第五章契约理论

社会契约论读书笔记一在杨光斌《政治学导论》中，第五章国家这一章，讲述了几种国家起源学说，其中有一种就是社会契约说。

社会契约说是17世纪和18世纪最有名的政治理论。

主要代表人物是霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢梭。

社会契约说是对国家神权说的直接否定。

社会契约说假定，国家之前是人类的无政府的自然状态(state of nature)，所有生活在自然状态下的人，都占有因自然法(natural law)而产生的自然权利(nature right)。

人们滥用自然权利，使人们的生命及财产得不到保障。

为了摆脱这种自然状态，人们慢慢地经过明示或默示的同意，订立一种契约，以建立足以保障自然权利的国家和政府。

这样人类由自然状态进入了社会状态(state of society)。

以契约建立的国家，任务是遵守自然法，保护公民的生命、财产和自由;如果统治者违背契约，人民有权推翻政府，由此得出主权在民的结论。

有空大致浏览了一下卢梭的《社会契约论》，这本书分为四卷，主要阐述卢梭的政治观念和他认为理想的政治制度。

第一卷：从“自然状态”引出人类平等卢梭认为想要建立一种对人们的约束是绝不能仅仅靠强力的。

想要人们长久的接受一种社会秩序，那么在建立这种秩序之初必须是人们出于自愿的约定。

卢梭认为想要使人们结合起来的社会契约必须解决的两个问题，一方面个人要获得集体力量的保护，另外一方面还要保留以往一样的自由。

在“论社会状态”一章中，阐述了人们只有在形成社会状态后，他们的行为才具有正义性，道德性，才拥有真正的自由和权利。

这一章节我理解到人在纯自然的状态所拥有的随心所欲的、天然的自由是有局限的。

只有从自然的状态进入社会状态之后，自由被赋予了道德性，这样的自由才使人们真正的成为自己的主人才是真正意义上的自由。

第二卷：社会契约中的“公意”与法律思想关于公意，卢梭在文中多次提到，在讨论社会契约的问题中，公意这一思想是贯穿于政治法律思想的基本概念。

卢梭这里的公意着眼于公共利益的，也就可以看出公意永远是公正的。

《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。

人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。

如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。

2．错。

新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。

3．对。

新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。

•五、案例分析• 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。

该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。

（2）说明人都是追求私利的。

任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。

2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。

第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。

随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。

2．答。

错。

高额的交易费用并非总是具有不利的影响。

对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。

3．答：对。

有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。

•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。

国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。

（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。

契约理论契约理论是近30年来迅速发展的经济学分支之一，也因为如此，契约理论一直处于不停的整合过程之中，中国部分学者在介绍该理论时，将代理理论列为传统理论，但这种归类可能产生一些误导，使人感到代理理论是一种过时的理论，已被不完全契约理论所替代。

契约理论 契约理论是研究在特定交易环境下来分析不同合同人之间的经济行为与结果，往往需要通过假定条件在一定程度上简化交易属性，建立模型来分析并得出理论观点。

而现实交易的复杂性，很难由统一的模型来概括，从而形成从不同的侧重点来分析特定交易的契约理论学派。

分类 首先必须明确，契约理论究竟包括了哪些理论流派。

按照Brousseau &Glachant（2002）的观点，契约理论应包括：激励理论(incentive theory）、不完全契约理论（incomplete contract theory）和新制度交易成本理论(the new institutional transaction costs theory）。

Williamson（1991,2002）指出，契约的经济学研究方法主要包括公共选择、产权理论、代理理论与交易成本理论四种。

激励理论是在委托代理理论（完全契约理论）基础发展起来的，而布坎南提出的用契约研究公共财政的公共选择方法主要用来分析“公共秩序”（public ordering,Williamson,2002）。

契约理论主要包括委托代理理论、不完全契约理论以及交易成本理论三个理论分支，这三个分支都是解释公司治理的重要理论工具，它们之间不存在相互取代的关系，而是相互补充的关系。

契约理论主要分支的争论 不完全契约理论对完全契约理论与交易成本理论的批评。

批评 Hart（1991）从代理理论的道德风险和逆向选择导致契约方冲突的观点开始着手批判，他指出，按照这个观点，由于信息不对称的引入导致所有权与签订完全的（comprehensive)契约无关，因为它使得Arrow-Debreu状态依存契约产生偏离，契约随之成为次优状态，进而无效率将成为信息不对称函数的因素，这种函数关系取代了所有权，因此在一个交易成本巨大且契约不完全的世界中，代理理论显然不能提供一个关于企业所有权概念的合理解释。

契约理论在企业管理中的应用契约理论是指人们根据一定的规则和共同意愿，通过契约达成合法行为的一种理论。

在企业运行中，契约理论发挥着重要作用，使企业管理更加科学和规范。

本文将从契约理论的概念、企业管理中的应用以及契约管理的优化三个方面进行探讨。

一、契约理论的概念契约理论是指通过契约达成合法行为的一种理论。

契约是一种双方愿意遵守的协议，通常包含着双方的权利和义务。

根据契约理论的观点，企业管理就是一种契约关系的管理，契约就是企业管理的基石。

二、契约理论在企业管理中的应用1、支持合同约束在企业管理中，契约理论支持合同约束。

企业的各项活动都必须遵循每一个合同的规定，从而使企业的各项经营活动能够达到预期的效果。

如果违反了合同规定，就会面临受到法律规定的制裁，从而避免产生不必要的损失。

2、维护契约精神契约理论在企业管理中还能够维护契约精神。

在契约关系中，双方都在契约的约束下，相互尊重、诚信合作，从而达成和谐的合作关系。

在企业运营过程中，契约的精神也能够使员工遵守企业的规章制度，遵守企业的文化理念，从而促进企业的健康发展。

3、管理风险契约理论在企业管理中也能够帮助企业管理者降低风险。

契约中通常包含着一系列风险管理措施，如对违约方的惩罚措施、风险分担机制等等。

在遇到突发事件时，契约理论能够帮助企业快速应对，有效降低风险。

三、契约管理的优化随着市场的竞争越来越激烈，企业管理者需要不断优化契约管理，以使企业运行更加高效和规范。

以下是一些优化契约管理的方法：1、精简契约在制定契约的时候，应当精简合同内容，尽可能减少不必要的条款和文字，使契约易于理解和执行。

这能够提高契约的有效性，减少纠纷的发生。

2、完善契约培训企业应当加强对员工的契约培训，让员工了解契约内容和契约精神，从而提高员工的契约意识。

这能够帮助员工养成诚信合作的习惯，提高企业的经营效率。

3、持续监管企业管理者应当对契约进行持续监管，及时检查契约的执行情况和效果，发现问题及时制定措施加以解决。

契约理论主要内容及对财务报告的影响读书笔记一、契约理论的主要内容契约理论是研究在特定交易环境下来分析不同合同人之间的经济行为与结果，往往需要通过假定条件在一定程度上简化交易属性，建立模型来分析并得出理论观点。

而现实交易的复杂性，很难由统一的模型来概括，从而形成从不同的侧重点来分析特定交易的契约理论学派。

首先必须明确，契约理论究竟包括了哪些理论流派。

按照Brousseau Glachant的观点，契约理论应包括：激励理论、不完全契约理论和新制度交易成本理论。

Williamson指出，契约的经济学研究方法主要包括公共选择、产权理论、代理理论与交易成本理论四种。

激励理论是在委托代理理论（完全契约理论）基础发展起来的，而布坎南提出的用契约研究公共财政的公共选择方法主要用来分析“公共秩序”。

目前契约理论主要包括委托代理理论、不完全契约理论以及交易成本理论三个理论分支，这三个分支都是解释公司治理的重要理论工具，它们之间不存在相互取代的关系，而是相互补充的关系。

其中，委托代理理论是制度经济学契约理论的主要内容之一，主要研究的委托代理关系是指一个或多个行为主体根据一种明示或隐含的契约，指定、雇佣另一些行为主体为其服务，同时授予后者一定的决策权利，并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬。

授权者就是委托人，被授权者就是代理人。

交易成本理论是由诺贝尔经济学奖得主科斯所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。

由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。

不完全契约理论是由格罗斯曼和哈特、哈特和莫尔等共同创立的，因而这一理论又被称为GHM理论或GHM模型。

国内学者一般把他们的理论称之为“不完全合约理论”或“不完全契约理论”。

因为该理论是基于如下分析框架：以合约的不完全性为研究起点，以财产权或（剩余）控制权的最佳配置为研究目的。