宇顺电子：2011年第一次临时股东大会的法律意见书 2011-06-15

1 北京市金杜律师事务所 关于乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2011年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：乐视网信息技术（北京）股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）作为乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，指派律师出席公司于2011年9月30日召开的2011年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件和《乐视网信息技术（北京）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括： 1．《公司章程》； 2．公司于2011年9月14日召开的第一届董事会第36次会议决议； 3．公司于2011年9月15日刊登于深圳证券交易所网站的《乐视网信息技术（北京）股份有限公司关于召开2011年第一次临时股东大会的通知》； 4．公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料； 5．公司本次股东大会议案相关文件。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具见证意见如下： 2 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据公司第一届董事会第36次会议决议、《乐视网信息技术（北京）股份有限公司关于召开2011年第一次临时股东大会的通知》以及《公司章程》的规定，经本所律师查验，本次股东大会由公司第一届董事会第36次会议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。 本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，其中网络投 票通过深证证券交易所的交易系统进行。 本次股东大会的现场会议于2011年9月30日在中国北京市朝阳区光华路4号东方梅地亚中心C座8层公司会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2011年9月30日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2011年9月29日15：00至2011年9月30日15：00的任意时间。本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点和内容与通知一致。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序和方式符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会会议人员、召集人资格 根据对出席本次股东大会人员提交的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东的授权委托证明等相关资料的验证，出席本次股东大会现场会议的股东（含委托代理人）共8名，代表股份119200220股，占公司股本总额的54.18%。通过网络投票系统进行投票的股东共16名，代表股份297,681股，占公司股本总额的0.14%。本所律师认为，上述参会人员的资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。 本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式逐项表决了会议通知中列明的议案，并按规定的程序进行计票和监票。 3 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。 以上投票全部结束后，公司将现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统计，并于现场宣布最终的表决结果。 根据合并统计的表决结果，本次股东大会审议批准了下列议案： 1．《乐视网信息技术（北京）股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》 2．《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》 3．《关于公司的议案》 4．《关于修订的议案》 本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公司法》以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书正本一份。 （以下无正文，为本法律意见书之签字页） 4 （此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于乐视网信息技术（北京）股份有限公司2011年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字页） 北京市金杜律师事务所 律师： 靳庆军 周 蕊 单位负责人： 王 玲 二〇一一年九月三十日

法律意见书

国浩律师集团（上海）事务所 关于世纪光华科技股份有限公司 2011年第一次临时股东大会的法律意见书 致：世纪光华科技股份有限公司 国浩律师集团（上海）事务所（以下称“本所”）接受世纪光华科技股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2011 年第一次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律法规及《世纪光华科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定出具本法律意见书。 第一节 律师声明事项 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公告一并提交深圳证券交易所审查并予公告。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。 公司保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 法律意见书

第二节 法律意见书正文 本所律师根据《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的规定，遵循审慎性及重要性原则针对不同受托事项分别或综合采用包括但不限于书面审查、查询、见证等方式对出具本法律意见书所涉及全部文件的真实性、有效性、合法性进行了独立、客观、公正的查验，并出具以下法律意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、经本所律师核查，本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会于2011年4月28日在深圳证券交易所（以下称“深交所”）网站上刊登了召开本次股东大会的通知。通知载明了召集人、会议地点、会议时间、出席对象、会议审议事项、会议登记办法、大会联系方式及其他事项。 2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票的方式召开，公司现场会议于2011年5月16日上午9：30 在郑州市花园路59号邮政大厦21层世纪光华科技股份有限公司会议室召开。 经本所律师核查，公司本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致。公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会出席人员资格 根据《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《公司章程》及关于召开本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为： 1、截止2011年5月11日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东及其授权代理人。 2、公司董事、监事及其他高级管理人员。 3、本次换届选举的（独立）董事、监事候选人。 4、董事会聘请的律师及其与大会有关的工作人员。 经本所律师查验，出席公司本次股东大会的股东、股东授权代理人、公司的 法律意见书

金诚同达律师事务所 法律意见书

北京市金诚同达律师事务所

关于玉源控股股份有限公司

2011年第一次临时股东大会的法律意见书

金证法意【2011】字0111第007号

致：玉源控股股份有限公司

北京市金诚同达律师事务所（以下简称本所）接受玉源控股股份有限公司（以

下简称公司）的委托，指派律师出席2011年第一次临时股东大会（以下简称本次

股东大会）并对本次股东大会进行律师见证。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会

规则》（以下简称《股东大会规则》）和《玉源控股股份有限公司章程》（以下简称

《公司章程》）的有关规定，本所律师审查了本次股东大会的相关材料，并对本次

股东大会的召集、召开程序，出席人员的资格，提案的审议情况，大会的表决程

序及表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验。

根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范

和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东大会的有关事项出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集

本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会已于2010年12月25日在《中国

证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（）

上公告了本次股东大会的现场会议召开时间和地点、网络投票时间、会议审议议

案、会议出席对象、会议登记办法等相关事项。

公司董事会已于2011年1月8日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网

（）上刊登了《玉源控股股份有限公司2011年第一次临

时股东大会网络投票的提示性公告》，就本次股东大会的相关事宜做出了提示性公告。

(二) 本次股东大会的召开 金诚同达律师事务所 法律意见书

本次股东大会于2011年1月11日上午9点30分在河北省邯郸市峰峰矿区彭东街

9号公司会议室召开，由公司董事长路联先生主持。同时，本次股东大会通过深圳

1 上海市广发律师事务所 关于无锡小天鹅股份有限公司 2011年第一次临时股东大会的法律意见书 致：无锡小天鹅股份有限公司 无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”）2011年第一次临时股东大会于2011年1月7日在无锡市召开。上海市广发律师事务所经公司聘请委派王晶律师、孟繁锋律师出席现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规和规范性文件以及《无锡小天鹅股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、会议决议等出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会是由公司董事会根据2010年12月16日召开的第六届董事会第十次会议决议召集。公司已于2010年12月16日分别在《证券时报》、香港《大公报》以及巨潮资讯网（）上刊登了《无锡小天鹅股份有限公司召开2011年第一次临时股东大会的通知》，并决定于2011年1月7日14时30分在公司会议室召开2011年第一次临时股东大会，同时将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2010年12月31日，会议登记时间为2011年1月4日至2011年1月5日（上午8：30至11：30；下午13：00至16：30）。 本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。 2 二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格 本次股东大会由公司董事会召集。 参与本次股东大会会议的股东代表有表决权的股份共计389042266股，占公司有表决权股份总数的61.51％。其中，现场会议到会股东及股东代表共计9人（共代表33名股东），代表有表决权的股份362039719股,占公司有表决权股份总数的57.24%。前述有表决权的股东均于2010年12月31日即公司公告的股权登记日持有公司股票，并于会议登记日进行了登记。 经核查，出席会议的社会公众股股东持有本人居民身份证和股东帐户卡，出席会议的法人股股东代表均已获得股东单位出具的授权委托书。 受公司董事长方洪波的委托，会议由公司总经理柴新建主持。公司董事、董事会秘书、监事出席了本次会议，公司高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。 经验证，本次股东大会召集人和参会人员的资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的议案 根据公司董事会2010年12月16日公告的会议通知，公司董事会已于法定时间内公布了本次股东大会的议案，包括：1、审议《关于公司核销资产减值准备的议案》；2、审议《关于增加2010年日常关联交易的议案》；3、审议《关于增补公司董事的议案》；4、审议《关于重大资产重组完成后新增日常关联交易的议案》；5、审议《关于修改的议案》；6、审议《公司2011年度日常关联交易的议案》；7、审议《公司2011年度申请借款授信额度并为子公司提供担保的议案》；8、审议《公司2011年开展远期外汇交易的议案》；9、审议《关于转让无锡小天鹅华印电器有限公司股权暨关联交易的议案》；10、审议《关于商标使用许可暨关联交易的议案》。 经验证，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新提案的情况，不存在对本次股东大会通知的公告中未列明的事项进行表决的情形。 四、本次股东大会的表决方式和表决程序 3 本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。 参与本次股东大会会议的股东以记名投票方式及网络投票表决的方式对公告中列明的事项进行了逐项表决。其中，《关于增加2010年日常关联交易的议案》、《关于重大资产重组完成后新增日常关联交易的议案》、《公司2011年度日常关联交易的议案》、《关于转让无锡小天鹅华印电器有限公司股权暨关联交易的议案》、《关于商标使用许可暨关联交易的议案》属于关联交易，关联股东回避了表决。 本次股东大会会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、股东代表等共同进行了计票、监票工作。 本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了每项议案的投票的表决结果，并进行了现场公布。 本所律师认为，公司本次股东大会的表决方式和表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。 五、本次股东大会的表决结果及决议 本次股东大会做出决议，审议通过了会议通知公告所列明的《关于公司核销资产减值准备的议案》等10个议案，上述议案均经出席本次股东大会的股东及有资格进行网络投票股东的有效通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决结果及通过的各项决议符合《公司法》、 《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 六、结论 本所律师认为，公司2011年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。 （以下无正文） 4 （本页无正文，为无锡小天鹅股份有限公司2011年第一次临时股东大会法律意见书）（本法律意见书正本一式四份，其中三份由本所提交贵公司，一份由本所留档） 上海市广发律师事务所 经办律师： 王 晶 律师（签字）： 孟繁锋 律师（签字）： 二○一一年一月七日