达成、相关运行控制程序和应急程序的有效实施，从中寻找出符合性证据和尚存的差距。

4.3.3办公室部组织如实、认真地填写“合规性评价表”中的相应栏目，并经管理者代表审核确认。

合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。

通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。

以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。

这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。

2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。

评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。

评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。

3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。

这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。

它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。

4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。

培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。

此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。

5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。

这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。

监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。

6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。

这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。

同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。

7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。

这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。

合规性评价控制程序1 目的策划和实施对适用环境法律法规及其他要求遵守情况的评价，促进公司环境绩效的持续改进，保证公司环境方针和目标的实现。

2 适用范围适用于公司环境管理体系有关活动和过程中对法律法规和其他要求遵守情况的评价。

3 职责3.1 管理者代表负责本程序的组织和协调，组织年度合规性评价策划，审批合规性评价实施计划，确定参与评价的人员。

3.2 办公室负责本程序的归口管理，负责编制合规性评价策划，组织实施和评价的活动。

3.3各职能部门负责实施在履行管理职能中与环境有关的其他要求遵守情况的评价。

3.4分公司负责实施对工程项目中适用环境法律法规及其他要求遵守情况的评价。

4 资源要求适用环境法律法规及其他要求清单、重要环境因素清单、遵守情况的记录、具有评价能力的人员。

5 程序5.1 工作流程图（见附图）5.2 法律法规合规性评价5.2.1 评价频次5.2.1.1 公司每年不少于一次对法律法规遵守情况实施评价。

5.2.1.2 出现下列情况之一时，应适时增加评价：1）环境法律法规有重大变化时；2）接受行政管理部门执法检查出现重大不符合时；3）相关方、社区有重大投诉时；4）环境管理体系实施边界有重大变化时；5）最高管理者认为必要时。

5.2.2 评价策划5.2.2.1 每年年初管理者代表组织办公室及各职能部门，结合公司年度环境管理目标和指标、重要环境因素等所承诺应遵守的法律法规，策划公司年度合规性评价活动。

5.2.2.2 办公室根据策划的结果编制年度合规性评价实施计划，内容包括：1）评价目的和依据2）评价范围和内容3）评价时间、地点、参加人员4）评价信息收集要求5.2.2.3 年度合规性评价实施计划经管理者代表审批后由办公室发放至各部门并做好发放记录，各职能部门、分公司根据评价实施计划在规定时间内收集评价信息交办公室汇总，作为合规性评价的输入。

5.2.3 评价输入评价输入一般可包括以下内容：1）环境行政管理部门执法检查的结果；2）重要环境因素控制信息；（包括计划监测的记录，例如：在一个计划周期内生产车间噪声监测记录等）；3）自我检查（部门对照适用环境法律法规的要求，判断各自管理活动中所及的环境绩效的符合性）的信息；4）相关方投诉的信息；5）与评价有关的其他信息。

文件名称物料和产品合规性评价程序文件编号 COP-17 版/次 A/0文件类别程序文件生效日期 20160901 页数 3编制质量体系小组审核黎利媚批准于欣龙1.0目的为了保证产品质量安全，执行和遵守法律和其他要求的承诺，检查和评价公司物料合规情况，防止不合格的原料被使用到产品中，不合规产品进行销售，进行法律的风险控制。

2.0范围用于本公司物料、产品的合法性控制。

3.0定义解释3.1“强制性标准”是国家通过法律法规等形式明确要求对于一些标准所规定的技术内容和要求必须执行，不允许以任何理由或方式加以违反、变更的标准，通常包括强制性的国家标准，行业标准和地方标准，如《化妆品安全技术规范》等。

3.2“禁用物料、限用物料”一般是指国家标准和法律法规中规定的禁止使用或限制使用的组分或物质，如《化妆品安全技术规范》第二章中规定禁用组分（表1、表2、表3）、第三章中规定限用组分（表4、表5、表6、表7）等。

3.3“新原料”指企业即将启用的新原料。

4.0 职责4.1技术研发部：负责组织新原料、非特备案产品、特证产品的合规性评价4.2 质管部：参与原料、产品的检测和合规性评价；收集国家、行业的最新法律、法规、标准；4.3采购部：参与合格性评价并审核供应商的评价。

变更后管理和控制。

5.0内容5.1定期法规符合性检查5.1.1法规标准汇编每季度或半年到国家标准网站查新，发现新法规出台或变更应及时收集并重新识别、评价，并记录查新时间、评价过程、评价结果。

按照《文件和管理控制程序》外来文件的更新进行管理，对企业产品所用到的法规进行收集，列出清单并做好档案，便于检索和使用（可以电子版）。

5.1.2化妆品原料的法规要求配方原料应在《已使用化妆品原料名称目录》并须符合《化妆品安全技术规范》限用要求。

5.1.3建立物料清单根据企业生产产品类别及所用到的原料，建立物料清单，企业应定期对所收集的法律法规及标准进行查新，并依据变更对产品及物料进行重新评价，确保持续符合法规及标准要求。

合规性评价控制程序（制度）（学习参考）1 目的为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。

2 适用范围适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。

3 职责3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。

3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。

4 资源配置4.1 专业技术、管理人员。

4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。

4.3 遵守情况相关资料、信息。

5 工程程序5.1 工作流程图5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。

5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。

5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。

形成法律法规清单。

5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。

同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。

5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。

5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。

5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。

5.4定期合规性评价。

5.4.1评价准备5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。

5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。

5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。