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简述东莞证券股份有限公司的现存问题与发展对策随着我国经济的快速增长和资本市场的壮大，近年来，在国家政策的支持下，国内证券公司的实力已渐渐增强。
证券业的竞争十分激烈，各种创新方式层出不穷，不少证券公司正抓住这种机会做强做大。
作为中型规模券商的东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)而言，目前主要面临以下问题：人才存量低，行业竞争加剧，无效账户占比高，有网上交易风险等问题。
针对东莞证券目前的状况，如何采用积极的人才引用策略?如何通过提升运营效率增强市场竞争力?如何通过丰富产品与服务提升客户活跃度?如何构建一个系统化的安全防护体系?这些都是本文应该探讨的战略问题。
一、公司总体经营状况截至2016年12 月底，公司有分支机构69 家(其中营业网点66 家，上海分公司1 家，深圳分公司1 家，北京办事处1 家)，营业网点遍布珠三角、长三角及环渤海经济圈，立足东莞、面向华南、走向全国的格局基本形成。
公司全资拥有东证锦信投资管理有限公司，并参股华联期货有限公司。
二、东莞证券股份有限公司在发展过程中存在的问题(一)人才存量低证券公司属于知识密集型行业，人才对于包括东莞证券在内的所有证券公司来说，都显得尤其重要。
人才是发展的重要力量，人才资源是东莞证券立足的根本，也是东莞证券在日益激烈的竞争中制胜的关键。
东莞证券的人力资源还不能适应公司未来发展的要求，主要表现在：各项业务人才较为短缺、人才吸收和培养力度仍不够大、人才流失等等。
东莞证券作为中型规模券商，与大券商相比，其名气和资源都比较小，没有充足的资金和优厚的待遇，难以提供高薪、高福利，导致人才市场竞争力薄弱。
与此同时，东莞证券把有限的资金主要投入了产品的研发和市场的开拓，也很难再有更多的资金用来培养人才，不注重系统的人才培养，没有对不同层次的人才的现状和特点开展相应的培训工作，制约了人才的正常吸收。
(二)行业竞争加剧随着国际经济形势和国内金融政策的不断变换，证券行业的竞争形势变得日趋激烈。
东莞证券工作计划范文一、工作目标东莞证券是东莞地区的一家证券公司，成立于2010年，主要提供证券投资咨询、证券交易、证券承销与代销等服务。
本次工作计划的目标是实现公司发展战略，提升公司在东莞地区的市场占有率和竞争力。
二、工作任务1. 市场调研与分析：通过深入了解东莞地区证券市场的特点、竞争情况和发展趋势，为公司制定合理的发展战略提供依据。
同时，关注国内外经济形势和金融市场的变化，及时进行风险评估和预警。
2. 客户拓展与维护：通过市场营销活动和客户关系维护，积极拓展新客户，提升客户满意度。
建立并完善客户数据库，定期进行数据分析，为客户提供个性化的投资咨询服务。
3. 产品研发与创新：根据市场需求和客户需求，开发新的投资产品和服务，提高产品的创新性和市场竞争力。
与其他金融机构合作，开展联合销售和分销，提高公司的整体收入。
4. 投资顾问与服务：通过专业的投资分析和建议，为客户提供科学的投资决策支持。
建立健全的内部风险控制体系，确保客户资金的安全，并定期向客户提供投资回报的报告。
5. 团队建设与培训：加强员工的岗位培训和职业发展，提高团队的专业素质和服务水平。
定期组织内部培训和外部学习交流活动，增强员工的综合能力。
三、工作计划1. 市场调研与分析（1）制定市场调研计划，明确调研的目标和方法。
（2）组织团队进行市场调研，收集市场数据和信息。
（3）对收集到的数据和信息进行分析，制定相应的市场营销策略。
（4）定期向公司领导汇报市场调研和分析的结果。
2. 客户拓展与维护（1）制定客户拓展计划，明确拓展的目标和方法。
（2）通过市场营销活动，开展新客户拓展工作。
（3）建立客户数据库，记录客户信息，并定期进行数据分析。
（4）定期进行客户满意度调研，改进服务质量，提升客户满意度。
3. 产品研发与创新（1）了解市场需求和客户需求，制定产品研发计划。
（2）建立研发团队，进行产品研发工作。
（3）与其他金融机构合作，推出联合销售和分销的产品。
浅析东莞证券行业的现存问题与发展对策作者：毛新平来源：《商情》2016年第26期【摘要】本文介绍了东莞证券行业的基本情况，围绕东莞证券行业发展的优劣势做了相应的对比分析，提出了东莞证券行业发展中出现的问题并进行了原因剖析，并就东莞证券行业未来的发展提出了个人的看法与对策建议，预测了东莞证券行业未来的发展趋势。
【关键词】东莞证券行业资本市场一、东莞证券行业的发展现状经过了二十多年的发展历程，东莞证券市场目前注册证券公司有20多家，其中盈利前5名证券公司占据了一半以上的经纪业务市场，占据了绝大部分投资银行业务市场。
这些公司的资本实力雄厚，具备较强的竞争优势。
但是，目前东莞证券行业内的个别证券公司的资产规模小，缺乏政治背景，研究能力较低，人才储备不足，业务范围狭窄，品牌优势不明显，从而使其缺乏竞争优势，从长远看，面临生存和发展的危机。
东莞证券行业中存在着许多中小证券公司，需要以全新的角度分析其影响因素，并形成中小证券公司独特的发展模式。
需要了解中小证券公司主要业务状况与分析及中小证券公司与大证券公司，与商业银行，与境外证券服务机构，与上游供应商，与客户之间的竞争关系分析，了解证券公司发展的内部外部因素，内部环境中最重要的三项人力资源及激励与约束机制，研发能力，公司治理结构。
外部环境中最重要的三项因素为监管政策环境，行业内竞争，宏观经济环境因素。
东莞证券行业在东莞范围内有数家，现主要列举其中的四家作为例子。
广发证券以及中信证券是在东莞以及国内是颇有实力的两家证券公司。
其中，广发证券公司总资产在2014年的总资产为2213亿元，营业收入为334.6亿元，净利润为293亿元。
中信证券公司总资产在2014年为3484亿元，营业收入为542.4亿元，净利润为302亿元。
东莞证券公司是今年刚刚申请通过上市的股份制公司，其实力在东莞市范围内是不容小觑的。
东莞证券公司总资产在2014年为236亿元，营业收入在为18.1亿元，净利润为6.3亿元。
券商资管业务盈利模式分析随着金融市场的发展，券商资管业务也日益成为金融机构的重要收益来源。
那么，券商资管业务的盈利模式是什么呢？本文将对券商资管业务的盈利模式进行分析。
一、基本盈利模式1.托管费用券商资管业务最主要的盈利来源就是资产管理费用和托管费用。
托管费用是券商为客户提供安全保管、清算、交割等服务所收取的费用。
券商为投资者提供的托管服务越多，就能够收取的托管费用就越高。
2.管理费用管理费用是指券商根据客户所委托资产的规模、类型和风险程度等因素，对投资组合进行管理所收取的费用。
管理费用一般按照委托总资产的一定比例收取，如0.5%到1%等。
3.业绩报酬业绩报酬是指根据投资业绩所给付的奖励费用，它是券商资管业务的一个重要的盈利来源。
在券商资管业务中，业绩报酬一般是从基金净值中扣除的，按照一定的比例归属于资产管理者。
二、差异化盈利模式1.收益分成收益分成是指券商与投资者约定，当投资所得收益超过一定的利润率时，券商可以按比例收取管理费用。
收益分成的收费方式不同于一般的管理费、托管费等，更加贴近于透明、规范的费用收取模式。
2.产品设计不同类型、不同风险偏好、不同期限的产品，也会有着不同的盈利模式。
例如，活期理财产品商品等收益较低而稳定，而产品周期较长、本金较大、风险比较高的高收益固收类产品，由于所承担的风险和压力也会更大。
3.业务拓展随着市场竞争的不断激烈，券商也在积极探索新的业务拓展模式。
如与其他行业的企业合作、开展混合所有制等业务；同时，还可利用二级市场交易模式获得相应的交易佣金。
三、盈利模式变革1.风险防范随着金融市场的多元化发展和市场监管力度的不断加强，券商资管业务的风险防范也越来越重要。
券商应该借鉴国外工具管理方案的经验，加强资产管理方案的制定，以及风控体系的建立，全面提升业务的风险防范能力。
2.客户服务券商应该积极建设专业的服务队伍，全面提升对客户的服务质量和效率，并适时推出符合市场需求的产品。
证券交易所运营模式
证券交易所是一个专门的机构，负责监管和管理证券市场的运作。
其运营模式一般包括以下几个方面：
1. 市场监管：证券交易所负责监管市场的交易活动，确保市场的公平、公正和透明。
它制定并执行交易规则，监督市场参与者的行为，防范操纵市场和欺诈行为。
2. 交易撮合：证券交易所提供交易撮合服务，即将买卖双方的交易订单进行撮合，确保交易的顺利进行。
它提供交易平台和系统，为投资者提供交易服务，包括股票、债券、期货等证券品种的交易。
3. 信息披露：证券交易所要求上市公司及时向市场披露重要信息，以保护投资者利益。
它通过公告、公开信息披露平台等渠道，提供市场参与者所需的信息，帮助投资者做出明智的投资决策。
4. 交易清算：证券交易所负责交易的结算和清算工作。
它确保交易资金和证券的安全流转，通过资金划拨和股份过户等方式，将交易结果落实到投资者的账户上，确保交易的完成。
5. 监管合规：证券交易所对市场参与者进行监管，确保其合规经营。
它要求上市公司按照规定披露信息，要求券商和基金公司遵守业务规范，对违规行为进行监管和处罚。
6. 服务创新：证券交易所不断创新服务模式，提高市场效率和服务
水平。
它引入新技术，如电子交易系统、高频交易等，提供更快速、便捷的交易服务。
同时，它还推出新产品和服务，满足不同投资者的需求。
总体来说，证券交易所的运营模式旨在建立一个稳定、透明、有序的证券市场，保护投资者利益，促进资本市场的健康发展。
证券公司的运营模式及关键成功因素自1990年代以来，证券公司作为金融机构的重要组成部分，在中国资本市场的发展过程中发挥了关键作用。
证券公司以其专业的证券经纪服务、资产管理、投资银行和研究等业务而备受市场关注。
本文将从多个角度探讨证券公司的运营模式以及影响其成功的关键因素。
一、证券公司的运营模式首先，证券公司的运营模式可以分为两大类：传统型和创新型。
传统型证券公司的运营模式主要依赖于证券经纪服务。
这种模式下，公司通过为客户提供证券交易、资产配置建议等服务，赚取佣金和手续费收入。
传统型证券公司的核心业务是证券经纪和交易，依靠市场波动和交易量来获得收益。
而创新型证券公司则更加注重产品创新和差异化服务。
它们通过推出具有创新性的金融产品，如私募基金、股权投资、资产管理等，以及提供个性化的金融咨询和理财规划服务来吸引客户。
这种运营模式使得创新型证券公司在市场上有更高的竞争力。
除了传统型和创新型之外，一些综合性证券公司也在运营模式上采取多元化策略。
它们通过整合不同的业务板块，如证券经纪、投资银行、资产管理等，提供多元化的金融服务。
这种综合性的运营模式可以满足不同客户的需求，并降低公司经营风险。
二、关键成功因素1. 专业的风险管理能力：证券公司作为金融机构，必须具备强大的风险管理能力。
它们应该设立严格的合规控制体系，监测和管理各类风险，如市场风险、信用风险和操作风险等。
只有有效管理风险，才能保护客户和公司的利益，确保公司的可持续发展。
2. 高素质的金融专业人才：证券公司的核心竞争力在于员工团队的素质和能力。
拥有高素质的金融专业人才，能为客户提供专业的投资建议、风险管理和产品创新等服务。
同时，具备优秀的研究和分析能力，能够准确预测市场趋势和投资机会，为客户创造价值。
3. 客户关系管理：证券公司的成功与否，很大程度上取决于其客户关系管理能力。
通过建立和维护良好的客户关系，与客户建立长期稳定的合作伙伴关系，可以增加客户的黏性和忠诚度，提高公司的市场份额和声誉。
论证券公司的盈利模式
券商是现代金融服务业中的一个重要部分，其主营业务包括证券销售、证券托管、融资融券、资产管理等多个方面。
那么券商的盈利模式是什么？本文将从几个方面进行分析。
首先，券商的盈利主要来自于证券销售业务。
证券销售是券商的传统业务之一，通过证券融资、首次公开发行（IPO）、增发等业务，券商帮助公司筹集资金并发行证券。
具体来说，券商在证券销售过程中从中收取一定比例的佣金或管理费用，这一收入占券商总收入的很大一部分。
其次，券商的盈利还和其证券托管业务息息相关。
证券托管是一项涉及存储、结算、清算、资产管理等环节的业务，券商通过提供证券账户、资金账户等服务，帮助客户方便快捷地进行交易和账户管理。
同时，券商会从中收取一定的管理费用、托管费用等，这也是券商的重要盈利来源之一。
再者，券商的盈利还和融资融券业务有关。
融资融券是指券商将自身的资金或客户资金提供给客户，以便客户进行证券交易的业务。
券商通过这项业务可以从客户手中获得一定的利息和佣金，同时也可以通过融资的方式提高自身的资金利用率，获得更多的收益。
最后，券商的盈利还和其资产管理业务相关。
资产管理是一项专业的投资管理业务，券商帮助客户管理、投资并优化其
资产组合，以实现最大化的收益。
券商通常会收取一定的管理费用和绩效费用，这也是券商的一项盈利来源。
总之，券商的盈利模式是多方面的，包括证券销售、证券托管、融资融券、资产管理等多个方面。
而其中最主要的还是证券销售业务，占据券商总收入的很大部分。
因此，券商需要不断探索、优化自己的业务模式，提高客户满意度和服务质量，进而获取更多的商业机会和盈利来源。
东莞证券IPO艰难再启跨区域经营是道坎作者：闫军来源：《投资者报》2017年第07期东莞证券去年业绩下跌超过四成，尤其是自营业务出现明显短板，公司必须迈过的关口包括增强多元收入、突破区域限制等。
时隔两年，东莞证券的上市之路再现曙光。
近日，东莞证券首次公开发行股票招股说明书在证监会网站上进行了预披露。
和2015年预披露的招股书一样，东莞证券此次依旧拟发行不超过1.67亿股，占本次发行后公司总股本的比例不超过10%。
东莞证券谋划上市已久，在2015年披露招股书时，东莞证券相关负责人曾向《投资者报》记者表示，公司正在根据证监会和深交所的相关规定和要求开展后续工作。
“如果一切顺利，东莞证券预计会在2016年上市。
”然而，随后第一创业、华安证券、中原证券以及最近的中国银河纷纷实现上市，始终未见东莞证券的身影。
以致有投资者向东莞证券第一大股东锦龙股份发难：“东莞证券的上市历程为何如此漫长？”当然，排队多年不能上市在A股中并不罕见，对于预披露之后，东莞证券的上市时间表以及经营中的相关问题，《投资者报》向其发去采访需求，不过此次东莞证券方面相对谨慎，只表示暂时不方便回复，会在合适的时机公布。
削减自营应对公司发展东莞证券成立于1988年6月，注册资本15亿元，是国有控股的全国性综合类证券公司。
近年来发展迅速，根据中证协公布的排名看，截至2016年上半年，东莞证券净资本排行第60位；净利润在126家券商中排名44位，属于中等靠前水平。
公司招股书数据也显示，2013-2015年实现营业收入分别约为10亿元、18亿元和37亿元，对应实现归属于母公司股东的净利润分别超过2亿元、6亿元和14亿元。
不过，去年A股交易惨淡，直接拖累了券商经纪业务的收入，继而影响券商的业绩。
根据锦龙股份公布的东莞证券2016年经营数据显示，后者2016年实现营业收入为21亿元，同比下滑41%，对应同期净利润为8亿元，同比下滑43%。
具体来看，尽管去年东莞证券经纪业务收入占比已经从2015年的七成调整为五成，但经纪业务的大幅下滑仍然成为拖累业绩的首要因素。
证券公司的业务模式与盈利方式分析作为金融行业的重要组成部分，证券公司在现代经济中扮演着至关重要的角色。
证券公司的业务模式和盈利方式是决定其发展和盈利能力的关键因素。
本文将对证券公司的业务模式和盈利方式进行深入剖析。
一、证券公司的业务模式证券公司的业务模式可以分为传统经纪业务和创新业务两个方面。
1. 传统经纪业务传统经纪业务是证券公司的核心业务之一，包括证券经纪、自营业务和投资银行等。
证券经纪是指为客户提供股票、债券等证券买卖的服务，通过收取佣金来获得利润。
自营业务是指证券公司自己以自有资金进行证券买卖，通过买卖差价实现利润。
投资银行业务则是证券公司为企业提供并购、融资等服务，通过收取费用来盈利。
2. 创新业务随着市场的不断发展，证券公司也积极开展创新业务以提高盈利水平。
创新业务包括证券承销与发行、资产管理、投资咨询等。
证券承销与发行是指证券公司为企业发行股票、债券等证券，并从中获取承销费用。
资产管理是指证券公司根据客户需求管理其资产组合，通过收取管理费用获得利润。
投资咨询则是提供投资策略、股票分析等服务，通过收取咨询费用来盈利。
二、证券公司的盈利方式证券公司的盈利主要靠手续费和利息净收入两种方式。
1. 手续费收入手续费收入是证券公司最主要的盈利来源之一。
证券经纪、投资银行、资产管理等传统业务以及证券承销与发行、投资咨询等创新业务都可以通过收取手续费来实现盈利。
手续费收入的多少与证券市场的繁荣程度直接相关。
2. 利息净收入利息净收入是指证券公司通过对客户的融资及逆回购等业务产生的利息收入减去支付给客户的利息支出后的净收入。
这主要涉及到证券公司的自营业务，通过自有资金进行证券买卖赚取差价，以及向客户提供融资服务等来获得利息收入。
除了手续费收入和利息净收入，证券公司还可以通过投资收益、资产管理费用和其他经营收入等方式实现盈利。
投资收益是指证券公司通过投资股票、债券等证券或者其他金融产品获得的收益。
资产管理费用是指证券公司为客户管理其资产组合所收取的管理费用。
ABSTRACTOn the basis of the vigorous development of China's capital market,the competition of securities industry in our country is more intense,and the securities companies are facing the strategic choice of development orientation and development direction.Dongguan securities company also faces a single profit structure,lack of innovation capability,the core competitiveness is not strong and other issues.In the use of enterprise development strategy theory and related tools,in the grasp of the current development of the securities industry on the basis of the path and trend,combined with the Dongguan securities company's target positioning,real conditions and other factors,to be able to withstand the market test of the future development strategy and business strategy.This paper is divided into three parts.The first part is about the general situation of Dongguan securities,understanding its basic development orientation and basic business model analysis.The second part is the key content of the paper,to understand the business model and characteristics of Dongguan securities,looking for problems generated.The third part is the combination of the country's industry supervision policy,Dongguan securities limited liability company's target positioning, real conditions and other factors,and improve the operating model of Dongguan securities.The final conclusion is a summary of the full text,hoping to use the appropriate business model to enhance the competitiveness of Dongguan securities in Dongguan.Key words:Dongguan securities business model目录一、引言 (1)（一）选题背景及意义 (1)（二）文献综述 (1)二、东莞证券发展现状 (2)（一）东莞证券的发展定位 (2)（二）东莞证券的经营业务 (2)（三）东莞证券的业务经营情况 (4)三、东莞证券经营模式存在的问题 (4)（一）业务与二级市场高度相关 (4)（二）服务领域过于集中“区” (5)（三）收入过度依赖经纪业务 (5)（四）公司专业人才短缺 (5)（五）创新经济业务发展缓慢 (6)四、完善东莞证券经营模式的建议 (7)（一）优化业务结构，拓展服务领域 (7)（二）发展其他业务，增强公司竞争力 (9)（三）改革激励机制，培养经营管理人才 (11)（四）强化企业品牌，提升企业形象 (12)五、总结 (13)参考文献 (13)致谢 (14)关于东莞证券的经营模式分析一、引言（一）选题背景及意义当前，我国券商所处的国内外环境发生了巨大的改变，现有的经营模式已经不能适应时代的变化。
为了保持持续有力的竞争以及长期稳定的利润，必须改变过去那种传统落后粗放的盈利模式。
敢于进行创新，转变盈利模式，才能适应时代的潮流，才能在益激烈的竞争中不断发展壮大，才能在瞬息万变的市场中占有一席之地。
因此，对东莞证券公司的盈利模式问题进行研究，无论对于维持东莞证券公司自身的健康、稳定发展和提高竞争力，还是对于整个证券行业的可持续发展都具有重要的促进作用，具有重要的理论和现实意义。
（二）文献综述关于当前国内证券公司盈利模式，许多学者和业内人士已经对此问题进行了探讨，大多研究结果均认为当前国内证券公司的盈利与市场存在周期效应。
例如，陈挣崎前我国券商盈利模式和相关的政策以及监管仍然在很大程度上存在“顺周期效应”。
当证券市场处于上升时期，证券公司收入及利润增加，相应的业务结构和经营手段也更加多样，使得其盈利模式也更加稳定。
[1]同时，这一时期证券监管部门的监督以及券商的监督政策较为宽松，有利的法律规章和政策制度为券商的发展提供了有利的外部环境。
相反，当证券市场处于下行周期时，证券公司业务结构和经营手段比较单一，使得其盈利模式具有不稳定性，相应地，券商监管政策较为严厉，证券公司发展面临不利的法制和政策环境。
韦彩梅（2010)对我国大券商进行了研究，指出大券商的盈利模式问题与其它券商相类似，盈利的主要来源仍然是基于佣金和承销收入，业务范围狭窄业务结构雷同，国内大的证券公司收入来源较为单一，四大传统业务收入在券商总的收入中占有相当大的比重。
这种粗放式的经营存在着一定的弊端，大券商的发展也需要分层次分角色的观点。
单一的盈利模式导致了我国券商收入不稳定，场受市场波动影响，从而加大了经营风险。
二、东莞证券发展现状（一）东莞证券的发展定位近日，中国证券业协会对证券公司2016年上半年经营数据进行了统计。
证券公司未经审计财务报表显示，126家证券公司当期实现营业收入1,570.79亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入559.76亿元、证券承销与保荐业务净收入241.16亿元、财务顾问业务净收入71.43亿元、投资咨询业务净收入23.33亿元、资产管理业务净收入134.34亿元、证券投资收益（含公允价值变动）244.86亿元、利息净收入169.04亿元，当期实现净利润624.72亿元，117家公司实现盈利。
据统计，截至2016年6月30日，126家证券公司总资产为5.75万亿元，净资产为1.46万亿元，净资本为1.18万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.74万亿元，托管证券市值29.92万亿元，受托管理资金本金总额14.78万亿元。
因此中国证券市场是一潜力较大，发展前景非常广阔的市场，证券公司作为我国证券市场重要的组成部分，证券公司同样具有广阔的市场，可以带来更多的收益。
而作为分析对象的东莞证券同样具有广大市场，因此我认为东莞证券可以根据目前我国以净资本为核心的风险控制指标管理办法以及监管部门对证券公司分类监管、扶优汰劣的监管思路，结合“聚焦于低风险的传统优势业务，适当拓展相关证券业务，在稳健增长和风险可控的前提下追求规模效应“的专业化经营模式，在业务开展上，以经纪业务为基础，以投资银行业务、资产管理业务为重点，严格控制自营投资业务规模、谨慎开展固定收益业务，在期货、基金、直投、融资融券等多项业务上全面推进；在地域发展上，立足东莞，向珠三角和长三角以及环渤海经济圈地区扩张，辐射全国。
[2]（2）东莞证券的经营业务作为综合类证券公司，东莞证券取得的业务资格包括：证券的承销和上市推荐；证券自营；代理证券买卖业务；代理还本付息和红利的支付；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务(凭有效许可证经营)；另设分支机构经营；提供证券交易行情，提供电话委托、自助委托等委托方式，提供信息咨询服务；公开发行股票询价对象；开放式证券投资基金代销业务等等资格。
和国内大部分证券公司一样，东莞证券的业务基本上分为四大块：经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、自营业务。
经纪业务是我司的核心业务之一，是公司重要的基础业务,在东莞地区占有近65%的市场份额。
目前公司托管的客户资产已经超过400亿元人民币，在全国100多家券商中综合实力排名43位，具有举足轻重的行业地位。
2007年1至6月份公司经纪业务A、B股、基金权证交易量高达3900多亿元。
东莞证券投资银行业务是专业从事投资银行业务的业务，目前该业务的部门拥有金融证券、法律、财务、企业管理等方面的专业人员近40人，部门的业务主要包括股权融资、债券融资和财务顾问。
东莞证券的资产管理业务开展于2003年2月，并具有了一支具备专业素质的员工队伍，其中70%的员工拥有硕士学位，具有专业的教育背景，同时有着多年操作大规模资金的经验，主要业务为定向资产管理业务、投资顾问业务。
[3]证券公司的功能与证券公司的业务运作紧密相连。
业务开展的范围也是功能延伸的领域。
业务范围越宽,证券公司的功能延伸的领域越广,相反业务范围越窄,证券公司的功能就越有限。
目前我国证券公司最主要的业务包括承销、经纪和自营三种,虽然一些证券公司已开始尝试并购、重组、基金管理等新业务,但由于环境、制度以及自身条件的限制,这些新业务的开展非常缓慢,在整个业务结构中所占比重非常低。
（3）东莞证券的业务经营情况1.公司总体经营情况2015年，公司紧抓地方经济发展机遇，以大经济、大投行、大资管三大业务为核心，搭建多元业务体系；推进公司IPO上市工作，多渠道补充公司资本金；围绕降本增效原则，进一步完善公司系统流程，优化各项制度。
三管齐下，促使业务发展能力、平台建设能力、制度完善能力明显提升，顺利晋升A类AA级券商，树立了公司发展史上一个新的里程碑。
这也就意味着经纪业务收入贡献了将近75%的收入。
反观2012年低迷的股市，从各个上市证券公司所披露出的半年报来看，经纪业务收入大幅缩水，已是不争的事实。
