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2024安全双控体系文件目录安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 (3)第一章总则 (3)第二章组织机构与职责 (4)第三章危险有害因素辨识与评估 (4)第四章安全风险分级管控 (8)第五章安全隐患的排查与治理 (10)第五章持续改进 (12)安全生产风险分级管控制度 (13)第一章总则 (13)第二章安全生产风险分级 (13)（一）生产工艺固有风险重点评估内容。
(14)（二）设备设施重点评估内容。
(14)第三章安全生产风险管控 (15)第四章管理责任 (17)第五章附则 (18)2024“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书 (19)一、“两个体系”建设实施步骤 (19)（一）文件准备与宣贯 (19)（二）“双体系建设”组织实施 (19)（三）总结完善 (21)二、安全生产风险分级管控体系建设 (21)（一）风险辨识分级小组 (21)（二）风险辨识 (22)（三）风险评价 (25)（四）风险分级 (26)表D.1 事故发生的可能性（L）判断准则 (27)（五）风险控制措施的制定 (29)（六）风险管控 (30)（七）风险辨识、分级和管控的反馈和评审 (31)三、安全生产事故隐患排查治理体系建设 (31)（一）四级隐患排查管理体系 (32)（二）安全检查和隐患排查工作内容和要求 (32)（三）隐患治理 (33)（四）报送要求 (34)“xxx省安全生产风险管控与隐患治理工作”的实施方案 (35)一、目标 (35)二、组织机构 (35)三、职责： (35)四、工作计划 (36)五、工作要求 (39)xxxx年xx月x日 (39)安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则第一章总则第一条为有效遏制安全生产事故的发生，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，集团公司《关于构建安全风险分级管理与隐患排查治理重预防机制指导意见》的精神，结合我公司实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本细则。
煤矿安全风险预控管理体系简介煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织国内6家研究机构共同研发,在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。
这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。
其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。
经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。
煤矿安全风险预控管理体系规范目录前言11 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 管理要素及要求34.1 总体要求34。
2 安全风险预控管理方针34.3 风险预控管理34。
3。
1 危险源辨识、风险评估44.3。
2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定44。
3.3 危险源监测44.3.4 风险预警44。
3。
5 风险控制44。
3.6 信息与沟通54。
3.7 风险财政管理54.3.8 工余安全健康管理54.4 保障管理54。
4。
1 组织保障54。
4.2 制度保障54.4。
3 安全文化保障64.5 人员不安全行为管理64。
5。
1 人员准入管理64。
5.2 人员不安全行为识别与梳理6 4。
5。
3 员工岗位规范64.5.4 不安全行为控制措施制定64.5.5 员工培训教育74。
5.6 员工行为监督74。
5.7 员工档案74。
6 生产系统安全要素管理74.6。
1 采掘管理74.6。
2 地测管理84.6.3 防治水管理84.6.4 供用电管理84。
6。
5 运输提升管理94。
6。
6 压气、输送和压力容器管理9 4。
6.7 通风管理94。
6。
8 监测监控管理104.6.9 瓦斯管理104.6。
煤矿安全风险预控管理体系规(AQ/T/1093-2011)1 围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2 规性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求GB 50016-2006 建筑设计防火规GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规《中华人民国职业病防治法》中华人民国主席令第六十号（2001年）《中华人民国消防法》中华人民国主席令第六号（2008年）《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》国家煤矿安全监察局《煤矿测量规程》原能源部3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
[GB/T 28001-2001 定义3.4]3.2 危险源辨识 hazard identification认识危险源的存在并确定其特性的过程。
安全生产风险预控和隐患排查治理双重预防体系一.风险预控管理体系一一是以危险源辨识和风险评价为基础，以风险预控为核心，以设备本质安全为依托，以任务管理为主线，以不安全行为管控为重点，以管控平台为载体的安全管理方法。
风险预控管理体系是运用系统安全工程原理，对发电企业各生产系统、各工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素进行全面辨识、分析评价；对辨识评价后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任单位，进行严格的管理和控制；按照要素管理方法，对企业现有风险预控的规程、标准和制度进行系统梳理完善，企业在制定相关的标准和措施时必须结合企业实际，以风险控制为主线，以PDCA（策划-执行-检查.改进）的闭环管理为原则，建立企业安全风险预控体系文件，涵盖管理、技术、工作三大标准，为体系建设提供技术支撑。
要根据风险评估的结果，分类梳理、分级管控、分层落实，确定出各类、各级、各层的安全预控重点，明确相应的管理职责和实施主体，充分做到风险在控可控，逐步降低现有风险等级；同时借助信息化（安全生产管控一体化平台）的管理手段，建立风险数据库，并持续地开展动态辨识，评估更新，使各类风险始终处于动态受控的状态。
二.风险预控管理流程：≡.体系架构：风险预控管理体系由四部分构成:一是风险辨识与评价：主要规定了发电企业危险源辨识、风险评价方法、流程和职责、风险控制措施的制定和落实以及危险源监测、预警和消警等要求。
其作用是系统辨识、评价企业安全生产过程中存在的或可能引发的风险，按照风险值将风险进行分级，并实施控制管理。
二是风险控制与管理：应用风险辨识与评价成果，根据风险等级，按照管理、人员、设备、环境四个管理单元对各类风险项目进行分类管控。
以管控要素所设定的控制流程、规范要求，重点对人身伤亡、设备损坏、作业环境破坏、管理失效等风险实施控制。
三是风险预控保障机制和手段：主要明确体系建立、实施所需的组织保障、制度保障、工作任务分解、人员的培训、意识和能力的保障以及绩效评价与持续改进的工作要求。
为进一步规范我矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合公司实际，特制定本制度。
各职能部门按分管的范围进行风险预控排查，领导组下设办公室，办公室设在安检科，负责协调安全风险预控管理日常工作。
第一章风险预控管理建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危（wei）险源，明确危（wei）险源可能产生的风险及其后果，并对危（wei）险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危（wei）险源辨识、风险评估组织员工对危（wei）险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危（wei）险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖我矿的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危（wei）险源辨识和风险评估，并对危（wei）险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危（wei）险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危（wei）险源进行分级分类;(3)危（wei）险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危（wei）险源进行辨识;4、工作程序或者标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危（wei）险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、浮现重大不符合项时能及时进行危（wei）险源辨识和风险评估。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危（wei）险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，普通应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)组织相关专业人员定期对管理标准和措施进行修订和完善。
安全生产风险预控管理体系安全生产是企业发展的基石，安全生产风险预控管理体系是管理和控制风险的重要手段。
下面将介绍一个500字的安全生产风险预控管理体系。
安全生产风险预控管理体系是一个包括风险识别、评估、控制和监督的综合管理体系。
首先，风险识别是指通过对企业生产过程、设备设施和人员行为的系统检查，找出可能引发事故的因素。
例如，在生产线上，通过对设备设施的排查，可以识别出可能存在的隐患，如设备老化、漏电等。
其次，风险评估是指通过对识别出的风险进行定性和定量分析，确定其危害程度和发生可能性。
例如，对于某一设备的老化情况，可以通过评估其老化程度和使用频率，来确定其故障或事故发生的概率。
然后，风险控制是指采取相应的措施，降低或消除风险的可能性和危害程度。
例如，对于老化的设备，可以进行定期检修和更换，以保证其正常运行和安全。
最后，风险监督是指对风险控制措施的实施情况进行监督和评估，确保措施的有效性。
例如，对设备检修情况进行定期检查，对操作人员进行培训和考核，以确保风险控制措施的达标执行。
实施安全生产风险预控管理体系，可以使企业能够及时发现和控制潜在风险，减少事故的发生，保障员工的生命安全和财产安全。
首先，通过风险预控管理体系，企业可以全面了解和识别出可能存在的安全风险，从而加强对潜在风险的关注和控制。
其次，通过风险评估和控制，企业可以对风险进行评估和控制，制定相应的措施和预案，防止风险的发生和扩大。
最后，通过风险监督，企业可以及时发现和纠正风险控制措施的不足，确保风险控制的有效性和可持续性。
综上所述，安全生产风险预控管理体系是保障企业安全生产的重要手段。
通过风险识别、评估、控制和监督，可以有效减少事故的发生，保护员工的生命安全和财产安全。
企业应该高度重视安全生产风险预控管理体系的建立和运行，不断完善和优化体系，提高企业的安全生产管理水平。
AQT1093-2022安全风险预控管理体系规范AQ/T/1093-20221范围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB4053.1-2022固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯GB4053.2-2022固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯GB4053.3-2022固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB7059-2007便携式木梯安全要求GB50016-2006建筑设计防火规范GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范GB50215-2005煤炭工业矿井设计规范AQ1026-2006煤矿瓦斯抽采基本指标AQ1027-2006煤矿瓦斯抽放规范AQ1029-2007煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ80-1991建筑施工高空作业安全技术规范《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第六十号（2001年）《中华人民共和国消防法》中华人民共和国主席令第六号（2022年）《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》《煤矿测量规程》原能源部3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1危险源hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
[GB/T28001-2001定义3.4]3.2危险源辨识hazardidentification认识危险源的存在并确定其特性的过程。
[GB/T28001-2001定义3.5]3.3风险rik某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
危险化学品企业安全风险预控管理规第一章总则第一条为了加强危险化学品企业的安全风险预控管理，防范危险化学品生产、储存和使用过程中可能发生的安全事故，保障人民群众的生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，制定本管理规定。
第二条本管理规定适用于危险化学品生产、储存和使用过程中可能发生的安全风险预控管理。
第三条危险化学品企业应当按照国家安全生产主管部门的要求，采取相应的技术和管理措施，预防和控制危险化学品事故的发生。
第四条危险化学品企业应当建立健全安全管理体系，明确安全责任和权限，并设立专门的安全管理机构。
第五条危险化学品企业应当定期开展安全隐患排查，采取措施消除安全隐患，并及时上报国家安全生产主管部门。
第六条危险化学品企业应当加强员工培训，提高员工的安全意识和应急处置能力。
第七条危险化学品企业应当按照国家安全生产主管部门的要求，建立危险化学品事故应急救援预案，并定期组织演练。
第八条危险化学品企业应当定期进行安全风险评估，制定相应的管理措施。
第九条危险化学品企业应当加强与相关单位的沟通与协作，共同做好安全风险预控工作。
第十条对违反本管理规定的危险化学品企业，国家安全生产主管部门将依法给予处罚，情节严重的将吊销其生产经营许可证。
第二章企业安全管理体系第十一条危险化学品企业应当建立健全安全管理体系，包括安全管理组织、安全标准和安全操作规程等。
第十二条危险化学品企业应当设立专门的安全管理机构，明确安全责任和权限。
第十三条危险化学品企业应当配备专职安全管理人员，具备相应的安全知识和技能。
第十四条危险化学品企业应当制定安全标准，明确危险化学品的安全使用和操作规程。
第十五条危险化学品企业应当制定应急预案和应急演练计划，并定期组织应急演练。
第十六条危险化学品企业应当定期进行安全检查和安全隐患排查，并采取措施整改。
第十七条危险化学品企业应当加强员工安全教育和培训，提高员工的安全意识和应急处置能力。
安全风险预控管理制度范本【公司名称】安全风险预控管理制度第一章总则第一条根据《中华人民共和国安全法》、《安全生产法》等相关法律法规以及公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括内部员工和合作伙伴。
第三条公司将安全风险预控纳入日常管理，确保员工和合作伙伴的生命安全和财产安全。
第四条全体员工和合作伙伴都有义务积极参与安全风险预控工作，配合公司的安全管理工作。
禁止任何个人和组织以牟利为目的，违反本制度，给公司造成经济损失或安全风险，一经发现将依法追责。
第二章安全风险预控组织机构第五条公司设立安全风险预控部门，负责公司整体风险预控工作的组织和指导。
第六条安全风险预控部门由专业人员组成，负责制定和完善公司的安全管理制度和工作流程，制定安全风险评估计划和预警机制。
第七条各部门、各单位设立安全风险预控小组，负责本部门或本单位的安全风险评估和预控工作，配合安全风险预控部门完成风险预控工作。
第三章安全风险评估和预警第八条安全风险预控部门负责制定安全风险评估的方法和流程，定期对公司进行全面评估，发现和排除存在的安全隐患。
第九条各部门、各单位按照安全风险预控部门的要求，进行安全风险评估工作，并向安全风险预控部门报告评估结果。
第十条安全风险预控部门根据评估结果，及时发出安全预警，提醒各部门、各单位采取相应措施进行预控或应急处置。
第十一条个人和组织发现存在的安全隐患，有义务向安全风险预控部门报告，并积极配合整改。
第四章安全培训和演练第十二条公司定期开展安全培训和演练活动，提高员工和合作伙伴的安全意识和应急能力。
第十三条安全风险预控部门负责组织安全培训和演练活动，包括但不限于消防演练、应急逃生演练等。
第十四条公司员工和合作伙伴都有义务参加安全培训和演练活动，熟悉公司的安全管理制度和应急预案，并积极配合演练工作。
第五章处罚和惩戒第十五条个人和组织违反本制度，给公司造成经济损失或安全风险的，将根据公司的相关规定进行相应处罚和惩戒。
安全风险管控制度注：PDCA 分别表示： P-Plan(计划)；D-Do (实施) ；C-Check(检查)；A-Action (改进)。
(一)危（wei）险源辨识。
1、年度危（wei）险源辨识(1)每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危（wei）险因素开展一次全面安全风险辨识；(2)危（wei）险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；(3)辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危（wei）险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；①危（wei）险源辨识可采用安全检查表法(SCL)，也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；②危（wei）险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危（wei）险源进行辨识；(4)各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年 10 月 15 日完成份管领导与总工初步审查，上传矿 QQ 工作群。
(3)年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。
3、专项危（wei）险源辨识(1)专项危（wei）险源辨识前由专项危（wei）险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；(3)辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危（wei）险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；①危（wei）险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；②危（wei）险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危（wei）险源进行辨识(2)新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行 1 次专项辨识；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险 1 次专项辨识；启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行 1 次专项辨识；发生死亡事故、涉险事故、浮现重大事故隐患或者所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行 1 次针对性的专项辨识；(二)风险评估1、危（wei）险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危（wei）险源进行风险评估，并确保：(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危（wei）险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；①风险评估应采用依据风险矩阵表或者作业条件危（wei）险性分析(MES)进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：评估结果分级①蓝色风险 5 级风险：轻稍危（wei）险，需要注意(或者可忽略的)。
煤矿安全生产风险预控管理体系1、煤矿安全风险预控管理体系简介煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法.这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管"的最佳匹配,从而实现煤矿安全生产。
其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行;通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态. 经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明,煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性.体系总结构AQ/T1093—2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。
包含8个部分，46个要素和若干具体指标。
1、总体要求2、安全预控管理总体方针3、风险预控管理4、保障管理5、员工不安全行为管理6、生产系统安全要素管理7、综合管理8、检查、审核与评审煤矿安全风险预控管理体系的特点1、通用性:《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范,具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。
当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施,同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程,可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。
2、针对性、特殊性：《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死亡率、提高我国的煤矿安全水平，因此《规范》的条款是针对煤矿的,不适应于其它行业，具有一定的特殊性。
公司风险预控管理体系1. 目的建立《危险源辩识及预控管理体系》，对公司可能存在（或潜在）的危险源（因素)进行充分、全面辨识，并对其进行正确的评估与分级,确定重大危险因素，为明确所要控制的对象和方向提出策划控制措施的要求，制定有效风险控制措施，最大限度降低风险和财产损失，特制定本预控管理体系.2. 职责2.l 总经理负责危险源辨识、评价和控制的组织领导工作，负责批准公司重大危险因素目录;负责批准相应重大危险因素控制相关的国标、运行控制程序；2。
2 物业管理部负责制定和监督实施《危险源辩识、风险评价与风险控制程序》，负责建立《重大危险因素及控制计划清单》。
负责本公司危险源辨识识别、评价和控制措施整个过程的策划、组织、指导以及监督工作；负责全公司危险源的汇总和统计,并确定重大危险源，同时负责重大危险源的监督检查;参与重大危险（重大危险源)及环境因素管理方案的制定，并负责其控制计划落实过程的监督管理;负责审批各单位重大危险源目录。
2.3 公司各部门负责本部门控制范围内的危险源辨识、评价和控制的基础工作，编制《重大危险因素及控制计划清单》，负责本本部门危险源的统计、汇总，确定其监控管理的等级，并报公司物业管理部。
3. 控制要求3。
l 应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。
3。
2 选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方法,并确保方法的适应性、一致性、可重复性及可评价性。
3.3 危险源辨识与风险评价应考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括；正常和异常的情况，现在和将来的生产活动，内部和外部，因素的变化。
3。
4危险源辨识与风险评价应包括如下过程：准备，危险源辨识，危险源转化为风险的条件，量化风险结果，划分风险等级。
3。
5 应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施。
3。
6 风险控制措施的确定应遵循的原则有:消除，替代,工程控制、隔离，管理措施，个体防护。
3。
7 重大风险的确定,重大风险级别按照以下原则确定:违反安全生产及职业健康安全法律法规及其他要求的；3.8 对危险源辨识与评价,对其采取相应的安全措施后的剩余风险进行再次评价。
前言《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093-2011）是国家煤矿安全监察局和神华集团，组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法，并作为行业标准予以推广应用。
煤矿安全风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。
实施安全风险预控管理是煤矿安全生产管理的发展趋势，也是行业主管部门加强安全生产监管的必然要求，更是实现本质安全型矿井的自然选择。
根据国家安全监管总局、国家煤矿安监局《关于学习贯彻〈煤矿安全风险预控管理体系规范〉的通知》（安监总煤行【2011】33号），2013年3月15日，河南省政府办公厅下发《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》。
此后，省政府组织举办一系列培训班，全面推广和应用煤矿安全生产风险预控管理体系。
瑞金煤业一直在探索一条建设兼并重组煤矿本质安全型矿井的安全管理模式，从“五型瑞金”（本质安全型、质量效益型、管理高效型、科技支撑型、和谐发展型）的目标出发，开展了安全质量标准化、六大系统管理、安全风险抵押、三评价一评定、过程控制、煤矿安全生产综合评价等安全生产管理工作。
作为瑞金煤业，我矿经历了全面技术改造和转型升级，逐渐打造出一个专业化的管理班子，和一套完整的组织架构和管理制度，在相对完善的安全生产管理体系基础上，导入和实施安全风险预控管理体系条件日臻成熟。
为了全面提高矿井的安全生产管理水平，使我矿的安全管理工作更加系统化、制度化、规范化，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故发生，努力实现“事故为零”的奋斗目标，按照国瑞公司统一部署，结合我矿安全生产实际，编制了《瑞金煤矿安全风险预控手册》，作为我矿全面实施风险预控管理的标准和依据。
通过建立“风险辨识、分级评估；源头治理、过程控制；岗位协同、全员参与；总结提升、持续改进”的安全风险预控管理机制，解决当前煤矿安全生产的主要矛盾和问题，彻底消除安全风险，从而达到“装备完好、行为规范、管理高效、本质安全”的管理目标。
煤矿安全风险预控制度
是指为了保障煤矿安全，预先制定的预防和控制风险的一系列制度和规定。
下面是一个煤矿安全风险预控制度的例子：
1. 事故预防制度：
- 设立安全管理机构，明确责任和权限；
- 制定安全生产责任制度，明确各级领导责任；
- 定期进行安全培训，提高员工安全意识；
- 建立事故隐患排查和整改制度，及时处理安全隐患；
- 严格落实安全标准和操作规程。
2. 事故应急预案：
- 制定煤矿事故应急预案，包括预警、救援、医疗等方面；
- 组织应急演练，增强员工应急能力；
- 建立事故报告和信息传递制度，确保信息畅通。
3. 安全设施和设备管理制度：
- 建立煤矿安全设施和设备的管理制度，确保其运行正常；
- 定期检查和维护设施和设备，及时发现并修复问题。
4. 安全生产监督制度：
- 建立安全生产监督机构，加强对煤矿安全生产的监督和检查；
- 设立安全生产评估和监测系统，定期进行安全评估和监测。
以上是一个煤矿安全风险预控制度的简要描述，具体实施应根据煤矿的具体情况和法规要求进行制定和完善。
同时，还需要不断进行安全风险的评估和改进，以确保煤矿的安全生产。
目录前言11 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 管理要素及要求34.1 总体要求34.2 安全风险预控管理方针34.3 风险预控管理34.3.1 危险源辨识、风险评估44.3.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定4 4.3.3 危险源监测44.3.4 风险预警44.3.5 风险控制44.3.6 信息与沟通54.3.7 风险财政管理54.3.8 工余安全健康管理54.4 保障管理54.4.1 组织保障54.4.2 制度保障54.4.3 安全文化保障64.5 人员不安全行为管理64.5.1 人员准入管理64.5.2 人员不安全行为识别与梳理64.5.3 员工岗位规范64.5.4 不安全行为控制措施制定64.5.5 员工培训教育74.5.6 员工行为监督74.5.7 员工档案74.6 生产系统安全要素管理74.6.1 采掘管理74.6.2 地测管理84.6.3 防治水管理84.6.4 供用电管理84.6.5 运输提升管理94.6.6 压气、输送和压力容器管理94.6.7 通风管理94.6.8 监测监控管理104.6.9 瓦斯管理104.6.10 防灭火管理114.6.11 防尘管理114.6.12 防突管理124.6.13 爆破管理124.7 综合管理124.7.1 煤矿准入管理124.7.2 应急与事故管理134.7.3 消防管理144.7.4 职业健康管理144.7.5 环境保护管理154.7.6 手工工具管理154.7.7 计量器具管理154.7.8 登高作业管理154.7.9 起重作业管理154.7.10 标识标志管理164.7.11 承包商管理164.8 检查、审核与评审164.8.1 检查164.8.2 审核174.8.3 管理评审17《煤矿安全风险预控管理体系规范》前言为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本标准。
本标准由神华集团有限责任公司、国家煤矿安全监察局提出。
本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。
本标准主要起草单位：神华集团有限责任公司。
本标准主要起草人：1 范围本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理，露天煤矿及其它相关行业可作为参考。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本(不包括勘误的内容)或修订版不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T28001-2001GB/T28002-2001《煤矿安全规程》《煤矿质量标准化标准及考核评级办法》3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.2 危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。
3.3 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.4 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.5 风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
3.6 危险源监测：通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。
3.7 风险预警：通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。
3.8 不安全行为：可能产生风险或导致事故发生的行为。
3.9 煤矿企业安全文化：煤矿企业安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。
3.10 煤矿安全风险预控管理：在煤矿全生命周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。
3.11 风险管理对象：可能产生或存在风险的主体。
3.12 风险管理标准：针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。
3.13 风险管理措施：是指达到风险管理标准的具体方法、手段。
3.14 “PDCA”：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进。
3.15 持续改进：为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，企业完善安全风险预控管理的过程。
3.16 可容许的风险：根据组织法律义务和安全风险预控管理方针，已降至组织可接受的程度的风险。
4 管理要素及要求4.1 总体要求煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。
安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。
安全风险预控管理体系运行模式如图1所示。
4.2 安全风险预控管理方针煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：a) 经煤矿最高管理者批准；b) 明确安全风险预控管理总目标；c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；d) 体现对员工进行持续培训的要求；d) 针对煤矿安全风险的性质和规模；e) 形成文件，实施并保持；f) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；g) 可为相关方所获取；h) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。
4.3 风险预控管理煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
4.3.1 危险源辨识、风险评估煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：a) 危险源辨识前要进行相关知识的培训；b) 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；——危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；——对辨识出的危险源进行分级分类；——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；e) 发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
4.3.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：——风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；——针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；——管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；——管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；——煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
4.3.3 危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
并确保：——危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；——危险源监测设备灵敏、可靠；——危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
4.3.4 风险预警煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
风险预警应：——针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；——建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
4.3.5 风险控制煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。
并符合：——对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；——危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；——制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；——根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；——在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
4.3.6 信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：——员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；——员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；——员工了解谁是现场或当班急救人员；——组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
4.3.7 风险财政管理煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：——建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；——对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；——按照国家规定，对员工进行投保；——有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
4.3.8 工余安全健康管理煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：——定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；——组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；——鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
4.4 保障管理煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
4.4.1 组织保障煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：——职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；——由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
4.4.2 制度保障煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：——各项规章制度贯彻到全体员工；——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；——每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；——资料齐全完善，有目录清单。
