证券经纪人管理暂行办法

证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

第一章总则第一条为了加强公司证券经纪人管理，规范证券经纪人的执业行为，保护公司利益和客户合法权益，防范因证券经纪人管理不善而引致的风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下称《条例》）和中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》，特制定本办法。

第二条证券营业部可以通过正式员工开展证券经纪业务营销活动，也可以委托公司以外的人员作为证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

本办法所称经纪人是指与营业部签订委托代理合同，代理公司从事客户招揽和客户服务等活动的公司以外的自然人。

公司内部员工从事经纪人的，必须由所在营业部书面提出员工转经纪人申请报告，报公司审批后方可纳入证券经纪人管理。

证券营业部委托公司以外的人员开展证券经纪业务营销活动，应当按照《条例》规定的形式进行，不得采取其他形式。

第三条证券营业部应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

返回第二章证券经纪人资格与委托合同管理第四条证券经纪人应当具备下列条件：（一）通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件；（二）具有大学专科或者以上学历（能力出众和经验丰富者可以适当放宽）；（三）具有良好的职业道德和个人信誉。

（四）具有较强的客户开发能力和一定的客户资源。

证券营业部在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券营业部不得与其签订委托合同。

第五条证券营业部与证券经纪人签订委托合同，遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

并使用公司制定的规定范本，营业部不得自行设计、修改合作协议条款，否则不予报备。

委托合同明确载明下列事项：（一）证券公司、证券营业部名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。

解读《证券经纪人管理暂行规定》中国证监会于09年3月13日公布了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），自2009年4月13日起施行。

《暂行规定》对证券经纪人管理中存在的法律地位、资格条件、行为规范、权益保护等问题进行了界定和解决，对规范证券公司和证券经纪人的行为，扩大证券经纪人队伍，保护投资者合法权益将发挥积极作用。

一、客户资源不属于证券经纪人《暂行规定》明确客户资源不属于证券经纪人。

原因如下：一是证券经纪人只是接受证券公司的委托，代理其开展客户招揽和客户服务等活动，并从证券公司取得报酬，其服务的对象是证券公司而不是证券投资者；二是与证券投资者签订证券经纪合同，为其提供交易指令执行、清算交割及投资咨询服务的主体是证券公司，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，也是由证券公司承担责任；三是所谓“客户资源”是指与客户之间的关系，这种业务关系是在证券公司与客户之间，而不是证券经纪人与客户之间建立的；四是客户有权在比较的基础上自主选择证券公司，其去留最终是由证券公司的服务质量和客户自身利益决定的。

二、证券经纪人“诱导”客户证券买卖被禁《暂行规定》对证券经纪人“诱使客户进行不必要的证券买卖”等多种行为亮出红灯。

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，他们只能接受一家证券公司的委托，专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，但不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；泄露客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利等等。

三、明确经纪人券商间法律关系目前，证券公司依托经纪人招揽客户存在员工、代理、居间等多种关系。

针对这一情况，《暂行规定》对于证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人管理暂行规定
《证券经纪人管理暂行规定》
证券经纪人是金融市场中重要的一部分，它具有重要的意义。

为了保障证券市场的正常运行和维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，现就证券经纪人的管理作出暂行规定：
一、证券经纪人应遵守《中华人民共和国证券法》及有关法律、法规，坚持公开、公平、公正、公干的原则，自觉履行义务，保护客户的合法权益。

二、证券经纪人应依法登记，具备资质，提供专业、优质的服务，实行合理的收费标准，及时准确地披露有关信息，确保客户的利益。

三、证券经纪人应严格执行各项规章制度，不得利用其职位给客户造成损失，不得擅自改变投资者的交易意向，不得擅自扩大投资者的交易规模，不得采取任何方式损害投资者的财产安全。

四、证券经纪人应当认真履行合规管理义务，不得违反有关规定，不得参与证券市场的非法活动，不得做出不符合投资者利益的决定，不得拒绝投资者提出的合理要求。

五、证券经纪人应建立健全内部管理制度，保证投资者的权利，同时也要严格执行自身的职责，认真履行证券经纪人的义务。

以上就是《证券经纪人管理暂行规定》，希望证券经纪人们能够认真遵守和执行，维护证券市场的健康发展，保障投资者的合法权益。

证券公司证券营业部经纪人管理办法为加强证券公司证券营业部经纪人管理，规范经纪人行为，保护客户权益，维护市场秩序，现制定《证券公司证券营业部经纪人管理办法》。

第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部经纪人的行为，建立健全经纪人管理制度，保护客户的合法权益，维护市场的秩序，本办法依据《证券法》等法律、行政法规的规定，结合国外经验和本行业实际制定。

第二条证券公司应当设立经纪人管理部门，对证券营业部经纪人进行管理。

第三条证券公司应当对其证券营业部经纪人实行分类管理。

对于取得相关证券从业资格、资历较高、业务能力较强、服务客户较好的经纪人，可以优先分配客户，提供一定的优惠政策；对于刚刚入行、尚未取得相关证券从业资格、资历较浅、业务能力较弱的经纪人，则应当进行严格管控，加强培训和考核，确保其业务水平提高，并在提高业务能力后逐渐递进分配客户。

第四条证券公司应加强对证券营业部经纪人的日常监管。

具体措施包括：（一）建立完善的内部监察制度，加强市场风险监控。

（二）加强对经纪人资格的审查和监管，确保经纪人持证上岗，拥有足够的业务能力。

（三）加强对经纪人业务行为的监督，对于违反证券法律法规和公司规定的经纪人，应当依法依规进行惩戒。

第五条证券公司应当制定相应的奖励和惩戒制度，对于客户给予满意度较高、交易量较大、贡献较大的经纪人予以表彰奖励；对于违反公司规定、扰乱市场秩序、涉嫌违法犯罪的经纪人，依法依规进行严肃处理，直至终止其从业资格。

第六条本办法所称经纪人，是指证券公司证券营业部服务客户的专业人员，包括证券交易员、经纪助理等。

第二章经纪人职责第七条证券公司证券营业部经纪人应当遵守国家法律、行政法规和证券公司的规章制度，维护客户合法权益，保护公司和市场的良好形象。

第八条证券公司证券营业部经纪人应当以客户利益为先，根据客户要求提供全面、准确、及时、可靠的信息和咨询服务。

第九条证券公司证券营业部经纪人应当根据客户的风险承受能力和要求，提供针对性的投资建议，帮助客户进行投资决策。

中华人民共和国国务院令第522号《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自2008年6月1日起施行。

总理温家宝二○○八年四月二十三日证券公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》,制定本条例。

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。

第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

第五条证券公司按照国家规定,可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内,履行对证券公司的监督管理职责。

第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

第二章设立与变更第八条设立证券公司,应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法一、总则为规范证券经纪人的管理行为，维护证券市场的公平、公正、透明，提高投资者的保护水平，根据相关法律法规，制定本《证券经纪人管理办法》（以下简称“本办法”）。

二、证券经纪人的资质要求1. 资格条件证券经纪人应符合以下资格条件：具有中华人民共和国国籍；取得证券从业人员资格证书；持有证券经纪人业务人员资格证书；具备良好的道德品质和职业操守；持有相关学历或者经验。

2. 审批程序证券经纪人的资格审批程序包括以下几个步骤：考核：申请人提交相关材料，包括个人简历、学历证明、工作经历等，接受所在单位的考核；考试：通过证券从业资格考试，获得证券从业人员资格证书；培训：参加相关培训课程，取得培训合格证书；考核：通过证券经纪人业务人员考核，获得证券经纪人业务人员资格证书；注册：将个人信息登记在证券经纪人登记机构。

三、证券经纪人的职责和义务1. 提供投资咨询服务证券经纪人应提供专业的投资咨询服务，包括但不限于：提供证券市场的信息和分析报告；进行风险评估，并向投资者提供风险提示；根据投资者的需求，提供个性化的投资方案。

2. 执行交易指令证券经纪人应按照投资者的交易指令，及时、准确地进行交易操作，并向投资者提供交易回报。

3. 维护客户关系证券经纪人应与客户建立良好的关系，及时回应客户的咨询和投诉，维护客户的合法权益。

4. 遵守法律法规和职业道德证券经纪人应严格遵守相关的法律法规和职业道德准则，不得从事违法违规行为，不得泄露客户的机密信息，不得利用职务之便谋取个人私利。

四、证券经纪人的监督管理1. 监管机构证券经纪人的监督管理由证券监督管理机构负责，其职责包括但不限于：监督证券经纪人的业务行为，保障证券市场的稳定运行；对证券经纪人进行定期检查，评估其是否符合管理要求；对证券经纪人的投诉进行调查，处理相关纠纷。

2. 处罚与奖励证券经纪人如违反相关法律法规和管理要求，监管机构有权对其进行处罚，包括但不限于警告、罚款、吊销执业证书等。

证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法第一章总则为规范证券经纪人的从业行为，保护投资者合法权益，提升证券市场的稳定和健康发展，根据《证券法》等相关法律法规，制定本管理办法。

第二章证券经纪人的条件和准入第一节证券经纪人的条件1. 申请人应具备中国国籍，遵守法律法规，具有良好的道德品质和职业操守。

2. 申请人应具备证券从业能力，且有相关证书或资格。

具体条件由证券监管部门确定。

第二节证券经纪人的准入程序1. 申请人需向证券监管部门提交完整的申请材料，包括个人简历、个人申请书、相关证书或资格证明文件等。

2. 证券监管部门对申请材料进行审核，符合条件的申请人将被准予考试。

3. 申请人需通过证券从业考试，考试内容包括法律法规、证券市场基本知识、职业道德等。

4. 考试合格的申请人，经证券监管部门审批，将获得证券经纪人的准入资格。

第三章证券经纪人的权利和义务第一节证券经纪人的权利1. 证券经纪人有权接受投资者的委托购买和销售证券。

2. 证券经纪人有权获取与证券交易和投资咨询相关的信息，并根据该信息向投资者提供服务。

第二节证券经纪人的义务1. 证券经纪人应遵守法律法规，尊重投资者的合法权益。

2. 证券经纪人应按照投资者的委托，及时、准确地进行证券交易。

3. 证券经纪人应根据投资者的需求和风险承受能力，提供专业的投资咨询服务。

4. 证券经纪人应保守投资者的商业秘密，不得泄露相关信息。

第四章证券经纪人的监督管理第一节监督机构和监管措施1. 证券监管部门负责对证券经纪人的监督管理工作。

2. 证券监管部门可以采取监管措施，包括但不限于巡查、抽查、检查等，对证券经纪人的经营行为进行监督。

第二节违规处理和处罚1. 对于证券经纪人的违规行为，证券监管部门可以采取相应的处理和处罚措施，包括但不限于警告、罚款、暂停从业资格等。

第五章附则第一条本管理办法自发布之日起施行。

第二条证券经纪人应当遵守本管理办法的规定，如有违反，将承担相应的法律责任。

证券经纪人管理暂行规定证券经纪人管理暂行规定为规范证券经纪人的行业行为，保证证券市场的稳定发展，我国证监会制定了《证券经纪人管理暂行规定》。

该暂行规定包括了证券经纪人的资格要求、业务行为规范、责任与义务等方面的内容。

首先，暂行规定对证券经纪人的资格要求进行了明确规定。

根据该规定，证券经纪人必须取得我国证券业协会颁发的从业资格证书，并在其有效期内使用。

同时，证券经纪人还应该具备一定的道德素质和职业操守，不得从事与证券经纪业务无关的其他活动，确保其能够保持独立、公正的态度。

其次，暂行规定对证券经纪人的业务行为进行了详细规范。

该规定明确禁止证券经纪人在从事证券经纪业务时，使用虚假、误导性的信息，误导投资者做出错误的决策。

证券经纪人还应该遵守法律法规，不得私自操纵证券市场和欺诈投资者。

另外，证券经纪人还应该按照投资者的意愿和风险承受能力，为其提供全面、真实、准确的信息，协助其做出明智的投资决策。

第三，暂行规定明确了证券经纪人的责任与义务。

证券经纪人在从事证券经纪业务过程中，应当保证客户交易指令的及时、准确、完整执行，并严格遵守证券交易规则和交易所的相关规定。

证券经纪人还应当做好客户风险评估工作，确保客户能够充分了解并承担相应的投资风险。

另外，证券经纪人还应当对客户进行投资者教育工作，提高其金融素养和投资意识。

最后，暂行规定还对违反规定的证券经纪人的处罚措施进行了规定。

若证券经纪人违反暂行规定的，证监会可以给予警告、罚款、责令停业整顿等行政处罚。

同时，对于情节严重的违规行为，还可以吊销或者撤销证券经纪人的从业资格。

综上所述，证券经纪人管理暂行规定的出台，为规范证券经纪人的行为，保护投资者的合法权益起到了重要的作用。

该规定明确了证券经纪人的资格要求、业务行为规范、责任与义务等方面的内容，为行业发展提供了明确的指导，也有利于保证证券市场的健康稳定发展。

(注：本助手所提供的内容仅为模拟生成，可能不真实、不准确或不完整，仅供参考。

XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为适应证券市场发展的要求，加强证券经纪人的管理，培育稳定、高素质的证券经纪人队伍，提高公司整体营销能力、提升公司客户服务质量、防范证券经纪人业务风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，制定本办法。

第二条证券经纪人（以下简称“经纪人”）是指符合相关规定的证券从业人员，与公司签订经纪人委托代理合同,并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记且取得登记编号,在授权范围内代理证券公司从事客户招揽、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的证券公司员工以外的自然人。

第三条公司经纪人管理遵循合法规范、互助双赢的原则，严格遵守相关法律法规，切实保护投资者及公司合法权益，充分尊重经纪人合理的职业发展诉求和合法权益。

第二章公司证券经纪人管理组织体系第四条经纪人管理组织架构图第五条 经纪人隶属于经纪业务分支机构，不分序列和职级。

第六条 运营管理部、财务会计部、合规部、风险控制部、审计部、组织人力部、信息技术部门等，根据自身部门定位承担经纪人相关工作的运营支持和管理职能。

第七条 运营管理部的职责：（一）拟定经纪人管理相关制度；（二）负责实施经纪人的登记管理及后续培训管理工作；（三）负责经纪人合同管理工作；（四）督导分支机构对经纪人进行代理费的计算和考核管理；分支机构负责人分支机构i 分支机构1 分支机构N风 险 控 制 部 运 营 管 理 部信息技术部门 合 规 部 审计部 财务会计部 合规经理经纪人i 经纪人1 经纪人N组织人力部（五）督导分支机构开展经纪人培训工作；（六）督导分支机构监督、防范、报告经纪人相关风险；（七）建立完善经纪人责任追究机制；（八）组织对分支机构经纪人管理及执业情况进行监督检查；（九）建立完善经纪人客户回访和投诉处理机制；（十）指导分支机构进行经纪人客户回访、客户投诉处理的工作；（十一）对经纪人招揽和服务的客户进行新开户回访。

证券经纪人管理暂行规定引言证券经纪人是证券市场中的重要参与者之一，他们在买卖证券、管理资金和为客户提供投资咨询等方面发挥着重要作用。

为了规范证券经纪人的行为，保护投资者的权益，证券监管机构制定了《证券经纪人管理暂行规定》。

本文将详细介绍该规定的主要内容。

一、证券经纪人的权限与义务根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人有权执行以下职责：1.代表投资者进行证券交易，包括买入和卖出证券；2.提供投资建议和咨询服务，帮助客户制定投资策略；3.管理客户的资产，包括投资组合的管理和风险控制；4.参与证券发行、配售和承销等业务；5.向客户提供市场研究和分析报告。

除了上述权限，证券经纪人还有以下义务：1.必须遵守法律法规和监管机构的规定，不得从事欺诈、操纵市场等违法行为；2.必须保护客户的权益，以客户的利益为前提提供服务；3.必须保持客户信息的保密性，不得擅自泄露客户信息；4.需要不断提高专业知识和技能，以更好地为客户服务；5.需要向监管机构报告相关业务和事项。

二、证券经纪人的准入和退出制度《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人的准入和退出设立了一系列规定。

准入制度证券经纪人准入制度是指证券监管机构对申请从事证券经纪业务的机构和个人进行审查和批准的制度。

准入条件包括以下几个方面：1.机构应具备一定的注册资本和专业人员；2.个人应具备相关资格证书和从业经验；3.机构和个人应没有违法行为记录；4.机构应具备一定的经营能力和风险管理能力。

退出制度证券经纪人退出制度是指证券监管机构对已经批准从事证券经纪业务的机构和个人进行监管的制度。

退出条件包括以下几个方面：1.出现严重违法违规行为；2.无法继续履行职责；3.申请退出并经监管机构批准。

三、证券经纪人的监管机制为了确保证券经纪人的合规运营，监管机构建立了一套有效的监管机制。

监管职责监管机构对证券经纪人的监管职责包括以下几个方面：1.对证券经纪人的准入进行审查和批准；2.对证券经纪人的业务进行监督和检查；3.对证券经纪人的违法行为进行调查和处罚；4.对投资者的投诉进行处理和调解；5.定期发布有关证券经纪人的监管规定和政策。

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证券经纪人管理暂行规定
第一条为依法管理证券经纪业务，根据《中华人民共和国证券法》及其实施条例、中国证监会关于证券经纪业务管理的规定，制定本暂行规定。

第二条证券经纪机构应当依法按照规定组织资本市场活动，为投资者提供便利和有效的服务。

第三条证券经纪机构应当严格执行证券法及其实施细则，依法开展证券经纪业务，妥善处理客户的股票交易，正确处理客户资产。

第四条证券经纪机构应当遵守法律法规，严格管理投资者的资金，不得擅自处理投资者的资金，不得擅自使用投资者的资金，不得擅自转让投资者的资金，不得违反相关规定
操纵市场价格。

第五条证券经纪机构应当维护客户的利益，实行勤勉尽责的原则，妥善管理客户资产，严格按照国家规定办理投资者的股票交易。

第六条证券经纪机构应当提供全面的投资咨询服务，做到尽职尽责，不得有损害客户的行为，严格遵守《客户投资咨询管理办法》等规定。

第七条证券经纪机构应当落实经济风险控制，健全客户风险控制制度，积极开展客户风险防护活动，切实维护投资者的合法权益。

第八条投资者应当按照有关规定办理证券经纪业务，依法严格执行投资者的义务，妥善管理投资资产，严格遵守《投资者守则》等规定。

第九条对违反本规定的证券经纪机构，将按照《中华人民共和国证券法》及其实施条例的规定，依法处理。

第十条本规定自发布之日起施行。

证券公司经纪人管理办法**证券公司经纪人管理办法第一章总则第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。

第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。

第三条经纪人的主要职责：1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；2、为客户提供综合性基础服务；3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。

第四条经纪人的基本任职条件1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽；2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验；3、具有一定的社会资源和客户开发能力；4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；5、品德优良，无不良纪录。

第五条下列人员不能招聘为经纪人1、无民事行为能力或限制民事行为能力者；2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者；3、证券市场禁入人员；4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员；5、被公司开除的员工。

第二章经纪人的组织结构和组织发展第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。

其组织架构如下：第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。

团队长享受经纪人管理津贴。

经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。

考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。

ⅩⅩ证券公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对证券经纪人的管理，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，特制定本管理办法。

第二条本办法之证券经纪人，是指接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的公司以外的自然人。

本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。

第三条证券经纪人必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。

营业部总经理为证券经纪人管理的第一责任人，也是证券经纪人管理的具体执行人。

中心营业部应对所辖的二级营业部证券经纪人实行统筹管理。

第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的证券经纪人实行统筹管理。

第二章组织体系第五条公司对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。

公司经纪业务发展与管理委员会负责制定证券经纪人营销战略、营销管理规划，审批证券经纪人营销管理制度等。

同时，形成由经纪业务发展与管理委员会、营业部、人力资源部、计划财务部、信息技术中心、合规部、风险控制部、稽核部、法律部等构成的前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的证券经纪人管理组织体系。

第六条经纪业务发展与管理委员会作为证券经纪人及其执业行为的管理机构，负责拟定证券经纪人相关管理制度，对营业部营销业务进行督导和支持，对证券经纪人及其执业行为进行监督管理。

营业部负责证券经纪人的选拔、考核、日常执业行为管理及客户回访、客户投诉处理等工作。

人力资源部提供相关人力资源政策法规咨询和支持。

计划财务部指导所辖营业部财务人员负责证券经纪人成本和收入的核算，及证券经纪人代理手续费的复核发放。

信息技术中心提供证券经纪人管理中的各类信息技术系统开发、维护和技术支持。

合规部负责审核、评估证券经纪人管理制度及其相关流程，对证券经纪人管理及经纪人执业行为的合规性进行监督及检查，出具合规意见或报告。

证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法一、总则证券经纪人是指证券公司、证券业协会和其他依法设立的组织依法聘用和管理的从事证券经纪业务活动的人员。

为规范证券经纪人的从业行为，保障市场的正常运行，制定本管理办法。

二、证券经纪人的条件和管理1. 证券经纪人应当具备以下条件：- 具有中华人民共和国国籍；- 具备相应的从业资格，通过证券业务从业资格考试；- 无犯罪记录和不良信用记录。

2. 证券公司、证券业协会和其他组织应当对证券经纪人进行管理，包括但不限于培训、考核、奖惩等措施，确保证券经纪人的行为符合法律法规和道德规范。

三、证券经纪人的权利和义务1. 证券经纪人有以下权利：- 参与证券交易市场并为客户提供咨询和服务；- 自由选择证券公司、证券业协会和其他组织就业；- 合法收取佣金、服务费等报酬。

2. 证券经纪人有以下义务：- 忠实、勤勉履行职责，维护客户利益；- 遵守法律法规和道德规范，不从事违法违规行为；- 保守客户信息和交易秘密，不泄露客户信息。

四、证券经纪人的行为规范1. 证券经纪人应当持股公司的授权证券经纪证件，在规定的市场时间和地点从事证券经纪业务。

2. 证券经纪人应当依法履行证券经纪、交易、咨询、信息披露等方面的职责，不得进行虚假宣传、误导投资者等行为。

3. 证券经纪人应当妥善保管客户的委托资金和证券，不得挪用、占用、私自处理客户资金和证券。

4. 证券经纪人应当建立和维护与客户的良好关系，不得利用职务之便谋取不正当利益或者进行其他损害客户利益的行为。

五、证券经纪人的责任和违规处罚1. 对于违反《证券经纪人管理办法》的证券经纪人，证监会、证券业协会等有权采取以下处罚措施：- 警告、责令改正；- 暂停或者吊销从业资格；- 终止与证券公司、证券业协会的聘用关系；- 给予相应的行政处罚。

2. 对于证券经纪人的违法违规行为，相关部门可以采取其他措施进行处理，如公开曝光、纪律处分等。

以上是《证券经纪人管理办法》的主要内容，旨在规范证券经纪人的从业行为，提高市场的透明度和稳定性，保护投资者的合法权益。

证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行登记。

第一章总则第一条为了加强公司证券经纪人管理，规范证券经纪人的执业行为，保护公司利益和客户合法权益，防范因证券经纪人管理不善而引致的风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下称《条例》)和中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》,特制定本办法。

第二条证券营业部可以通过正式员工开展证券经纪业务营销活动，也可以委托公司以外的人员作为证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

本办法所称经纪人是指与营业部签订委托代理合同,代理公司从事客户招揽和客户服务等活动的公司以外的自然人。

公司内部员工从事经纪人的，必须由所在营业部书面提出员工转经纪人申请报告，报公司审批后方可纳入证券经纪人管理。

证券营业部委托公司以外的人员开展证券经纪业务营销活动，应当按照《条例》规定的形式进行，不得采取其他形式。

第三条证券营业部应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

返回第二章证券经纪人资格与委托合同管理第四条证券经纪人应当具备下列条件:（一）通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件；（二）具有大学专科或者以上学历（能力出众和经验丰富者可以适当放宽）；（三）具有良好的职业道德和个人信誉.（四）具有较强的客户开发能力和一定的客户资源.证券营业部在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券营业部不得与其签订委托合同。

第五条证券营业部与证券经纪人签订委托合同,遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务.并使用公司制定的规定范本，营业部不得自行设计、修改合作协议条款,否则不予报备。

委托合同明确载明下列事项：（一）证券公司、证券营业部名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；(三)证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；(五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；(八）双方权利义务；（九）违约责任。

证券经纪人管理暂行规定2篇证券经纪人管理暂行规定（一）近年来，我国证券市场发展迅猛，证券交易活跃度大幅提升，证券经纪人扮演着至关重要的角色。

为了规范证券经纪人的行为，保护投资者的权益，我国证监会制定了《证券经纪人管理暂行规定》。

本文将详细解读这一规定的主要内容。

规定第一章明确了证券经纪人的定义和资格要求。

证券经纪人是指在证券公司、基金管理公司等机构工作的从业人员，专门为客户提供证券交易、投资咨询等服务。

为了保证经纪人的专业素质和道德操守，规定了一系列资格要求，包括年满18周岁、高中以上学历、通过证券从业资格考试等。

规定第二章规范了证券经纪人的行为规则。

首先是诚实守信原则，要求证券经纪人不得提供虚假信息、不得利用内幕信息进行交易等。

其次是尽职尽责原则，要求经纪人为客户选择适合的投资产品、提供真实有效的投资建议。

此外，规定了经纪人与客户之间的保密义务，禁止泄露客户的投资信息。

规定第三章明确了证券经纪人的监管措施。

证监会将建立证券经纪人信息库，对经纪人的个人信息、从业经历等进行记录和管理。

同时，还将建立投诉处理机制，对于违反规定的证券经纪人进行相应的处罚和纠正措施。

本规定第四章还对证券经纪人的培训和考核进行了规定。

为了提高证券经纪人的专业素养和业务水平，规定了入职培训和在职培训的要求。

此外，还对证券从业资格的考试进行规范，要求证券经纪人定期参加并合格通过考试，以确保他们具备必要的知识和技能。

通过《证券经纪人管理暂行规定》，有效保护了投资者的权益，在提高证券经纪人的专业素养和道德操守方面起到了重要的作用。

然而，我们也应意识到，只有强化监管和加大惩罚措施，才能更好地维护市场的公平、公正和健康发展。

证券经纪人管理暂行规定（二）随着我国证券市场的不断发展，证券经纪人作为市场的重要一环，其管理和监管工作也日益重要。

为了进一步规范证券经纪人的行为，我国证监会出台了《证券经纪人管理暂行规定》。

本文将继续解读该规定的主要内容。