C09010 《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》课后测试 100分

证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。

合同应载明订立合同的目的、依据和原则。

第二条合同应载明声明与保证条款：（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。

第三条合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。

第四条合同应载明下列事项：（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。

第五条合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。

委托代理权限不得超出以下范围：（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。

第七条合同应约定甲方的权利和义务。

（一）甲方的权利至少应包括：1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

证券交易委托代理协议必备条款为规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》等相关法律法规、监管规定和自律规则等，制定本必备条款。

投资者开展证券交易应当依法与证券公司签订证券交易委托代理协议，委托证券公司为其买卖证券并承担相应的清算交收责任。

证券交易委托代理协议应当明确约定服务内容、服务期限、服务价格、代收税费标准、信息系统故障、异常交易行为管理、服务暂停与终止、纠纷解决、违约责任及免责条款等事项。

服务内容包括委托发送、撤销与接收、有效委托与无效委托、委托传递与成交回报等，即应当至少包括本必备条款的内容。

本必备条款中所称证券交易，包括在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统进行的证券交易。

本必备条款中有方括号“【】”的内容，协议当事人可以根据实际情况或方括号内的提示信息进行填写、选择、补充、完善或另行约定；填写、选择、补充、完善或另行约定后，不再保留方括号标记。

无标记的其他内容可直接使用。

特别提示内容：请投资者认真阅读本协议涉及免除、减轻责任或重大利害关系、个人信息处理条款及证券公司认为需要特别说明的内容。

本必备条款具体内容如下：证券交易委托代理协议必备条款甲方（投资者）：乙方（证券公司）：依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》以及其他有关法律法规、监管规定、自律规则等，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读
单选题（共2题，每题10分）
1 . 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证
券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。

• A.执业注册登记
• B.诚信信息备案
• C.资格条件审查
• D.执业信息查询
•
•
•
•
多选题（共3题，每题10分）
1 . 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应
当明示（）。

（本题有超过一个的正确选项）
• A.其与所服务证券公司的委托代理关系
• B.代理权限
• C.代理期间
• D.执业地域范围
•
•
•
•
• A.具备执业所必需的专业知识和技能
• B.熟悉相关业务规则、业务流程
• C.熟悉相关证券类金融产品特征
• D.熟悉相关业务合同内容
判断题（共5题，每题10分）
1 . 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。

（）
对错。

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

证券经纪人委托代理合同甲方（委托人）：证券公司住所：联系方式：电子邮箱：经营证券业务许可证编号：乙方（受托人）：身份证号码：现居住地址：电子邮箱：联系电话：证券经纪人证书编号：上述各方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。

第一章合同的目的、依据和原则第一条为明确甲、乙双方权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》、《证券经纪人委托合同必备条款》等法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定，根据平等、自愿的原则，就甲方委托乙方代理其从事客户招揽、客户服务等业务事宜达成一致，签订本合同。

第二章声明与保证第二条甲方声明和保证：甲方已经得到监管机构的认可，具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件。

第三条乙方声明和保证：1.乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、有效、完整。

2.乙方资料和信息发生变更时，应及时通知甲方。

3.乙方已充分了解知悉了解本合同所依据的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定，知悉甲方对证券经纪人的绩效考核规定，并承诺在本合同生效后遵守甲方证券从业人员的管理规定及其做出的合理修订版的规定。

第三章甲方与乙方的法律关系第四条甲、乙双方之间的法律关系为委托代理关系。

甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。

乙方的执业地域范围为（省、市、区），乙方所服务甲方分公司/证券营业部（经营证券业务许可证编号为）。

第五条甲、乙双方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份。

第六条乙方应当遵守甲方管理规定，在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任。

第七条乙方超出甲方授权范围的行为及自身过错行为，甲方不承担责任，由乙方自行依法承担相应的法律责任。

如乙方虽无权、越权代理，但被认定为表见代理的, 由乙方向善意第三方承担法律及赔偿责任，甲方亦有权就其损失向乙方进行追索。

李瑞民参加2011《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时必修《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之一 C10005 1学时必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 C09008 2.00学时必修《上海证券交易所股票上市规则》解读 C09006 2.00学时必修《股票估值》C09020 3.00学时选修证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时选修关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知各总部、分公司、营业部：根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。

其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。

未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。

现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。

（一）参加培训人员范围（1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。

参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。

公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。

（2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。

（3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。

（4）、拟辞职人员请勿报名。

（二）后续培训课程中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：备注：红色字体课程为前两年公司集体报名时，供大家所选课程。

为避免报名中出现已学课程重复报名的现象，建议尽量不要选择红色字体课程。

经咨询协会教培委，后续培训的必修学时可替代选修学时，如学员出现选修课程已全部学习过，请用必修课程代替。

试题一、单项选择题1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。

A. 一家B. 二家C. 三家D. 四家您的答案：A题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。

A. 执业注册登记B. 诚信信息备案C. 资格条件审查D. 执业信息查询您的答案：C题目分数：6此题得分：6.03. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。

A. 绩效考核B. 责任追究C. 异常交易和操作监控D. 档案和信息查询您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 具备执业所必需的专业知识和技能B. 熟悉相关业务规则、业务流程C. 熟悉相关证券类金融产品特征D. 熟悉相关业务合同内容您的答案：B,C,D,A题目分数：7此题得分：7.05. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 按照合同约定获取报酬B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果C. 向证券公司提出意见和建议D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度您的答案：B,A,D,C题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。

（本题有超过一个的正确选项）A. 警告B. 罚款C. 行业内通报批评D. 通过媒体公开谴责您的答案：C,D,A题目分数：6此题得分：6.07. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高频考点：中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)考试知识点：中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)第十条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。

第十一条规定，证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

第十二条规定，证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。

第十三条规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。

第十四条规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第十五条规定，证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。

(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。

(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

第二十条规定，证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。

(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。

(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书B. 对证券经纪人进行后续职业培训C. 与证券经纪人签订委托合同D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格您的答案：C,B,D,A题目分数：6此题得分：0.0批注：4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

（本题有超过一个的正确选项）A. 公司员工B. 委托居间人C. 委托保险经纪人D. 委托证券经纪人您的答案：A,D题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 制定有关证券经纪人的自律规则B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查您的答案：D,C,B,A题目分数：6此题得分：6.0批注：7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》：前程() 2009-12-210:41:16 【前程：】关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知中证协发[2009]58号各证券公司：为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求。

各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》，引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真贯彻执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。

二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。

各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。

三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。

证券公司在制订委托合同文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。

四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。

附件：1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》2、《证券经纪人委托合同必备条款》中国证券业协会二○○九年四月十二日附件1：中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。