第三节期货交易流程

期货交易业务流程第一步：开户开户是进行期货交易的第一步，投资者需要选择期货公司或期货经纪商进行开户。

开户的流程一般如下：2.审核资料：期货公司或期货经纪商对投资者提交的开户申请材料进行审核，确保满足相关条件和规定。

3.签署协议：经审核通过后，投资者需签署相关的期货交易协议和风险提示书等文件。

4.缴纳保证金：投资者需要缴纳一定比例的保证金作为交易保证金。

5.开立账户：开户成功后，投资者将获得一个期货交易账户。

投资者可以通过该账户进行交易操作。

第二步：交易交易是期货交易的核心环节，投资者通过期货交易账户进行交易操作。

交易的流程一般如下：3.撮合成交：期货交易所根据投资者的交易指令进行撮合成交，即将买入指令与卖出指令相匹配，成交的价格由市场供求决定。

4.成交确认：交易所将成交结果反馈给期货经纪商，期货经纪商再将成交结果通知投资者，并提供交易确认函。

第三步：结算结算是期货交易的最后一步，用于清算和结算交易双方的资金和头寸。

结算的流程一般如下：1.计算盈亏：根据交易成交价格与开仓价格的差额，计算投资者的盈亏情况。

2.交收费用：期货交易所和期货经纪商会根据交易协议规定收取相应的交易手续费和佣金。

3.风险保障金结算：根据交易所规定，投资者需要按照持仓头寸的变动缴纳或返还风险保障金。

4.资金结算：期货经纪商根据成交确认函提供的结算信息，将盈利的资金划入投资者的资金账户中，并从该账户扣除亏损的资金。

5.账户清零：结算完毕后，期货交易账户余额清零，准备进行下一轮的交易。

综上所述，期货交易业务流程包括开户、交易和结算三个环节。

通过开户获得期货交易账户后，投资者可以根据市场行情和自身判断进行买入或卖出操作。

交易成交后，结算环节用于清算和结算交易双方的资金和头寸。

期货交易业务流程的顺利进行，需要投资者具备一定的专业知识和风险意识，并选择合适的期货公司或期货经纪商进行交易。

期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展1、期货交易的起源于欧洲19世纪中期产生于美国芝加哥，1848年芝加哥期货交易所（CBOT）现代期货市场：标准化合约、保证金制度、对冲机制、统一结算芝加哥商业交易所（CME）:最大的肉类和畜类期货交易中心2007年CBOT和CME合并为芝加哥商业交易所集团（CME Group）:最大期货交易所伦敦金属交易所（LME）:最大的有色金属期货交易中心。

2、期货交易与现货交易、远期交易的关系3、期货交易的基本特征合约标准化、杠杆机制（保证金5%-10%，比例越低作用越大）、双向交易、对冲机制、当日无负债结算制度（下一日开市前）、交易集中化（会员制）4、期货市场的发展商品期货农产品期货金属期货主要品种为有色金属（除铁铬锰外的金属），诞生于英国，纽约商业交易所（NYMEX）拥有成交量最大的黄金期货合约能源期货纽约商业交易所（NYMEX）最具影响力金融期货外汇期货CME设立国际货币市场分部（IMM）利率期货:CBOT上市国民抵押协会债券（GNMA）合约股指期货:美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发价值线综合指数期货合约其他品种天气期货:CME推出，包括温度期货、降雪量期货、霜冻期货、飓风期货指数期货5、期货交易在衍生品交易中的地位交易量：北美:亚太:欧洲衍生品：股指类期货期权:利率类:外汇类衍生品远期:远期外汇合约受欢迎期货期权:选择权，分为看涨期权和看跌期权互换:利率互换和外汇互换第二节期货市场的功能与作用1、期货市场的规避风险、价格发现功能规避风险借助套期保值建立盈亏冲抵机制，锁定成本、稳定收益同种商品的期货价格和现货价格走势一致期货价格和现货价格随期货合约到期日的来临呈现趋同性投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件价格发现:预期性、连续性、公开性、权威性2、期货市场的作用锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号安排生产经营活动提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济为政府宏观政策的制定提供参考依据有助于现货市场的完善和发展有助于增强国际价格行程中的话语权第三节中国期货市场的发展历程1、中国期货市场的建立1990年10月12日中国郑州粮食批发市场:第一个商品期货市场1991年6月10日深圳有色金属交易所，1992年上海金属交易所1992年9月广东万通期货经纪公司:第一家期货经纪公司1992年底中国国际期货经纪公司2、中国期货市场的治理整顿2000年12月29日中国期货业协会:期货行业自律组织清理后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所，品种12种1995年2月国债期货“3.27”事件和5月“3.19”事件:“市场禁止进入制度”3、中国期货市场的规范发展2002年，证监会：《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》:奠定基础2003年，最高法院：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》:完善2003年，《期货从业人员执业行为准则》:第一部行业性行为规范2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》:期货经纪公司建设成为金融企业2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》:明确公司制度规定2007年，国务院修订《期货交易管理条例》适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度“期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。

期货交易的基本流程和操作方法期货交易是一种金融衍生品交易方式，其基本原理是投资者通过合约协议在未来的某个特定时间按照约定价格进行买卖。

本文将介绍期货交易的基本流程和操作方法，帮助投资者更好地了解和参与期货市场。

一、期货交易流程概述期货交易的基本流程可以简单概括为以下几个步骤：选择交易品种、开立交易账户、资金入账、确定交易策略、下单委托、交易成交、持仓管理和结算交割。

下面将对每个步骤进行详细介绍。

二、选择交易品种不同的期货市场有各种各样的交易品种可供选择，如农产品、能源、金属等。

投资者需根据自身需求和风险偏好选择适合自己的交易品种，并了解其相关情况，包括合约规格、交易时间、交割月份等。

三、开立交易账户投资者在参与期货交易前需开立一个期货交易账户。

开立账户前，需选择一个合适的期货公司作为期货经纪商，并根据其要求填写开户申请表格，并提供相关资料，如身份证明、银行卡等。

经纪商审核通过后，投资者即可正式开立交易账户。

四、资金入账开立交易账户后，投资者需要将资金存入该账户，以便进行期货交易。

具体操作方式有线下柜台存款、银行转账等。

投资者需根据经纪商的要求完成入金操作，并保留好相关凭证，以备日后查询和备案。

五、确定交易策略在进行期货交易前，投资者需要根据市场情况和自身判断确定交易策略。

这包括分析市场趋势、技术指标、基本面因素等，以及确定入场点、止损点和止盈点等相关参数。

投资者可结合各种分析方法和工具，制定个性化的交易策略。

六、下单委托交易策略确定后，投资者需要通过交易软件或经纪商提供的交易平台进行下单委托。

在下单过程中，投资者需填写相关交易信息，如交易品种、合约月份、开仓或平仓方式、委托价格等。

下单完成后，投资者需耐心等待成交。

七、交易成交如果市场价格满足投资者的委托价格和条件，委托单将会成交。

投资者可通过交易平台查看成交情况，并及时跟踪交易动态。

在交易过程中，投资者需注意市场波动风险和及时调整交易策略。

八、持仓管理一旦投资者的委托成交，其将持有相应的交易合约头寸。

期货交易流程期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指投资者在期货交易所以标准化合约进行买卖的行为。

期货交易可以帮助投资者进行风险管理和资产配置，也可以通过杠杆效应获取更高的收益。

下面我们来详细了解一下期货交易的流程。

第一步，选择期货交易品种。

在进行期货交易之前，投资者需要选择自己感兴趣的期货品种，比如商品期货、股指期货、利率期货等。

不同的期货品种有着不同的特点和风险，投资者需要根据自己的投资需求和风险承受能力进行选择。

第二步，开立期货交易账户。

投资者需要选择一家期货公司开立期货交易账户，完成相关的身份验证和风险评估，然后签订期货交易协议。

在开立期货交易账户之后，投资者就可以通过期货公司提供的交易平台进行期货交易。

第三步，进行市场分析。

在进行期货交易之前，投资者需要对市场进行分析，包括基本面分析和技术分析。

基本面分析主要是研究市场供求关系、宏观经济数据等因素，而技术分析则是通过图表和指标分析市场走势和交易信号。

第四步，制定交易策略。

根据市场分析的结果，投资者需要制定自己的交易策略，包括交易的时机、成本控制、止盈止损等方面。

交易策略的制定需要考虑到自己的风险偏好和资金实力，同时也需要不断总结和完善。

第五步，下单交易。

当投资者确定了交易策略之后，就可以通过期货交易平台进行下单交易。

投资者可以选择市价单、限价单、止损单等不同类型的委托单进行交易，根据自己的交易策略和市场情况进行下单操作。

第六步，风险管理。

在期货交易中，风险管理非常重要。

投资者需要时刻关注市场情况，及时调整交易策略，控制风险。

同时，也需要注意资金管理，避免过度交易和过度杠杆，保护自己的资金安全。

第七步，结算交割。

当投资者持有的期货合约到期时，需要进行结算交割。

根据合约规定，投资者可以选择进行实物交割或者现金结算，完成交易的最后环节。

以上就是期货交易的基本流程，希望投资者在进行期货交易时能够严格按照规定流程进行，合理制定交易策略，保护好自己的资金，获取稳健的投资收益。

期货的交易流程期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指在约定的日期以约定的价格买入或卖出标的物的一种交易方式。

期货交易的流程相对复杂，需要投资者了解相关规则和操作流程才能进行交易。

下面将详细介绍期货交易的流程。

首先，投资者需要选择期货交易的标的物和交易所。

期货交易的标的物有很多种类，包括金融期货、商品期货等，投资者可以根据自己的需求和风险偏好选择合适的标的物进行交易。

同时，不同的交易所提供的期货品种也有所不同，投资者需要选择信誉良好、交易规则清晰的交易所进行交易。

其次，投资者需要开立期货交易账户。

投资者可以选择期货公司或者证券公司开立期货账户，提交相关身份证明和资金账户后，便可获得期货交易资格。

接着，投资者需要进行交易品种的研究和分析。

在进行期货交易之前，投资者需要对所选择的标的物进行充分的研究和分析，包括市场行情、供求关系、政策法规等方面的信息，以便做出正确的交易决策。

然后，投资者可以进行期货交易的下单操作。

在了解市场情况和自身风险承受能力后，投资者可以通过期货交易平台进行买入或卖出操作，下单时需要填写合约数量、开仓或平仓等相关信息。

接下来是期货交易的交割和结算。

期货交易在约定的交割日期进行交割，投资者需要在交割日前进行相应的结算操作，包括支付保证金、平仓盈亏等操作。

最后，投资者需要进行风险管理和持仓管理。

期货交易是一种高风险的交易方式，投资者需要根据市场行情和自身情况进行风险管理，包括止损止盈策略的制定和实施，以及持仓的管理和调整。

总的来说，期货交易的流程包括选择交易标的物和交易所、开立期货交易账户、研究分析交易品种、下单操作、交割结算以及风险管理和持仓管理等环节。

投资者在进行期货交易时需要严格遵守交易规则，做好风险控制，以确保交易顺利进行并取得预期收益。

期货交易制度一、保证金制度：在期货交易中任何交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例交纳资金，用于结算和保证履约。

1、结算准备金和交易保证金结算准备金：是指会员为了交易结算，在交易所专用结算帐户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。

交易保证金：是指会员在交易所专用结算帐户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。

2、保证金管理保证金的收取是分级进行的，即期货交易所向会员收取的保证金和作为会员的期货公司向客户收取的保证金，分别成为会员保证金和客户保证金。

保证金专户专存、专款专用、不得挪用。

经交易所批准，会员可用标准仓单或交易所允许的其它质押物品充当交易保证金。

3、保证金的调整经中国证监会批准，交易所可以调整交易保证金。

调整保证金主要基于以下几种情况：第一、对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。

第二、随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约的交易保证金比率。

第三、当期货合约出现涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高，具体规定见涨跌停板制度的相关规定。

第四、当某期货合约连续3个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到合约规定的最大涨跌幅的2倍，4个交易日达到2.5 倍，5个交易日达到3倍时，交易所有权根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或全部会员提高交易保证金的措施。

提高幅度不高于规定保证金的1倍。

（须事先上报中国证监会）当某期货合约交易出现异常时交易所可按上述规定的程序调整交易保证金的比例。

对同时满足本办法有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中最大的收取。

二、每日结算制度期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的所有款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。

结算实行两级结算制。

三、涨跌停板制度又称价格最大波动限制涨跌停板以上一交易日的结算价为基准可在一定程度上控制结算风险，保证保证金制度的顺利执行四、持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。

期货交易的基本原理和流程期货交易是一种金融衍生品交易方式，其基本原理是通过买入或卖出合约，约定在将来某一特定时间以预定价格交割一定数量的标的资产。

期货交易的流程大致包括开户、资金准备、选择合适的期货品种、制定交易策略、下单、交割和平仓等步骤。

一、开户要进行期货交易，首先需要选择一家合适的期货公司，并完成开户手续。

开户需要提供相关身份证件和资料，并签署相关协议。

二、资金准备开户完成后，需要向期货交易账户中存入足够的资金作为保证金，以用于交易。

保证金是期货交易中的风险控制工具，交易者需要根据自己的风险承受能力和交易策略，合理确定保证金的金额。

三、选择合适的期货品种期货市场上有多种不同的品种可供选择，包括股指期货、商品期货、债券期货等。

交易者根据自己的需求和市场预期，选择合适的期货品种进行交易。

四、制定交易策略在进行期货交易之前，交易者需要制定具体的交易策略。

交易策略包括入市时机、交易目标、止损和止盈点位等要素，通过科学的策略可以帮助交易者规避风险并提升盈利潜力。

五、下单根据交易策略，交易者在交易软件上输入交易指令进行下单。

在下单时，需要输入交易品种、交易手数、买入或卖出的方向、开仓或平仓价格等信息，并确保这些信息的准确性。

六、交割期货合约一般都有交割日期，当交易合约到期时，持仓方需要履行合约规定的交割义务。

不同的期货品种有不同的交割方式，有的是实物交割，有的是现金结算。

七、平仓在期货交易中，交易者可以选择在到期日之前进行平仓操作，即与原始的买卖操作相反，将持有的合约进行平仓交易。

平仓可以实现盈利或者止损，也可以将资金释放出来用于其他交易。

期货交易的基本原理和流程如上所述，交易者需要具备相关的市场知识和风险意识，在交易过程中要谨慎行事，并根据市场情况及时调整交易策略。

在实际操作中，交易者可以通过模拟交易等方式提高自己的交易技巧和经验，以提高交易的成功率和盈利水平。