经纪人执业行为规范、行为准则..

保险经纪人管理规定保险经纪人的管理规定主要包括以下方面：1. 专业资质要求：保险经纪人需要具备相应的专业知识和技能，并且必须通过专业考试或培训获得相关资格证书，例如保险经纪人资格证书。

2. 注册登记：保险经纪人必须向相关监管部门进行注册登记，并按规定进行备案。

3. 诚实守信原则：保险经纪人在从事保险经纪业务时，必须遵守诚实守信原则，不得虚假宣传或欺骗客户。

4. 经纪合同：保险经纪人与客户之间必须签订正式的经纪合同，明确双方的权利和义务。

5. 客户保护：保险经纪人有责任保护客户的利益，必须以客户的需求为导向，向客户提供最合适的保险产品和服务。

6. 保密义务：保险经纪人必须保守客户的商业秘密，并严格遵守相关的保密规定。

7. 监管监督：保险经纪人受到监管部门的监督和监管，必须按照规定的要求提供相关业务和经营报告。

8. 违规处罚：对于违反相关规定的保险经纪人，监管部门有权采取相应的监管措施和处罚，包括警告、罚款、吊销经纪资格等。

保险经纪人管理规定（2）第一章总则第一条为规范保险经纪人的市场行为，保护投保人和被保险人的合法权益，维护保险市场的健康发展，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国领域内从事保险经纪业务的自然人、法人和其他组织（以下统称保险经纪人）的行为规范。

第三条保险经纪人应当严格遵守保险法律法规，坚持诚实守信的原则，为投保人和被保险人提供专业、高效、公正的服务。

第四条保险经纪人应当依法取得保险经纪人资格，并按照规定的条件从事保险经纪业务。

第五条保险经纪人应当配备专业素质过硬的经纪人员，保证业务操作的规范性和准确性。

第六条保险经纪人应当建立健全内部管理制度，加强内部控制，确保业务的安全稳定进行。

第二章保险经纪人的基本义务第七条保险经纪人应当履行以下基本义务：（一）向投保人提供准确、全面的保险信息，明确告知投保人的权利和义务；（二）根据投保人的需求，提供有关保险产品的专业介绍和比较分析，协助投保人选择适合的保险产品；（三）代表投保人与保险公司协商、订立和履行保险合同；（四）代表投保人向保险公司提出索赔申请，并协助投保人办理有关理赔手续；（五）妥善保管投保人的个人信息，并依法保护投保人的隐私权；（六）对投保人表达的意愿尊重，并按照投保人的要求进行业务操作。

公司经纪人部门规章制度模版一、总则1. 本规章制度的制定目的是为了规范公司经纪人部门的工作行为，保障公司利益和员工权益。

2. 本规章制度适用于公司经纪人部门全体员工，包括全职经纪人和兼职经纪人。

3. 全体员工必须严格遵守本规章制度，并承担违反规定所带来的相应责任。

二、岗位责任1. 经纪人部门的核心职责是推广公司产品、了解市场需求、与客户建立并维护良好的关系。

2. 经纪人部门负责完成公司下达的销售目标，并及时向上级汇报工作进展和市场动态。

3. 经纪人部门要积极参与市场调研活动，及时了解竞争对手的优势和不足，为公司制定合理的营销策略提供参考。

4. 经纪人部门要保护公司的商业机密和客户信息，严禁泄露、私自使用或擅自复制相关资料。

三、工作规范1. 经纪人部门的员工应按照合同规定的工作时间、工作地点和工作内容履行职责，不得违规请假或擅自离岗。

2. 经纪人部门员工必须培养良好的职业道德，不得利用职务之便，谋取个人私利或违规行为。

3. 经纪人部门员工在与客户洽谈业务时，必须诚实、真实地向客户提供相关信息，并根据客户需求进行恰当的推销。

4. 经纪人部门员工应保持良好的团队合作精神，与同事相互支持、帮助，共同完成公司下达的任务。

5. 经纪人部门员工不得私自指定客户进行合作，应遵循公司规定的客户分配机制。

四、行为规范1. 经纪人部门员工在与客户沟通和交流时，应尽量避免使用粗俗、有侮辱性的言语或行为。

2. 经纪人部门员工在公司活动或外出工作时，应着装整洁，言行得体，不得给公司形象带来负面影响。

3. 经纪人部门员工应遵守法律法规，不得从事非法活动或参与非法交易，严禁收受贿赂或参与商业贿赂行为。

4. 经纪人部门员工在处理客户投诉时应积极对待，认真调查并及时采取措施解决问题，确保客户满意度。

5. 经纪人部门员工应按时完成公司安排的培训和学习任务，提升自己的专业素养和业务水平。

五、纪律处分1. 经纪人部门员工违反规章制度的，将根据违规情节轻重，给予相应处理，包括警告、记过、降级等纪律处分。

经纪人行为规范经纪人，在从事客户招揽和客户服务等活动中，要遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受潍坊浩鼎成公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示金融投资的风险。

一、经纪人的禁止性行为:（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）代客理财，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(四)接受客户的全权委托，决定现货或者证券买卖、选择品种、决定买卖数量或买卖价格（五）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（六）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私（七）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（八）为客户提供非法的服务场所或者交易设施（九）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（十）以公司或营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（十一）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十二）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十三）向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与投资有关的信息、金融产品宣传推介材料及有关信息；（十四）同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托，直接或间接地接受除公司以外其他第三人的委托，进行客户招揽、客户服务或其他与本合同相同或相近的活动；（十五）将自行洽谈开户以及营业部的现有客户计为其招揽的客户，或通过使客户转出再换名转入的方式增加其招揽的客户；（十六）销售基金时，以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折等违背《证券投资基金销售管理办法》相关规定的行为；（十七）未经公司书面同意，在任何刊物、新闻媒体、互联网络以及在任何场合下发表任何有关公司的新闻、评论、广告、通告、信函或文件，使用任何有公司名称、标识的名片、胸牌、宣传单、文件资料、图片或电子媒体；（十八）接受客户密码，利用热键、网上委托、电话委托、手机炒股等外围自助方式通过客户密码代理客户操作；（十九）违背客户意愿向客户提供、销售与客户风险承受能力不匹配的服务或产品；（二十）伪造客户签名及客户资料，违规使用或私刻公章及业务用章，违规使用或伪造票据；（二十一）以任何形式和手段协助客户进行市场操纵、内幕交易、洗钱等违法违规活动或为客户的违法违规行为提供便利；（二十二）从事销售非上市股票、非法理财产品等非法证券活动；（二十三）以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；（二十四）违规举办集会性证券投资咨询活动；（二十五）违反法律法规、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。

证券经纪人的职业道德和行为规范在证券市场中，证券经纪人扮演着至关重要的角色。

他们作为中介机构，连接着投资者和证券市场，起到了桥梁和纽带的作用。

然而，证券经纪人作为从业人员，必须遵守一定的职业道德和行为规范，以保障客户利益的最大化和市场的健康运行。

本文将探讨证券经纪人的职业道德和行为规范。

一、诚实守信作为证券经纪人，诚实守信是其职业道德和行为规范的基础。

证券经纪人必须诚实地向客户传递信息，不得故意隐瞒或歪曲事实。

当客户咨询投资建议时，证券经纪人应明确告知风险和收益，并且不得给予投资承诺，以免误导客户。

证券经纪人还应如实填写交易单据和报告，并妥善保管客户的资料和交易记录，确保信息的安全和隐私。

二、客户利益至上证券经纪人的职责是最大化客户的利益。

他们应该以客户利益为导向，并且将客户的利益置于个人利益之上。

证券经纪人不得利用内幕信息或其他不当手段获取私利，不得违反客户指令，不得操纵市场或进行操纵交易。

在证券交易中，证券经纪人应该以诚信和公正的态度对待每一位客户，并遵循公平交易原则，确保信息的公开和透明。

三、保密义务保护客户的隐私和交易信息是证券经纪人的重要职责。

他们应该妥善保管客户的个人资料和交易记录，不得泄露客户信息给未经授权的第三方。

证券经纪人还应建立健全的信息保护制度和安全控制措施，确保客户信息的机密性和完整性。

四、专业素养证券经纪人应不断提升自己的专业素养，保持对市场和行业的敏感性和了解。

他们应该不断学习相关法律法规和行业政策，熟悉证券投资产品和交易规则，并能够为客户提供专业的投资建议和服务。

证券经纪人还应遵守相关的从业资格和监管要求，确保自身行为合规。

五、合规守法证券经纪人必须遵守国家相关法律法规和行业监管规定，进行合规的经纪业务操作。

他们应遵从证券交易所和证券监管机构的规定，不得参与非法证券交易或其他违法行为。

证券经纪人还应遵从公司内部的规章制度和道德准则，确保自身行为符合公司和行业的正常运作。

中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

公司经纪人部门规章制度模版第一章总则第一条为规范经纪人部门的日常工作行为，提高团队的凝聚力和整体效益，特制定本规章制度。

第二条经纪人部门是公司销售团队的核心部门，负责房地产、保险、证券等领域的销售代理工作。

第三条经纪人部门应遵守国家相关法律法规，遵循商业道德规范，以诚实守信、真实宣传为原则，保护客户利益。

第四条经纪人必须具备良好的业务水平、沟通协调能力和团队合作精神，不得有违反公司规章制度及职业道德的行为。

第二章入职与退出第五条经纪人须通过面试、培训合格后，签订劳动合同，并按公司规定完成入职手续。

第六条经纪人从事职务必须具备积极上进的工作态度和勇于接受挑战的精神。

如对工作表现不符合要求，公司有权终止劳动合同。

第七条经纪人有权选择自愿退出公司，但需提前三个月书面通知，经公司同意后方可离职。

第八条离职经纪人需如实交还工作所需的物品，并签署离职手续。

第三章岗位职责第九条经纪人的主要职责是开发并管理客户资源，提供优质的销售代理服务，实现销售目标。

具体职责如下：（一）负责开发和维护客户资源，建立良好的客户关系；（三）与客户进行积极的沟通，及时解答客户疑问，提供高水平的售后服务；（四）跟踪客户的购买进展，协助完成交易，并在交易后进行跟进服务；（五）参与团队内部会议和培训活动，提高个人销售技能和团队协作能力。

第四章绩效考核第十条经纪人的绩效考核主要根据个人销售额、客户满意度、合作团队评价等指标进行评估。

第十一条绩效考核周期为每季度一次，通过绩效考核可以调整经纪人的职位、提升薪资、调整奖金等。

第十二条绩效考核结果公平透明，公司将根据绩效排名进行激励，为优秀经纪人提供晋升机会和更高职位。

第五章奖励与处罚第十三条公司为鼓励经纪人团队的卓越业绩和杰出贡献，将设立奖金制度和表彰机制，如月度优秀销售奖、年度销售冠军等。

第十四条经纪人在工作中明知违法、违规的行为，公司有权给予相应的处罚，包括口头警告、取消奖金、降职以及终止劳动合同等。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX自由房产经纪人2024执业规定协议一本合同目录一览第一条：合同定义与范围1.1：合同主体定义1.2：合同适用范围第二条：经纪人执业资格2.1：执业资格要求2.2：资格证书获取第三条：执业行为规范3.1：执业行为准则3.2：禁止行为规定第四条：业务开展范围4.1：业务范围界定4.2：特定业务限制第五条：客户服务与责任5.1：客户服务标准5.2：责任承担与划分第六条：经纪业务流程6.1：业务流程规定6.2：业务流程变更第七条：合同终止与解除7.1：合同终止条件7.2：合同解除程序第八条：违约责任与赔偿8.1：违约行为界定8.2：违约责任承担第九条：争议解决方式9.1：争议解决途径9.2：解决争议的时效第十条：保密条款10.1：保密信息范围10.2：保密信息泄露后果第十一条：合同的效力、变更与解除11.1：合同效力确认11.2：合同变更程序11.3：合同解除条件第十二条：法律法规适用12.1：适用法律法规12.2：法律法规冲突解决第十三条：其他条款13.1：附加条款13.2：附录第十四条：合同的签署与生效14.1：签署合同的条件14.2：合同生效时间第一部分：合同如下：第一条：合同定义与范围1.1：合同主体定义1.2：合同适用范围第二条：经纪人执业资格2.1：执业资格要求（1）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（3）通过房地产经纪人职业资格考试，取得职业资格证书；2.2：资格证书获取经纪人应通过国家统一的房地产经纪人职业资格考试，取得房地产经纪人职业资格证书。

证书的获取应遵循国家相关法律法规和考试规定。

第三条：执业行为规范3.1：执业行为准则（1）诚信经营，公平交易，不得欺诈、误导客户；（2）不得侵犯客户的合法权益，尊重客户的意愿；（3）及时向客户提供真实、准确的房屋信息和市场信息；（4）按照合同约定履行经纪服务，确保交易安全；（5）参加业务培训，提高自身业务水平和综合素质。

经纪人工作守则序————致：公司名+全体同事公司名+自成立以来，坚持以科学管理、精诚合作、规范服务、客户至上为企业生存之根本，专心致力于为客户提供房产置业全程专业服务，为将公司打造成为房地产综合服务品牌企业，为更多的置业者提供高品质专业服务。

我公司一直予人队形整齐、纪律严谨、生机勃勃、积极热诚的印象。

能有此成绩，全是我部上下各同事致力维护及自觉遵守本部工作守则、各尽其职、团结互助、坚持不懈方能实现。

而你既为我们当中的一员，同样希望你可以融入这个大家庭中，与我们一同维护这个优秀的队伍。

导入●公司名是●公司名的经营宗旨●公司名在XX市行业发展扮演的角色●公司的基本沟通政策――意见调查、合理化建议、问题解决申诉程序、座谈会、员工大会第一部分工作制度一、纪律要求二、仪表要求三、工作要求第二部分工作责任一、作业标准二、工作流程三、业务操作程序问题及责任第三部分考核制度一、经纪人评核1、新入职经纪人2、在职经纪人3、等级评定二、奖励制度三、处罚制度（经纪人违规处罚规定）第四部分业务工具1、业务表单房源接待表钥匙收条客户接待表房屋交验收据租赁合同会签单买卖合同会签单利率表2、房产知识区域物业收费标准房产导入公司名是经省工商局、市房产管理局、税务局及中介办共同批准依法成立的专业性房地产代理公司.主要从事房地产咨询、信息服务、代理；房屋租赁、二手房买卖、按揭贷款等业务。

●公司名的经营宗旨：“诚信为本、专业理财、高效服务、创新理念”以提升人居生活品质，方便人居生活服务为己任，视客户满意为至高无上的原则，把为客户提供“星级服务”作为永恒的追求。

●公司基本沟通政策意见调查：至少会在一年一度向所有员工全面征询关于他的工作及对营运的意见，并对此保密，这些答案将有助于改善上级的管理。

合理化建议：在你的工作中，你可能会有些建议，更好的工作方法或建议性的批评。

雅兴臵业欢迎批评和建议，这对我们雅兴臵业的成功和未来都是重要的，请向你的直接上司转告你的建议。

经纪人管理办法随着社会的不断发展，经纪人已经成为交易和行业发展的重要角色之一。

无论是在房地产、娱乐、体育、金融等各个领域，经纪人的作用都非常重要。

为了提高经纪人的管理水平和保护消费者的权益，我国出台了经纪人管理办法。

下面就对经纪人管理办法进行详细介绍。

一、经纪人的定义及分类经纪人广义上指在从事某项业务活动时，代表他人进行具有独立行为能力的一种组织形式。

在狭义上，经纪人特指在房地产、金融、娱乐、体育等领域中，以专业化的方式、通过代理、咨询、中介等方式，以获取报酬为主要目的，从事信息传递、财务咨询、经纪服务等组织形式的行业从业人员。

从业务性质和服务对象的角度，将经纪人分为以下四类：商业经纪人、房地产经纪人、证券经纪人和金融顾问。

商业经纪人是一种专业服务提供者，他们在人际关系的网络中寻找交易机会，并代表客户完成商业交易。

商业经纪人熟悉相关业务，能够提供个性化的咨询和服务，为客户创造价值。

房地产经纪人是一个人或组织机构，涉及在房地产市场中的中介服务。

包括代表房主或买家进行买卖、咨询、评估、拍卖、租赁等业务。

证券经纪人是金融服务中的一种，在证券市场购买和出售证券，向客户提供股票等资产和资讯方面的咨询服务。

金融顾问主要是提供专业的金融规划建议和推荐金融产品，参与产品销售过程的金融从业人员。

二、经纪人管理要求1、从业资格要求经纪人的从业资格要求与所从事领域有关。

商业经纪人的资质主要包括人际关系网络、专业知识、交易技巧等；房地产经纪人需要具备相应的经济、法律等方面的知识；证券经纪人需要通过国家认可的证券从业人员资格考试；金融顾问则需要持有经济师、会计师、基金专业人员等资格证书。

2、从业行为规范经纪人在从业过程中，必须遵守一些行为规范和业务准则。

比如，商业经纪人需要保护客户隐私、遵守合同条款，以及在合规框架下为客户创造利益等。

房地产经纪人需要保密客户信息、遵循法律规定、透明公开价格等。

证券经纪人需要遵守证券法律法规等。

保险经纪人的职业道德与行为规范保险经纪人是在保险市场中起着重要作用的专业人员，他们在为客户提供保险服务的同时，也有着一定的职业道德和行为规范要求。

本文将就保险经纪人的职业道德与行为规范展开讨论，强调其在保险市场中的使命和责任。

一、保险经纪人的职业道德保险经纪人作为一个专业人员，必须具备一定的职业道德，以保障客户的利益。

首先，保险经纪人应该保持诚信。

他们需诚实地向客户提供真实的保险产品信息，并且不得隐瞒或夸大产品的优势或风险。

其次，保险经纪人要维护客户的隐私权，保证客户提供的个人信息不被泄露或滥用。

同时，保险经纪人还应当遵循法律法规，遵守保险合同的约定，维护保险市场的公平、公正和透明。

保险经纪人的职业道德还包括专业素质和服务质量。

他们应该不断提升自身专业知识和技能，以便更好地为客户提供咨询和建议。

保险经纪人要秉持客户至上的原则，与客户保持良好的沟通与合作，了解客户的需求和风险承受能力，提供量身定制的保险解决方案。

此外，保险经纪人还应对客户的投诉和纠纷给予及时、公正的处理，以维护客户与保险公司之间的合法权益。

二、保险经纪人的行为规范除了职业道德，保险经纪人还必须遵守行业内的行为规范，确保自己的行为符合法律和道德标准。

首先，他们应当遵守保险市场的准入条件和从业资格要求，获取相关的执业证书，并及时进行继续教育，接受行业规范和知识的更新。

其次，保险经纪人在代理保险产品时应注重合规经营。

他们应了解保险产品的特点和条款，并向客户清晰地解释保险合同的内容和保险责任范围，以避免信息不对称和误导。

同时，保险经纪人不得擅自修改、涂改保险合同的条款或保单的内容，确保合同的真实性和合法性。

保险经纪人还应具备保密责任和利益冲突防范意识。

他们需对从客户处获取的个人信息和商业机密进行保密，不得违法使用或泄露。

同时，保险经纪人要提前与客户交待利益关系，如存在与特定保险产品的利益关系，应事先向客户做出明确的告知，并明确表示与客户利益无关的行为。

公司经纪人部门规章制度
包括以下内容：
1. 定义和职责：明确经纪人的工作职责和义务，包括销售产品或服务、拓展客户关系、协助客户解决问题等。

2. 工作时间和出勤：规定经纪人的工作时间和考勤制度，包括上下班时间、加班安排、请假制度等。

3. 业绩考核：规定经纪人的业绩目标和考核标准，包括销售额、客户满意度等指标。

4. 奖惩制度：明确经纪人的奖励机制和惩罚措施，包括提成、奖金、晋升机会等，同时规定违反规定的处罚措施。

5. 保密义务：要求经纪人在工作过程中要保护公司的商业机密和客户隐私。

6. 行为准则：制定经纪人的行为准则，包括诚信、廉洁、合规等。

7. 培训和发展：规定经纪人的培训计划和职业发展机会，包括内部培训、外部培训、晋升渠道等。

8. 客户服务：规定经纪人在服务客户过程中的要求，包括态度、响应速度、沟通方式等。

9. 离职和解雇：规定经纪人离职和解雇的程序和要求，包括提前通知期限、离职手续等。

10. 其他规定：根据具体情况，可以包括其他相关事项，如禁止接受回扣、禁止与竞争对手有不正当的接触等。

以上是公司经纪人部门规章制度的一些常见内容，具体制定时应根据公司实际情况和法律法规进行补充和完善。

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

保险经纪人的职业道德与行为规范保险经纪人是保险行业中的重要角色，他们扮演着连接客户与保险公司之间的桥梁。

作为职业人士，保险经纪人需要遵守一定的职业道德和行为规范，以保障客户的利益，并维护整个行业的声誉。

本文将就保险经纪人的职业道德与行为规范进行探讨。

一、诚实守信作为保险经纪人，诚实守信是职业道德的基石。

保险经纪人应该始终以真实的态度与客户交流，不得故意隐瞒或歪曲保险产品的相关信息。

当客户向其咨询保险方案时，保险经纪人应向客户提供真实、准确的信息，并对保险条款以及合同具有清晰的解释能力。

同时，当保险经纪人承诺客户某项服务或保障时，应当严格履行承诺，不得违背承诺或以欺诈手段获取利益。

二、保护客户利益保险经纪人的首要职责是为客户获取最佳的保险利益。

在向客户推销保险产品时，保险经纪人应根据客户的需求和风险承受能力，提供个性化的保险方案。

在进行保险产品推荐的过程中，保险经纪人应当以客户的利益为优先考虑因素，避免因利益驱动而向客户推荐不适合的保险产品。

同时，保险经纪人应该及时回应客户的需求，并提供相关咨询和服务。

三、保护保险行业声誉保险经纪人作为保险行业的代表，其行为举止直接关系到整个行业的声誉。

保险经纪人应该秉持诚信、公正的原则，在与客户、保险公司以及其他相关方进行交往和合作时，保持良好的人际关系和合作态度。

此外，保险经纪人还需遵守保险行业的相关法律法规，不得从事与职业道德冲突的行为，如收受贿赂、泄露客户隐私等，以免损害整个行业的形象。

四、不断学习与提升作为一名优秀的保险经纪人，不仅需要具备扎实的专业知识，还需要不断学习与提升自己。

保险行业的发展日新月异，保险经纪人应当密切关注行业动态和新的保险产品。

通过参加行业培训和进修课程，保险经纪人可以不断提高自身的业务水平和专业素养，以更好地为客户提供服务。

五、保护客户隐私保险经纪人在与客户合作的过程中，通常会接触到客户的个人信息和财务状况等敏感信息。

为了保护客户的隐私权益，保险经纪人应当妥善保存客户的个人信息，不得将其泄露给其他人或机构。

中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

门店经纪人规章制度第一章总则为规范门店经纪人的行为，促进门店的健康发展，特制定本规章制度。

所有门店经纪人必须严格遵守本规章制度，未经本公司同意不得随意更改或违反。

如有违反，将受到相应的处罚。

第二章门店经纪人的基本要求1. 必须遵守国家法律法规，遵守公司规定，保持良好的职业道德；2. 具备良好的服务意识和沟通能力，能够主动为客户提供优质的服务；3. 具备较强的学习能力和团队合作精神，能够快速适应公司的工作环境；4. 保持着良好的个人形象和工作态度，为公司争光。

第三章门店经纪人的职责1. 负责与客户沟通，了解客户的需求并提供专业的解决方案；2. 负责门店的日常经营管理工作，包括商品陈列、库存管理、销售额统计等；3. 负责制定促销活动方案，吸引客户，提高销售额；4. 负责定期向公司汇报工作进展情况，为公司提供优化建议。

第四章门店经纪人的权利1. 享有公司提供的培训和发展机会，提升自身的专业技能；2. 享有按时发放的薪酬和福利待遇，保障基本生活需求；3. 享有公司提供的工作保障和安全保障，确保工作的顺利进行。

第五章门店经纪人的违规与处罚1. 未经许可私自更改商品价格或促销方案的，将被取消相关的奖励；2. 未按时向公司提供工作报告或隐瞒工作情况的，将受到警告或降职处理；3. 违反公司规定或严重损害公司利益的，将被辞退，并给予相应的法律追责。

第六章附则1. 本规章制度自发布之日起生效；2. 本规章制度的最终解释权归公司所有。

以上为门店经纪人规章制度，是公司内部管理的重要依据，请所有门店经纪人严格遵守，配合公司的经营管理工作。

希望大家能够共同努力，为公司的发展做出更大的贡献。

谢谢！。

店铺中介服务行业从业人员行为准则第一篇：店铺中介服务行业从业人员行为准则最权威的国际教育服务平台店铺中介服务行业从业人员行为准则第一条为规范自费店铺中介服务，保障自费店铺当事人的权益，规范从业人员的行为，提高服务质量，使从业人员更好地履行职责，促进自费店铺中介服务行业的健康发展，制订本准则。

本行为准则适用自费店铺中介服务机构的所有从业人员。

第二条从业人员必须遵守国家有关法律、法规，贯彻执行国家自费店铺政策，熟悉我国和相关国家的教育情况和留学、签证政策。

忠于职守，敬业勤业，尽职尽责。

第三条从业人员必须掌握从业应具备的知识和技能，钻研业务，积极参加岗位培训，不断提高自身素质和专业能力。

为客户提供专业、规范、高效、诚信的服务，接待客户要主动、热情、耐心、周到、有问必答；对待客户一视同仁，平等待客。

第四条从业人员应维护职业信誉，遵守社会公德，注重职业道德修养，保持清正廉洁，不牟取不正当收益，不受客户的馈赠和请吃。

保守商业秘密，凡按规定不应公开的内容和客户的资料、信息，不得以任何方式传播。

按规定保管好业务往来文件和客户的资料文本。

第五条从业人员必须遵守企业的规章制度，保持整洁的工作环境，衣着整洁得体，举止文明。

对进入服务区的客户，应及时接待；客户网络及电话咨询，应按规范标准接待。

工作时间，不做闲事、私事；同事之间相互尊重，工作互相配合，具有奉献精神和团队意识。

第六条从业人员应客观、全面、真实地向客户提供店铺信息、咨询。

如实介绍留学目的国和留学院校的实际情况，如实讲清前往国签证申请必备条件、办理流程、周期及相关注意事项。

第七条从业人员应充分了解客户的个人信息和家庭背景信息，帮助客户树立正确的留学观念，向客户讲清店铺的利弊得失和应有的风险意识。

同时充分评估客户的情况，提出指导性意见，提供留学建议。

最权威的国际教育服务平台第八条留学中介服务机构与客户签约时，经办从业人员应向客户讲明《自费店铺中介服务委托合同》（以下简称《留学服务合同》）内容及双方的权利、义务。