证券投资咨询机构执业规范(试行)

证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。

A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。

A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。

A.人民币三千万元B.人民币五千万元C.人民币一亿元D.人民币四千万元【答案】 A2、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】 D4、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C5、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.01.11•【文号】•【施行日期】2010.01.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。

现就有关事项通知如下：一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。

二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。

三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。

符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。

证券投资顾问之证券投资顾问业务通关模拟题库附答案单选题（共20题）1. 股票的收益来源主要有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2. 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3. 行业竞争分析的主要内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4. 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A5. 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 客户的财务信息不包括（）。

A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B7. 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A8. 《证券法》规定。

证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A9. 投资顾问业务的客户回访应（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A11. 现金管理的内容是（）。

A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B12. 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A13. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。

原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。

附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。

《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。

其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。

按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。

其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。

非法荐股认定证券法【最新版】目录一、非法荐股的定义与危害二、非法荐股行为的法律规定与处罚三、如何识别和防范非法荐股四、案例分析正文一、非法荐股的定义与危害非法荐股是指未经证券监管部门批准，擅自公开经营证券相关业务的机构和个人行为。

这种行为严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。

非法荐股行为通常以电视、广播、报刊、互联网等媒体为平台，通过直播、自媒体等形式，非法荐股或编造传播虚假证券信息，诱使投资者上当受骗，造成投资者的财产损失。

二、非法荐股行为的法律规定与处罚根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定，违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未取得证券经营资格，非法经营证券业务的。

此外，《证券投资咨询机构执业规范（试行）》和《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》等法律行政法规也对非法证券投资咨询行为进行了规定。

三、如何识别和防范非法荐股投资者要识别和防范非法荐股，首先要树立正确的投资观念，理性投资，不要轻信所谓的“牛股”、“黑马”等虚假信息。

其次，投资者要关注合法证券经营机构的信息，核实相关机构和人员的资格，避免上当受骗。

此外，投资者还可以通过咨询证券监管部门、查询相关法律法规和政策，了解合法证券投资咨询的渠道和方式，提高自我保护意识。

四、案例分析近年来，非法荐股活动在互联网上日益猖獗，不法分子通过直播、自媒体等形式，编造传播虚假证券信息，非法荐股，诱使投资者上当受骗。

例如，某知名直播平台上的主播涉嫌非法荐股，通过推荐“牛股”等方式，诱使投资者进行证券交易，最终造成投资者巨额财产损失。

【法规名称】证监会关于公布《证券投资顾问业务暂行规定》的公告([2010]27号)【颁布单位】中国证券监督管理委员会【颁布文号】中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27 号【颁布时间】2010-10-12【实施时间】2011-01-01【正文】证监会关于公布《证券投资顾问业务暂行规定》的公告([2010]27号)现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二0一0年十月十二日附件证券投资顾问业务暂行规定第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法中，正确的是( )。

①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险2.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。

下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

A、沪深300指数B、国债期货C、香港恒生指数D、东京日经平均指数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语【答案】：B【解析】：考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。

中国境内的利率期货种类有国债期货等。

中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2007.05.23•【文号】中证协发[2007]58号•【施行日期】2007.05.23•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》的通知(中证协发[2007]58号)各会员单位：为进一步规范各会员单位的投资者教育工作，我会制定了《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》，并经常务理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。

附件：中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）中国证券业协会二00七年五月二十三日中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。

第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条本指引适用于协会的会员。

各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作的目的、原则和内容第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。

第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

第六条投资者教育的主要内容包括：（一）普及证券基础知识。

（二）宣传金融证券方面的政策法规。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：期货交易应当严格执行保证金制度。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(1)依据客户的要求支付可用资金；(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

2.以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。

A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

3.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。

A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。

证券投资咨询机构执业规范（试行）第一章总则第一条为规范证券投资咨询机构的执业行为，促进证券投资咨询机构健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》等法律法规和中国证监会有关规定，以及《中国证券业协会章程》，制定本执业规范。

第二条证券投资咨询机构及其从业人员应当遵守法律法规、中国证监会的规定，以及本执业规范和中国证券业协会（以下简称协会）有关自律规则，以客观谨慎、诚实守信和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务，维护投资者合法权益。

第三条证券投资咨询机构应当尊重同行业其他机构，公平竞争，共同维护行业形象及声誉。

第四条证券投资咨询机构及其从业人员应对在执业活动中知悉的国家秘密、客户的商业秘密及隐私予以保密。

依法需要予以公开的除外。

第五条证券投资咨询机构应当加强对从业人员日常管理，督促从业人员努力钻研业务，不断提高执业水平。

第二章执业要求第六条证券投资咨询机构开展投资顾问业务应按照《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》和本执业规范等规定，接受客户委托，按照约定，依法合规开展业务。

通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，均属于证券投资顾问业务范畴，应遵守本执业规范等规定。

第七条证券投资咨询机构应当按照《中华人民共和国公司法》等要求建立完善的公司治理体系、法人治理结构和内部控制制度。

第八条证券投资咨询机构业务之间存在如下情形，应当建立业务隔离制度，防范利益冲突和内幕交易等行为：（一）业务之间存在利益冲突的；（二）业务之间可能存在影响独立判断的；（三）业务之间可能产生利益输送的；（四）其他依法需要进行业务隔离的。

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题10）1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案：A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案：B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案：D【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

4、下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

非法荐股认定证券法
摘要：
一、非法荐股的定义与法律规定
二、非法荐股的表现形式与案例
三、非法荐股的危害与防范方法
四、结论
正文：
一、非法荐股的定义与法律规定
非法荐股是指未经中国证监会批准，擅自公开经营证券相关业务的机构和个人行为，属于非法经营证券业务。

根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》和《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》等法律行政法规的规定，证券投资咨询业务属于特许经营。

非法证券投资咨询不仅扰乱了正常的经济金融秩序，还破坏了社会和谐稳定。

二、非法荐股的表现形式与案例
1.传统媒体上的非法荐股：不法分子通过电视、广播、报刊等传统媒体发布非法荐股信息，引诱投资者上当。

2.互联网上的非法荐股：不法分子利用直播、自媒体等网络平台，发布非法荐股信息或编造传播虚假证券信息，吸引投资者入局。

案例：近年来，一些“大V”在互联网上非法荐股吸金，还有一些“牛散”联合黑嘴割韭菜，诱骗投资者上当受骗。

三、非法荐股的危害与防范方法
1.危害：非法荐股行为严重干扰了正常的经济金融秩序，破坏了社会和谐稳定，导致投资者财产损失。

2.防范方法：
（1）提高投资者的法律意识和风险防范意识，学会辨别合法与非法证券投资咨询。

（2）投资者在进行投资决策时，应结合自身经济状况、风险承受能力等因素，谨慎选择合适的投资产品。

（3）监管部门加强对非法证券活动的监管力度，依法严厉打击非法荐股行为。

四、结论
非法荐股行为不仅给投资者带来严重的财产损失，还对经济金融秩序和社会和谐稳定造成负面影响。

因此，投资者应提高警惕，增强法律意识和风险防范意识，远离非法荐股陷阱。

中国证券业协会关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.06.19•【文号】中证协发[2012]138号•【施行日期】2012.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知（中证协发[2012]138号）各证券公司、证券投资咨询机构：为加强对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务自律管理，落实《发布证券研究报告暂行规定》有关要求，中国证券业协会制定了《发布证券研究报告执业规范》，现予发布，自2012年9月1日起施行，请遵照执行。

附件：发布证券研究报告执业规范二Ｏ一二年六月十九日发布证券研究报告执业规范第一条为了进一步规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，依据《中国证券业协会章程》和《发布证券研究报告暂行规定》（中国证监会公告[2010]28号）的有关要求，制定本执业规范。

第二条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

第四条证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

第五条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理。

将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。

中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.10.11•【文号】证监机构字[2001]207号•【施行日期】2001.10.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证监会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（２００１年１０月１１日证监机构字〔２００１〕２０７号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2005.03.24•【文号】•【施行日期】2005.03.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券业协会关于发布＜证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)＞的公告》（发布日期：2007年12月25日实施日期：2007年12月25日）废止中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告按照《证券业从业人员培训纲要（试行）》的规定，为做好证券从业人员后续培训工作，我会编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》，请各有关单位在组织证券从业人员后续职业培训时遵照执行。

特此公告。

附：证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）中国证券业协会2005年3月24日附：证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)（中国证券业协会）目录提要第一部分法律法规一、《中华人民共和国公司法》二、《中华人民共和国证券法》三、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定四、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》五、《证券公司治理准则》（试行）六、《证券公司内部控制指引》第二部分执业道德一、证券从业人员执业道德教育的必要性二、道德与从业道德三、价值观四、一般道德意识现象五、证券从业道德规范六、正确认识处理两类关系七、证券从业道德的实现第三部分业务规则一、发行与承销二、经纪业务三、证券投资基金四、投资分析与咨询第四部分宏观经济形势与政策一、经济指标基础知识二、宏观经济指标体系三、宏观经济政策四、宏观经济分析方法第五部分创新业务一、金融创新概述二、金融产品与服务的创新三、金融机构创新与金融制度创新四、金融创新的影响五、当前中国金融市场的主要创新形式六、我国证券市场的主要创新品种提要为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》（以下简称《大纲》）。

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.04.04•【文号】证监法律字[2005]3号•【施行日期】2005.04.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)（证监法律字[2005]3号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《行政许可法》的要求，在废止前四批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2004年12月31日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。

其中，自2003年6月30日至2004年12月31日期间，已明令废止的规章33件，应予废止和自行失效的规章30件。

现将这两部分共63件规章的目录予以公布。

中国证券监督管理委员会二00五年四月四日附件：2003年6月至2004年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录┏━━┯━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━━━━┓┃序号│部门规章名称│文号│发布日期│明令废止的文件┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 1│关于进一步明确派出机构业务工│证监发[2000]73号│2000年9月26日│证监发[2003]86号┃┃│作职责的通知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 2│关于规范企业债券在证券交易所│证监发字[1996]52│1996年4月5日│证监发行字[2004]┃┃│上市交易等有关问题的通知│号││150号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 3│股票发行定价分析报告指引（试│证监发[1999]8号│1999年2月12日│证监发行字［2004］┃┃│行）│││162号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 4│关于进一步完善股票发行方式的│证监发行字[1999]│1999年7月28日│证监发行字[2004]┃┃│通知│94号││162号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 5│关于修改《关于进一步完善股票│证监发行字[2000]│2000年4月4日│证监发行字[2004]┃┃│发行方式的通知》有关规定的通│32号││162号┃┃│知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 6│法人配售发行方式指引│证监发行字[2000]│2000年8月21日│证监发行字[2004]┃┃││111号││162号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 7│中国证券监督管理委员会股票发│证监发[2001]54号│2001年4月4日│证监发[2003]88号┃┃│行审核委员会工作程序执行指导│││┃┃│意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 8│中国证监会股票发行审核委员会│证监发[2001]72号│2001年5月11日│证监发[2004]9号┃┃│关于首次公开发行股票审核工作│││┃┃│的指导意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 9│中国证监会股票发行审核委员会│证监发[2001]72号│2001年5月11日│证监发[2004]9号┃┃│关于上市公司新股发行审核工作│││┃┃│的指导意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃10 │关于《中国证券监督管理委员会│证监发[2002]52号│2002年7月18日│证监发[2003]88号┃┃│股票发行审核委员会工作程序执│││┃┃│行指导意见》的补充通知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃11 │证券公司内部控制指引│证监发[2001]15号│2001年1月31日│证监机构字[2003]┃┃││││260号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃12 │关于规范证券公司受托投资管理│证监机构字[2001]│2001年11月28日│证监会令第17号┃┃│业务的通知│265号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃13 │关于证券公司从事集合性受托投│证监机构字[2003]│2003年4月29日│证监会令第17号┃┃│资管理业务有关问题的通知│107号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃14 │关于提高上市公司财务信息披露│证监会计字[1999]│1999年10月10日│证监会计字[2004]1 ┃┃│质量的通知│17号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃15 │中国证监会股票发行审核委员会│证监公司字[2002]│2002年5月8日│证监发[2004]第41号┃┃│重大重组审核工作委员会工作程│10号││┃┃│序│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃16 │公开发行证券的公司信息披露内│证监公司字[2003]│2003年1月6日│证监公司字[2003]56┃┃│容与格式准则第2号年度报告的│1号││号┃┃│内容与格式（2002年修订稿）│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃17 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监基字[1997]│1997年12月12日│证监基金字[2004]┃┃│准则第一号《证券投资基金基金│3号││139号┃┃│契约的内容与格式（试行）》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃18 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监基字[1997]│1997年12月12日│证监基金字[2004]┃┃│准则第三号《证券投资基金招募│3号││119号┃┃│说明书的内容与格式（试行）》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃19 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监发[1999]11号│1999年3月10日│证监会令第19号┃┃│准则第五号《证券投资基金信息│││┃┃│披露指引》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃20 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监发[1999]53│1999年10月15日│证监会令第23号┃┃│准则第六号《基金从业人员资格│号││┃┃│管理暂行规定》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃21 │关于《证券投资基金信息披露指│证监基金字[2000]│ 2000年5月30日│证监基金字[2004]72┃┃│引》的补充通知│35号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃22 │关于代理证券投资基金销售业务│证监发[2001]│2001年11月23日│证监会令第20号┃┃│的商业银行完善内部合规控制制│150号││┃┃│度和员工行为规范的指导意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃23 │外资参股基金管理公司设立规则│证监会令第9号│2002年6月1日│证监会令第22号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃24 │关于证券公司办理开放式基金代│证监基金字[2002]│2002年7月1日│证监会令第20号┃┃│销业务有关问题的通知│33号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃25 │证券投资基金销售活动管理暂行│证监基金字[2002]│2002年9月18日│证监会令第20号┃┃│规定│66号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃26 │关于期货经纪公司营业部审批工│证监期货字[1999]│1999年12月21日│证监期货字[2004]41┃┃│作的通知│20号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃27 │设立期货经纪公司及其营业部报│证监期货[2000]│2000年5月16日│证监期货字[2004]41┃┃│批程序│15号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃28 │关于期货经纪公司及营业部变更│证监期货字[2002]│2002年7月2日│证监期货字[2004]42┃┃│核准程序和申报材料的通知│38号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃29 │关于期货经纪公司股东资格核准│证监期货字[2002]│2002年7月2日│证监期货字[2004]44┃┃│条件、程序和申报材料的通知│39号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃30 │关于期货经纪公司设立营业部核│证监期货字[2002]│2002年7月2日│证监期货字[2004]41┃┃│准条件、程序和申报材料的通知│40号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃31 │关于期货经纪公司接受出资有关│证监期货字[2003]│2003年1月14日│证监期货字[2004]44┃┃│问题的通知│5号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃32 │关于做好期货经纪公司变更核准│证监期货字[2003]│2003年2月18日│证监期货字[2004]42┃┃│和备案工作有关问题的通知│11号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃33 │关于报送期货经纪公司股东股权│证监期货字[2003]│2003年4月8日│证监期货字[2004]44┃┃│背景情况的通知│26号││号┃┗━━┷━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━━━━━┛第五批废止的证券期货类部门规章目录┏━━┯━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━┯━━━━━┯━━━━━━━┓┃序号│部门规章名称│文号│发布部门│发布日期┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 1│关于进一步明确证监会派出机构│证监期货字[2000]│证监会│ 2000年3月22日┃┃│期货监管职责的通知│11号││┃┃││││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 2│境外会计师事务所执行金融类上│证监发[2001]9号│证监会│ 2001年1月12日┃┃│市公司审计业务临时许可证管理││财政部│┃┃│办法│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 3│关于上市公司、拟首次发行股票│证监会计字[2001]│证监会│ 2001年6月26日┃┃│并上市的公司做好与新会计准则│14号││┃┃│和制度相关信息披露工作的通知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 4│关于发布《主承销商执业质量考│证监发行字[2002]│证监会│ 2002年9月13日┃┃│核暂行办法》的通知│107号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 5│关于证券投资咨询机构及执业人│证监机构字[2003]│证监会│ 2003年1月28日┃┃│员2002年度检查的通知│38号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 6│关于开展上市公司建立现代企业│证监发[2002]32号│证监会│ 2002年4月19日┃┃│制度检查的通知││国家经贸委│┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 7│关于对上市公司内幕人员交易本│证监公司字[2003]│证监会│ 2003年5月13日┃┃│公司股票进行自查自纠的通知│15号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 8│关于做好证券投资基金试点工作│证监基字[1998]9 │证监会│ 1998年3月13日┃┃│有关问题的通知│号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 9│关于做好证券投资基金试点工作│证监基字[1998]│证监会│ 1998年3月17日┃┃│有关问题的补充的通知│11号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃10 │关于基金管理公司在境内设立分│证监基金字[2000]│证监会│ 2000年9月27日┃┃│支机构有关问题的通知│66号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃11 │开放式证券投资基金试点办法│证监基金字[2000]│证监会│ 2000年10月8日┃┃││73号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃12 │关于完善基金管理公司董事人选│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年1月16日┃┃│制度的通知│1号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃13 │关于做好基金管理公司监管工作│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年3月31日┃┃│有关事项的通知│6号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃14 │关于申请设立基金管理公司若干│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年5月25日┃┃│问题的通知│10号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃15 │关于做好基金从业人员资格注册│证监基金字[2001]│证监会│2001年6月6日┃┃│登记工作的通知│15号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃16 │关于改进证券投资基金发行方式│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年8月15日┃┃│有关问题的通知│32号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃17 │关于申请设立基金管理公司主发│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年8月22日┃┃│起人有关事项的通知│35号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃18 │关于证券投资基金业绩报酬有关│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年9月17日┃┃│问题的通知│43号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃19 │关于基金管理公司设立审核程序│证监基金字[2002]│证监会│2002年1月7日┃┃│有关问题的通知│1号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃20 │关于证券投资基金发行设立申报│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年1月22日┃┃│材料有关问题的通知│3号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃21 │关于证券投资基金发行设立审核│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年1月22日┃┃│程序有关问题的通知│4号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃22 │关于证券投资基金参与股票发行│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年3月12日┃┃│申购有关问题的通知│9号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃23 │关于基金管理公司重大变更事项│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年3月21日┃┃│有关问题的通知│10号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃24 │对《关于做好证券投资基金试点│证监基金字[2002]│证监会│2002年11月18日┃┃│工作有关问题的通知》的补充通│87号││┃┃│知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃25 │关于证券投资基金设立审核有关│证监基金字[2002]│证监会│2002年11月26日┃┃│问题的通知│89号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃26 │关于颁发《期货从业人员资格证│证监期货字[2000]│证监会│ 2000年11月6日┃┃│书》有关事宜的通知│31号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃27 │关于做好2001年度期货经纪公司│证监期货字[2002]│证监会│ 2002年1月22日┃┃│年检工作的通知│10号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃28 │期货经纪公司高级管理人员任职│证监发[2002]6号│证监会│ 2002年1月23日┃┃│资格审核程序指引│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃29 │关于做好2002年期货经纪公司营│证监期货字[2002]│证监会│ 2002年9月27日┃┃│业部现场检查工作的通知│54号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃30 │关于公布通过2002年度年检的期│证监期货字[2003]│证监会│ 2003年9月17日┃┃│货经纪公司名单及做好有关工作│78号││┃┃│的通知│││┃┗━━┷━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━┷━━━━━┷━━━━━━━┛。