内审检查表-sa8000：
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审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期： 审核员：
标准要素 SA8000:2014 条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定
1.童工 1.1
组织不应雇佣或支持使用符合
SA8000:2014定义的童工 Y ♦是否有直接或间接使用或支持童工的证据 ？中国法律规定童
工年龄为低于16周岁。
♦招工记录是否有工人年龄文件 ？
♦招工时，是否有效地检查工人年龄文件 ？
♦工人年龄文件证明是否过期 ？
♦是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传
达？ 童工控制程序
员工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面谈 O
1.2如果发现有儿童从事符合
SA8000:201定义的童工工作，组织
应建立、记录、保留关于救助儿童 的书面政策和书面程序，并将其向 员工及利益相关方有效传达。组织 还应给这些儿童提供足够财务及其 它支持以使之接受学校教育直到超 过上述定义下儿童年龄为止。 Y ♦如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们 接受学校教育直到超过 16周岁？ 童工控制程序
公司禁用童工，且无使用
童工的情况 O
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标准要素 SA8000:2014 条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定
1.童工 1.3组织可以聘用未成年工， 但如果法规要求未成年工必须 Y ♦是否制定拯救童工和未成年工教育程序 ，并有效地向员工及
利益相关方传达？ 童工控制程序
培训记录 O
接受义务教育，他们应当只可 以在上课时间以外的时间工 作。在任何情况下未成年工的 上课、工作和交通的累计时间 不能超过每天10小时，并且每 天工作时间不能超过 8小时， 不可以安排未成年工上晚班或 夜班。
♦是否向学龄儿童提供教育支持 ？
♦童工和未成年工每天交通时间、 上课时间和工作时间累计是
否超过10小时？ 管理者面谈：
1.4无论工作地点内外，组织 Y
童工控制程序 O ♦公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、 不安全的或不
均不得将儿童或未成年工置于
卫生的环境中，无论在工作场所内处？ 公司禁用童工，且无使用
对其身心健康和发展有危险或
♦是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续， 是否安排上 童工和未成年工的情况
不安全的环境中。
岗前及定期体检？
♦中国法规规定未成年工年龄为超过 16周岁但低于18周岁。
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2.强迫劳动 2.1组织既不得使用或支持使用 第29号国际劳工组织（ILO）公 约中规定的强迫或强制劳动，包 含监狱劳工，也不可要求员工在 受雇之时交纳“押金”或存放 身份证明文件于组织。 Y ♦是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
♦是否使用监狱劳工？
♦是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
♦是否检查工厂所有区域？ 员工手册
强迫劳动控制程序
无使用强迫劳工的证据 O
2.2任何组织或向组织提供劳
工的实体都不可以为强迫员工
继续为组织工作而扣留这些员
工的任何工资、福利、财产或文 件。 Y ♦工人是否可以根据法规规定自由辞工？
♦工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？ 工资表
离职申请、审批表
员工离职工资结算单 O
2.3组织应确保员工不承担全
部或部分雇佣费用或成本。 Y ♦所有工人获得该份工作是否需要费用？ 工资表
随机抽取5名员工面谈
招聘启事 O
审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期： 审核员：
标准要素 SA8000:2014 条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定
2.强迫劳动 2.4员工有权利在标准工作时 间完成后离开工作场所。只要员 工有按照合理的期限提前通知 组织，员工可以自由终止聘用合 约。 Y ♦是否所有工人都自愿受雇用工作？
♦下班后，工人是否可以自由离开？
♦是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工 人逃跑？ 随机抽取5名员工面谈 O
2.5任何组织或向组织提供劳 工的实体都不可以从事或支持 贩卖人口。 Y ♦是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？ 强迫劳动控制程序 O
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求 审核日期： 审核员：
标准要素 SA8000: 2014 条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定
3.1组织应提供一个安全和健康的工 Y ♦工作条件是否安全卫生？是否有足 健康与安全控制程序 △
作环境，并应米取有效的措施防止潜
够的通风、照明和温度湿度控制？ 化学品管理程序
在的健康和安全事故和职业伤害， 或
♦是否采取适当的措施防止工伤和意 职业危害因素检测报告
在工作的过程中发生的或引起的疾
外事故？ 消防验收
病。基于产业相关的安全与健康的知 ♦是否采取切实可行的措施控制职业 查《日常环境检查记录表》、厂房设施检查
识以及任何特定的危害，只要是合理
危害？ 表 设备日常维护保养表 消防设施检查表、
可行的， 就应当减少或消除工作场
♦化学品是否安全存放？ 低压配电室检查记录表
所的所有危险因素。
♦机器设备是否有适当的安全装置？ 制版车间的消防栓被杂物堵塞。
3.健康与安全
♦是否避免工人不必要地暴露在有害 不能提供环境竣工验收报告
有工作环境下？ 不能提供防雷设施年度检测报告
♦是否安装足够的灭火器及报警系 不能提供生产废气的监测报告
统？
♦安全出口是否有清楚的标志？
♦安全出口是否足够？
♦厂房结构是否安全并妥善保养？
♦是否有“三合一”厂房？
3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织应评 Y ♦公司是否识别了怀孕女工、产妇和 查《怀孕女工风险评估》和《新生妈妈的风 O
估所有他们所在工作场所的风险， 确
哺乳期妇女的健康安全风险？ 险评估与措施》
3.健康与安全 保实施所有合理的措施来消除或减
少任何对他们的健康和安全造成伤
害的风险。
3.3对于米取有效减少或消除了工作 Y ♦是否免费提供个人防护用品？ 随机抽取5名员工面谈 △
场所的所有危害因素措施后依然存
♦是否有足够受过训练的急救员和急 免费提供PPE
在的风险，组织应免费向员工提供
救箱？必要时能否得到紧急医疗救 PPE发放记录表
适当的个人防护设备。如有人员发生
护？ 现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，
工作伤害时，组织应提供紧急救护并
且在对应位置张贴受过培训的急救员。 公司
协助工人获得后续的医疗。
离最近的医院在 1km以内
公司有提供耳塞给上光车间员工， 但中的2
名员工中的1名没有佩戴。
3.4组织应任命一位高层管理代表， Y ♦是否任命一名管理者代表负责公司 查健康安全管理委员会，公司任命安全管理 O
负责确保为所有员工提供一个健康
健康与安全工作，以确保符合标准和 员班红星为公司的健康安全委员会管理者
与安全的工作环境，并且负责执行本
法规的要求？ 代表，负责公司的安全与健康工作
标准中有关健康与安全的各项要求。
3.健康与安全 3.5应当建立和维护一个由管理者代 表和工人平衡组合的健康安全委员 会。除非法律另有规定，委员会中至 少有一名工人代表 （如果该代表同意 加入委员会）且该代表是被认可的工 会代表。在工会未有指定代表或组织 尚未成立工会的情况下， 应当由工人 指定一名他们认为合适的代表来参
力口。这些决策应当有效地传达到所有 员工。委员会成员应当参加培训及疋 期的重新培训以确保他们能胜任并 致力于不断改善工作场所的健康和 安全条件。应当进行正式的、定期的 职业健康安全风险评估来确定、 解决
当前和潜在的健康和安全危害。 这些
评估，纠正和预防措施的记录应当妥 善保存。 Y ♦是否建立健康安全委员会？
♦安全委员会是否有员工代表？
♦安全委员会定期会议精神是否有传 递给所有员工？
♦健康安全委员会是否进行定期的健
康安全风险评估？
查健康安全管理委员会，有任命朱芳和刘巧 荣担任员工代表参与相关活动
查健康安全委员会的会议记录及危险源风
险评估表
随机抽取5名员工面谈 O
3.6组织应当定期为员工提供有效 的健康和安全培训，包括现场培训， 并在需要的地方安排特定工作训练。 此类培训应当为新员工及重新分配 工作的员工在以下情况下重复进行： 事故重复发生的地方， 当技术变化和
/或引进新设备会对员工的健康和安 全造成新的风险。 Y ♦是否不定期安排安全卫生培训，包
括新员工和调职员工，并保存记录？
查职业健康安全培训记录 新员工培训记录 O
3.健康与安全 3.7组织应当建立文件式程序来检 Y ♦是否建立程序文件来检测、预防和
△
测、预防、减少、消除或应对潜在会
应对健康安全方面的潜在威胁？ 查健康与安全控制程序中的工伤和意外事
对员工的健康和安全造成风险的因
♦是否建立事故报告、调查和处理程 故报告和调查程序，且有相应的事故调查报
素。组织应当保留所有关于发生在工
序？ 告和员工事故登记表
作场所里，以及所有在组织提供的住
♦是否保存工伤及事故记录？ 查应急预案，消防演习计划和演习记录，有
宅和物业中（无论其是否拥有、租赁
♦是否建立应急反应方案？是否定期 包括灭火演习和疏散演习
或者由合冋服务商提供住宅或物业）
演习和测试？ 没有组织员工讲行化学品泄漏演习
的健康和安全事故的书面记录。
