证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)

一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A. 40B. 30C. 50D. 602. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

（本题有超过一个的正确选项）A. 委托居间人B. 委托保险经纪人C. 委托证券经纪人D. 公司员工4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试B. 证券经纪人不属于证券从业人员C. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件D. 证券经纪人为证券从业人员5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人数量B. 客户服务的合理区域C. 证券营业部的客户管理水平D. 所服务的证券公司的管理能力7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试B. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训C. 制定有关证券经纪人的自律规则D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。

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所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、1. 对 2. B二、1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、1. D 2. C 3. 错三、1. 全选四、1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券公司信息隔离墙指引》（第一套，100分）《证券公司信息隔离墙指引》（第二套，95分）《证券公司信息隔离墙指引》（第三套，95分）《证券投资基金评价方法与实务应用》（第一套，93分）《证券投资基金评价方法与实务应用》（第二套，93分）《上市公司治理》（第一套，100分）《证券公司压力测试体系》（第一二套）（94分、87分）。

一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。

A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。

您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。

A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。

A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。

您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。

A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。

您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。

A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。

您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。

（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。

第一篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读课后测验100分C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读书课后测验100分一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。

A. 30B. 10C. 20D. 40二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格B. 按照协会的规定打印证券经纪人证书C. 对证券经纪人进行后续职业培训D. 与证券经纪人签订委托合同4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试B. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查C. 制定有关证券经纪人的自律规则D. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

（本题有超过一个的正确选项）A. 委托保险经纪人B. 公司员工C. 委托居间人D. 委托证券经纪人6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人数量B. 客户服务的合理区域C. 所服务的证券公司的管理能力D. 证券营业部的客户管理水平7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职D. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（）。

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑1B,A,ABCDT:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读1B,ABCD,ACDT:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B课程三：石油行业和燃料油基础随堂练习：1B2C3AD;1ABC2D3BC;1A2A3B;1ABCD,BCD,DT:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势随堂练习：1B2A3ABC;1CD2A3ABCD;1A2A3ABCD;1A2A3ABD;1A2ABC3BC;1A2A3CD;1A2ACD3ABD;1ABC2ABCD3ADT:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A课程五：钢材品种及产业链基础随堂练习：1A2BC3B;1A2A3AB4A5A;1AB2A3ABCD4B5B;1AB2AB3A4B5B;1ABC2A3AT:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍随堂练习：1B2B3A;1A2B3A4A5B;1A2B3A4D5B课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B课程七：铜的品种基础随堂练习：1B2A3C4A5B;1C2A3B4A5B;1D2A3C4B5B;T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B课程八：贵金属基础随堂练习：1B2A3A；1A2A3C4ABCDE5A;1A2B3C;课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C课程九：菜籽产业链基础知识随堂练习:1B2A3A4A;1ACD2B3A;1A2D3A1ABC2AC3A4A;1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b课程十：国债期货交易策略1A2B3B4BC5ABD;1C2D3C4ABCD5ABCD;1B2A3D4B5ABCD;课程测试90分：1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究1ABCD2A3D4ABCD5D;1ABC2C3C;1ABD2C3ABCD;1ABC2ABCD3BCD;1AC2C3A;1-5 A ABCD A ABCD D 6-10 C C ABD C ABCD 11-15 ABCD B A A BCD课程十二：PTA期货的操作模式1A2B3ABC4D5AC;1A2BCD3C4BC5ABCD;1ABC2A3ABCD;1B2B3ACD4ABC5ACD6B7BD8A9ABCD10C11BC12D13ACD14C15ABCD课程十三：棕榈油期货价格的影响因素1A2A3ABCD;1A2B3ABCD4ABD5D;1A2C3B；1A2A3B4A5A6B7B8ABC9BC10BC11D12A13A14C15ABCD课程十四：棕榈油期货的交易策略1B2AB3ABCD;1A2B3ACD4CD5ABCD;1A2B3A4B5ABCD;1B2B3A4B5B6B7A8D9ABCD10ABCD11D12A13AB14C15A课程十五：石油定价和燃料油价格影响因素1A2ABD3D4C5A;1A2A3B;1ABCD2A3ABC4ABCD5C;1A2B3A;1C2B3A;D,A,ABCD,C,A ABC,ABCD,C,BCD,A ABC D,B,A,ABCD课程十六：钢价波动逻辑与分析框架1A2AC3B4D5ABCD;1AB2B3A4AC5A;1D2B3B4A5AB;1A2ABCD3A;1-5B,A,A,D,A 6-10A,A,A,B,C 11-15 A,B,ABCD,ABC,C课程十七：LLDPE影响因素分析1.ABADB;2.ABCD,A,B;3.A,A,A,B,ABCD4.A,A,AT: B A D B A ; A A ABCD A B ; A A A B ABCD课程十八：塑料期货的交易策略1.A,B,ABCDEF;2.AAD3.BABAT:A,B,ABCDEF,A,A,D,B,A,B,A课程十九：小麦期货交易策略1 ABC，A,A,B2B,B,C3B,A,A4A,A,A1、AB2、A3、A4、B5、B6、ACD7、A8、C9、B10、B11、A12、A 13、B14、AB15、A你们彼此有等价交换的利用价值，有合作共赢的机会，这才是人脉。

《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。

一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A. 40B. 30C. 50D. 602. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

（本题有超过一个的正确选项）A. 委托居间人B. 委托保险经纪人C. 委托证券经纪人D. 公司员工4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试B. 证券经纪人不属于证券从业人员C. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件D. 证券经纪人为证券从业人员5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人数量B. 客户服务的合理区域C. 证券营业部的客户管理水平D. 所服务的证券公司的管理能力7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试B. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训C. 制定有关证券经纪人的自律规则D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。

一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。

与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。

A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。

A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。

A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。

A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。

A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。

A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。

一、单项选择题1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。

A. 经济增速B. 上市公司盈利能力C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。

您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最好的阶段往往是在（）。

A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提升C. 市场预期下降，公司业绩继续提升D. 市场预期下降，公司业绩继续提升描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的主要任务有（）。

A. 确定行业的盈利模式B. 确定行业需求的核心驱动力C. 确定供给阶梯性增长阶段D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。

您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。

A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供给大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。

您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。

A. 确定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 确定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。

您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。

（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。

一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。

A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。

A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。

A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。

A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。

A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。

证券经纪人管理暂行规定》解读、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD ）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD ）。

A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD ）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A 、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。

（正确）二、课程测验： 100 分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

2021证券从业后续培训答案C20013S 《全国股转系统挂牌公司信息披露规则》解读1、挂牌公司及其他信息披露义务人应及时、公平地披露重大信息，并保证()。

A.真实、准确、完整B.不存在虚假记载C.不存在误导性陈述或重大遗漏答案： ABC2、()定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。

A.精选层B.创新层C.基础层答案：C3、创新层定位于尚处于高速成长的企业，信息披露要求比精选层更高。

答案：正确4、挂牌公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的披露要求。

答案：正确5、精选层定位于经营业绩和创新能力突出的优质企业，信息披露要求与上市公司趋同。

答案：正确C20012S 《全国股转系统挂牌公司治理规则》解读1、精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。

A.1/2B.1/3C.1/4答案：A2、股东权利包括()。

A.知情权B.参与决策权C.监督权D.分红权答案：ABCD3、股权登记日确定后可以随时变更。

答案：错误4、召开股东大会应当以公告的形式向全体股东发出通知。

答案：正确5、对于基础层、创新层公司，鼓励在董事、监事选举中推行累积投票制。

答案：正确C20011S 《非上市公众公司信息披露管理办法》解读1、根据《非上市公众公司信息披露管理办法》，以下层级中强制要求披露季度报告的是()。

A.精选层B.创新层C.基础层答案：A2、以下属于信息披露违法行为的有()。

A.定期报告存在虚假记载B.重大事项未及时披露C.关联交易未及时披露答案：ABC3、精选层、创新层、基础层的信息披露要求无差别。

答案：错误4、监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。

答案：正确5、全国股转公司充分发挥自律监管职能，对挂牌公司信息披露进行日常自律管理。

答案：正确C20010S 全国股转系统股票交易与投资者适当性制度解读1、新三板受限投资者包括()。

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

（正确）、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。

、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统、证券经纪人须具备的职业条件包括（）。

、品行端正、具有良好的职业道德、最近三年未受过刑事处罚、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。

、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

（正确）、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

、证券经纪人信息查询制度、证券经纪人数据库、证券经纪人执业注册登记系统、证券期货市场诚信信息数据库系统、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。

（正确）二、课程测验：分、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

、证券公司、中国证监会、中国证券业协会、证券公司法人所在地证监局、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

2021证券从业后续培训答案C20014S全国股转系统公开发行制度解读1、发行人应当结合自身()以及进入精选层后的持续监管要求等，审慎选择进入标准。

A.财务状况B.公司治理特点C.发展阶段答案：ABC2、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分证据或其他特殊原因，一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。

A.60%B.50%C.40%答案：B3、发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围。

答案：正确4、发行人选择第三套标准进入精选层的，其最近一年营业收入应主要源于前期研发成果产业化。

答案：正确5、发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，并在报告期内保持一致。

答案：正确C20015S《全国股转系统公开发行保荐业务管理细则》解读1、以下属于保荐机构持续督导职责的有()。

A.事前审阅发行人信息披露资料等文件B.督促发行人履行信披义务C.募集资金使用督导答案：ABC2、新三板保荐机构持续督导期限为股票公开发行完成后当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A.1B.2C.3答案：C3、新三板保荐业务采取行政监管与自律监管相结合的监管机制。

答案：正确4、全国股转公司对新三板保荐业务可采取现场检查及非现场检查等措施。

答案：正确5、发行人及其控股股东、实控人、会计师事务所等证券服务机构应当配合保荐机构工作并承担相应责任。

答案：正确C20016S全国股转系统发行承销业务制度解读1、股票公开发行并挂牌的发行人和主承销商可采用超额配售选择权，超额配售的股份不超过本次公开发行股票数量的()。

A.15%B.20%C.25%答案：A2、全国股转系统发行承销业务规则的制订基本原则包括()。

A.立足中小企业需求与新三板实际B.强化市场机制，引导合理定价C.加强投资者保护，促进市场公平D.强化承销过程监管，保障市场秩序答案：ABCD3、股票公开发行并挂牌网下有效申购数量低于网下初始发行量的，可以向网上回拨。

一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。

A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。

您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。

A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。

A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。

您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。

A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。

您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。

A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。

您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。

（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。