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最新SA8000内部审核检查表

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最新SA8000内部审核检查表

第 2 页 共 29 页

审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期：20180305 审核员：

标准要素 SA8000:2018条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定

1.童工 1.1

组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2018定义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。

◆招工记录是否有工人年龄文件?

◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?

◆工人年龄文件证明是否过期?

◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达? 童工控制程序

员工花名册

招聘启事

身份证复印件

培训记录

随机抽取5名员工面谈 ○

1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。 Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁? 童工控制程序

公司禁用童工，且无使用童工的情况 ○

审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期：20150805 审核员：

标准要素 SA8000:2018条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 第 3 页 共 29 页

1.童工 1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?

◆是否向学龄儿童提供教育支持?

◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？ 童工控制程序

培训记录

管理者面谈： ○

1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。 Y ◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？

◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？

◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。 童工控制程序

公司禁用童工，且无使用童工和未成年工的情况 ○

审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期：20150805 审核员：

标准要素 SA8000:2018条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 第 4 页 共 29 页

2.强迫劳动 2.1组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织(ILO)公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。 Y ◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？

◆是否使用监狱劳工？

◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？

◆是否检查工厂所有区域？

员工手册

强迫劳动控制程序

无使用强迫劳工的证据 ○

2.2 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。 Y ◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？

◆工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？ 工资表

离职申请、审批表

员工离职工资结算单 ○

2.3 组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。 Y ◆所有工人获得该份工作是否需要费用？ 工资表

随机抽取5名员工面谈

招聘启事 ○

审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期：20150805 审核员：

标准要素 SA8000:2018条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 第 5 页 共 29 页

2.强迫劳动 2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约。 Y ◆是否所有工人都自愿受雇用工作？

◆下班后，工人是否可以自由离开？

◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？ 随机抽取5名员工面谈 ○

2.5 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。 Y ◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？ 强迫劳动控制程序 ○

注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期：20150805 审核员：

标准要素 SA8000: 2018条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定

合集下载

SA8000全套控制程序文件

SA8000全套控制程序文件

SA8000全套控制程序文件

已经成为社会责任的重要方面，公司采购部和品控部应对供应商进行定期审核，确保其不雇佣童工和未成年工。如果发现供应商存在使用童工和未成年工的情况，公司应及时采取措施，如终止合作、协助其改善用工情况等。

本程序的目的是确保公司的用工管理符合相关法律法规及标准的要求，严禁雇佣童工和未成年工。适用范围为公司所有职能部门。办公室、其他用人部门、采购部和品控部等部门都有着各自的职责，如严格把关应聘人员的年龄审核、监督供应商的用工情况等。公司规定员工最低年龄需满18岁，并进行核查补救措施，如帮助童工继续就学、保证未成年工工作时间不超过10小时等。同时，公司还要加强对童工现象的关注和监控，确保供应商不雇佣童工和未成年工。

4.4.2 在管理评审会议中，由管理者代表主持会议并宣布评审目的。如果必要，还会讲解公司社会责任的长远发展规划。

4.4.3 各部门负责人会宣读提交的报告。

4.4.4 与会代表会发表对所议事项的意见，并由管理者代表采取纠正和补偿措施进行决策。他们会确定整改或实施的期限，并对体系运行绩效进行评价。绩效评价的内容包括但不限于以下方面：

1.提高职工的经济权益保障程度，以及办公室和工会的社会责任管理工作所产生的结果。

2.改善工作条件和环境，提高职工的生活条件设施，以及改善职工卫生意识和惯。

3.评估公司整体费用成本的增长情况，以及现场管理对于节能降耗和提高生产效率的促进。

4.评估现场管理对于提高员工的安全生产意识，降低工伤和职业病发病率的情况等。

5.通过多种手段宣传（如培训和张贴海报），提高全员法律意识的情况。

6.评估员工年龄分布的状态，以及控制录用年龄上是否做到100％未录用童工和未成年工。

7.评估供应商的监控对于创建安全的供应链的促进作用，以及通过评估管理和对外沟通工作对供应商提高社会责任实施能力的影响力。

4.5 办公室会制作管理评审报告，并交由管理者代表审批。报告会根据《记录控制程序》的规定进行发放。

SA8000-2014内部审核检查表(SA8000内审记录)

SA8000-2014内部审核检查表(SA8000内审记录)

SA8000-2014内部审核检查表（SA8000内审记录）

内审员： 内审组长：

SPT代表： 审核日期：2018.11.05

条款 审核内容要求 检查记录 是否符合 备注

1.童工 1.1 组织不应使用或支持使用符合SA定义的童工。

1.2 组织应建立、记录、保持旨在拯救童工的书面政策和程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织应该给这些儿童提供足够的经济和其他支持以使其接受学校教育直到超过定义的儿童年龄。

1.3 公司可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们只可以在上课时间以外的时间工作，在任何情况下未成年工的上课，工作和交通的累计时间不能超过每天十个小时，并且未成年工也不可以上晚班或是夜班。

1.4 无论在工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对他们身心健康和发展有危险的不安全的环境中。

2.强迫和强迫劳工 2.1 组织不得使用或支持使用第29号国际劳工组织公约中规定的包括监狱劳工在内的强迫或强制劳动，也不可保留员的个人身份证明原件，且不能要求员工在受雇之时交纳“押金”

2.2 任何组织或向组织提供的劳工实体都不可以为了强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。

2.3 组织应确保无雇佣费或工人承担全部或部分雇佣成本。

2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。假如员工按合理的期限提前通知公司，员工可以自由终止其就业。 2.5 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。

3.健康与安全 3.1 组织应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效措施以预防潜在的工作中或由于工作有关的健康安全事故和职业伤害或疾病；只要是可行的，基于普遍的行业健康安全知识和任何具体危险，应最小化或消除工作场所里所有危害的原因。

SA8000-社会责任程序文件(最新完整版)

SA8000-社会责任程序文件(最新完整版)

***有限公司

社会责任程序文件

总 页 数：25页

生效日期： 年 月 日

制定 审核 批准

***有 限 公 司 文件编号 FW-SAP-00

版 号 A3

文件名称：目录 页 次 1/2

生效日期

目录：

FW-SAP-00 目录

FW-SAP-00 分发记录及修订记录

FW-SAP-01 童工及未成年工管理程序

FW-SAP-02 强迫和强制性劳动管理程序

FW-SAP-03 健康及安全管理程序

FW-SAP-04 自由结社和集体谈判权利管理程序

FW-SAP-05 歧视管理程序

FW-SAP-06 惩戒性措施管理程序

FW-SAP-07工作时间管理程序

FW-SAP-08 报酬管理程序

FW-SAP-09 工人代表管理程序

FW-SAP-10 管理评审管理程序

FW-SAP-11 内部审核管理程序

FW-SAP-12 供应商管理程序

FW-SAP-13 处理意见及采取纠正行动管理程序

FW-SAP-14 对外沟通管理程序

FW-SAP-15 危害辨别、风险评估管理程序

FW-SAP-16 社会责任文件控制程序

FW-SAP-17 社会责任记录管理程序

*** 有 限 公 司 文件编号 FW-SAP-00

版 号 A3

文件名称：分发记录及修订记录 页 次 2/2

生效日期

1.0 分发记录

副本号 分发部门 人员 签收人 签收时间

01 总经理

02 管理者代表

03 生产部

04 人力资源部

05 物控部

06 品质部

07 工程部

2.0 修订记录

修订章节 修订内容 版号 修订日期 备注

全部 按SA8000:2008版内容进行修订 A3

***有 限 公 司 文件编号 FW-SAP-01

版 号 A3

文件名称：童工和未成年工管理程序 页 次 1/2

社会责任内审检查表

社会责任内审检查表

审核主线

社会责任要素

审核跟踪记录 审核员/审核

部门 活动 审核主要要求

童工

Ⅳ.1 审核公司政策

检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)

现场检查,询问

1) 检查是否雇用或支持雇用童工

2) 如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁

3) 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育

4) 童工或未成年工上课时间是否要工作

5) 是否办理了未成年工登记证

6) 这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时

7) 在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中

强迫性

劳动

Ⅳ.2 审核公司雇用合同标准

同雇员面谈

1) 公司是否使用或支持强迫性劳动

2) 员工在聘用时是否缴纳押金

3) 员工是否需交身份证或其它证件作抵押

4) 员工在招聘时是否还有其他限制

5) 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准

6) 员工加班是否自愿

健康与

安全

Ⅳ.3

审查公司政策，进行现场检查

检查公司危害辨识和风险控制方面的记录

审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况

依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录

检查第三方(当地政府机构)的评估记录

检查对不符合情况的纠正措施

1) 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作

健康与

安全

Ⅳ.3 2) 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源

3) 新员工入厂是否经入厂三级安全教育

4) 特殊工种是否经培训并取得相应操作证

5) 厂长经理、安全人员是否经培训上岗

6) 员工改变工种是否经过培训

7) 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何

8) 以上培训是否都已经记录

9) 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流

10) 是否为员工配备必要的劳动防护用品

11) 是否执行国家关于女工保护方面的政策