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布坎南宪政规则理论研究

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布坎南的宪政观研究

布坎南的宪政观研究

３１
维普资讯
中共青 岛市委 党校 青岛行政 学院 学报
．
２０ ０ ６年 第 ５期
Ｎｏ ５ ２ ０ ． ， ０ ６
１酮 ＾Ｏ ＥＡＴ ＳＨｏＯ ＣＰ ．Ｉ Ｄ０ ＮＩ Ｌ ０ ＮｌＦ Ｈ ＰＲＹ ｃＤＬ Ｆ ．． Ｑ ＧＡ ￣Ｉ Ｐ ∞Ⅲ ＩＥ Ｉ Ｔ Ｃ Ｎ ＩＡ Ｃ ＴＥ Ｔ
部 著作 的 阐发 ，得 以基本 构 建 完成 。立 宪经 济 学是
布坎南 在其 公共 选择 理论 基 础 上衍 生发 展起 来 的一
ｓｌ，１９ ）这 篇论 文 中发现 了个 人主 义方法 论 、经 ｅｌ ８ ６
个经济学范式 ， 称为立宪经济学范式 （ ｏ ｓｉ ｔ ｎ Ｃ ｎｔｕｉ — ｔ ｏ
公 共选 择理 论 是布 坎 南等学 者运用 经 济学 的观
点研究 政治 学 的 传统 问题 而形成 的理论 ，布坎 南就 是 把公 共选 择理 论 的方 法 论作 为 自己的 主要分 析工
具。 布坎 南是 从维 克 塞 尔的 《 财政 理论 考 察 》 Ｗ ｉ — （ ｃ ｋ
布 坎南 的立 宪经济 学 理论 的大体 系基于 上述 几
《 则 的理 由》 对其立 宪 经 济学 思想 的 一次 系统性 规 是
扩展 ，其注 意力 不再是 财 政 宪法 ，而 是对 政 治 生活
式 ，公 共选 择理 论 和立 宪 经济学 理论是 其 国家 观 的
基 础
和 市场 生活 赖 以维 系的整 个规 则 体 系的 一项 系统性 的政 治 经济学 分 析 。
研 究层 次 Ｊ 。
＝ 、政 府 失灵 观 ＝ ＝
立宪经济学理论散见于以下几部专著之中。布 坎南与塔洛克合写 的 《 同意的计算》是立宪民主理

运用经济学方法研究行政_布坎南政府理论评介

运用经济学方法研究行政_布坎南政府理论评介

学术论坛(专版) ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGG运用经济学方法研究行政——布坎南政府理论评介曾军荣　陈国权[摘　要]　詹姆斯・布坎南是当代新自由主义的一位重要代表人物,其自由主义政府理论对七十年代末以来的美国政府改革产生了积极的影响。

布坎南运用经济学方法来研究政治过程,把斯密的经济人假设拓展到政治领域,建立了政府失效理论,否定了政府干预的必要性和有效性,为古典经济自由主义奠定了新的基础。

进而在契约论的基础上,布坎南主张对政府进行宪制约束,弥补民主政治制度的缺陷,重建有限政府。

本文认为布坎南的自由主义政府理论是对斯密经济自由放任的回归,重申了有限政府原则,复兴了古典自由主义政府理论。

[关键词]　布坎南;政府理论;古典自由主义Apply i ng ho m o econo m ics Postula te of Publ ic Ad m i n istra tion——Comm en ting on the Governm en t T heo ry of M.B uchananZ EN G J un2rong　CH EN G Guo2quanAbstract:In con tempo rary libertarian is m,Jam es M.Buchanan is an i m po rtan t leading figu re,w ho se governm en t theo ry has p roduccd po sitive effects on the U.S.adm in istrati on refo rm beginn ing in the late1970s.Buchanan ap2 p lies the homo econom ics po stu late to po lities,and com e up w ith governm en t failu re.T hu s,he negates the necessity and cffcctiveness of governm en tal in terven ti on,and lays a new foundati on fo r L aissez2Faire.M o reover,Buchanan in sists on pu tting con stitu ti onal restrain s on the governm en t to rem edy the defects of democratic po litical in stitu2 ti on s and rebu ild a li m ited governm en t.T h is paper ho lds that Buchanan’s governm en t thco ry based on individual2 is m restates the p rinci p le of li m ited governm en t and revives A dam Sm ith’s traditi on.Key words:Jam esM.Buchanan;governm en t;classical liberalis m 1986年新自由主义经济学的重要代表人物詹姆斯・布坎南由于对“政治决策与公共经济学理论所做的贡献”而获得了该年诺贝尔经济学奖。

布坎南契约规则理论的困境及其分析

布坎南契约规则理论的困境及其分析

Ｖｏ． Ｎ ． １ ｏ２ ６
Ｊｎ ０ ６ ｕ ・２ ０
布 坎 南 契 约 规 则 理 论 的 困境 及 其分 析 木
胡 叔 宝
（中 国政 法 大 学 政 府 与 公 共 管 理 学 院 ， 北 京 １０ ７ ） ０８２
摘
要 ：布坎南 采用公共选择理论研究 契约规则 问题 ， 在政府 的民意基础和政府的可行性之 间建 立起 对应的 函
究 的基 本 问题 上 ， 也 没 有 做 出 回答 。所 以， 然 他 虽
成 本 。他 将 这 种 成 本 分 为 外 部 成 本 和 决 策 成 本 ２ 种 。外 部成 本 ， 对个 人来 说外 在 于他 自己行 动的 即 成 本 ； “ 策 成 本仅 仅 包 括 在要 求 ２个 以上 的人 而 决 达成 协 议 时参 与决 策 的估 计 成 本 。 ¨ 外 部 成 本 与决策 成本 之和 就构 成 了社 会相互 依 赖成本 ， 简称 社 会依 赖成 本 （ 本文 称之 为决 策总成 本 ） 。 政 府作 为 一种特 殊 的组 织 ， 决策 也 会产 生决 其 策 成 本 与外 部 成 本 。布坎 南 要 回答 的 问题 是 如 何 确定政 府 的最佳 决策 规则 ？ 为 回答 这个 问题 ， 布坎 南 直 接 从集 体 决 策 的外 部 成 本 开 始分 析 。用 字 母 Ｃ表示 外部 成本 函数 为
数 关 系 ， 而 既 扩 大 了 经 济 学 的 应 用 范 围， 增 强 了政 治 学 的解 释 力 。但 是 ， 坎 南 的 民 主理 论 并 不 完善 ， 从 又 布 以成 本
作为标准 的思路使得这一理论在解释立 宪实践 中常见 的超多数规则现象 时遇 到了困难 。从建立新 的政府决策模 式 的构想 出发 ， 以净收益标准替代布坎南理论的成本标准 ， 可以弥补布坎南理论在解释现 实上的缺 陷。

布坎南货币宪法思想：理论与启示

布坎南货币宪法思想：理论与启示
法 的研 究 填补 了这一 空 白。基 于公 共 选 择 理论 对
宪法思想发展 清晰体 现在随 后 的 《 征税 权 》 《 、 民 主 中的赤字》 和 《 理性 的规 则》 等论著 中。
（ ）可预测性 ：货 币宪法的标准 一
《 可预测性 ：货 币宪法 的标 准》 是 布坎南 最早 论述 货币问题 的文 章 ，通过将单位币值 的可预 测 性 与天气预报相类 比 ，布坎南指出 ：如果能够准 确 预测 货币价值变动 ，就可 以为安排生产 、配置资 源 提供 有益指导从而 降低成 本 、提高效率 。利用相对 价格 与绝对 价 格 的古 典 二元 划分 ，布 坎 南 阐 明 币
收稿 日期 ：２ ｌ ０ ｏ １— ９一ｏ ５
作者 简介 ：何 自强 （９ ８ ，男，四川南充人 ，上海财经大学法学院博士研究生；研 究方向：法律经济学。 １７ 一）
・
１４ ・ ｌ
商 业 研 究 ２ １来自 １ ０ ２ ０ 简单 的制度变革达到货 币的可预测性 。 虽 然现实 中不 存 在理 想 的商 品 货 币 ，但 这 并
正发 挥效力 。布坎 南货 币宪法的理论 根 源除 了来 自对 凯恩斯 主 义的反 思、利 维坦预 设 和契 约论
与方法论个人主 义外 ，最深层次上 可 以追溯 到 个体 内在 的矛盾 性。在 国际金 融危 机后 ，布坎 南
货 币宪法思想对稳定 币值和金 融秩序 有 重要 作 用 ，挖掘 布坎 南货 币宪法 思想 可 以为通胀 压 力下 我 国货 币制度的改革和 完善 所参考与借鉴 。
值可 预测性 标 准是 对 绝对 价 格变 化 的预 测 ，可 预
集体决 策 过程 的分 析 ，布坎 南 指 出货 币 问题 的核 心是要保 障竞 争 与选 择 自由 ，他从 政 府 的理 性 人

布坎南政府失败说讲述

布坎南政府失败说讲述

对未来政治发展的影响
01
推动政治体制改革
布坎南政府失败说揭示了政治体制的问题，对于未来政治发展，应该积
极推动政治体制改革，建立更加公正、透明、有效的政治体制。
02 03
பைடு நூலகம்
提高公民参与意识
布坎南政府失败说提醒我们，公民的参与对于政策制定至关重要。因此 ，未来政治发展应该积极提高公民参与意识，鼓励公民参与政治决策， 促进民主化进程。
03
布坎南政府失败说的 理论框架
政府失灵的理论基础
公共选择理论
公共选择理论认为政府在提供公共物品时，往往不能完全满足公众需求，公共 物品的供需矛盾导致政府失灵。
政府失败的经济学分析
政府失败的经济学分析主要关注资源分配、生产效率和外部性等方面。由于政 府干预和市场机制的缺陷，政府在资源配置上可能存在低效甚至无效的情况。
拓展公共选择理论应用领域
布坎南政府失败说的研究可以拓展公共选择理论的应用领域，将其 应用于更广泛的政策领域，解释和解决更多实际问题。
发展公共选择理论分析方法
布坎南政府失败说的研究可以发展公共选择理论的分析方法，引入 新的分析工具和模型，提高公共选择理论的分析能力和预测准确性 。
THANK YOU
政治腐败现象严重，政治家和官员们为了个人私利，利用职权进行贪污受贿、权 力寻租等行为。
社会道德风气败坏，个人利益至上的价值观盛行，导致公共利益被忽视，社会正 义感减弱。
政府职能的扩张与财政赤字
政府职能不断扩大，从最初的维护社会秩序、保障公共安全 ，逐渐涉及到经济发展、教育普及、社会福利等领域。
政府财政支出大幅增加，财政赤字成为常态，政府债务规模 不断扩大，给国家治理带来巨大压力。
布坎南政府失败说的起源与发展

布坎南宪政经济思想初探

布坎南宪政经济思想初探

灵理论” 完全相似的理论， 这样一来， 政府对那些不能通过非政治化 年 ） 的一个主要 目的。在那本书的分析中他们指出． 自契约上的 来
的市场的运转进行合乎理想的操纵的活动领域的侵人 ， 就不再是理
一
致性的规则 ，本身就反映了契约立约者经过成本——效益计算
由充分 、 证据确凿了。国 ｌ８年布坎南被授予诺贝尔经济学奖， ９６ 就 后所得出的结果。由于不 同类型的潜在的集体行动包括着对于成 因此 ， 客观上就会存 在多种集体决策 是对他在公共选择理论所做的贡献的肯定。瑞典皇家科学院在１８ 本 与效益方式的不同预期 ， ９６ 年诺贝尔经济学奖通讯稿中提 出， 布坎南的贡献在于， 他将来 自个 规则并存的空间。对于许多决策者来说 ， 多数规则 ， 简单 无论是选 人之间相互交易的收益概念移植到了政治决策的领域中。 举政治代表还是在立法议会的运转过程 中， 都可能会作为一个最
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大学 时代 ・ ０ ６年 ０ Ｂ２ ０ ４
布坎南宪政经济 思想初探
李慧芳 （ 湖南大学 法 学院 湖南 长 沙 ４ ０７ ） １０ ９
摘 要 ： 宪政是一个 古老 而又 时新的话题。 布坎南从一个 经济 学家 的角度 阐明了他的宪政理念。 的公共选择理论 他 直接导致人们注意和 重视规则 、 宪法选择和对规则的选择 ， 而在后期 ， 他集 中关注 的是立宪问题， 并初步形 成一个立宪经济学的框架。 通过对其“ 宪政” 思想的叙述和剖析 ， 示宪政的本质及其 对我国现行经济制度 揭
的 参考 价 值 和 对 我 国 的经 济 建 设 的借 鉴 和 指 导 意 义 。 关键词 ： 公共选择 宪政 一致 同意 规则 契约主义
契约中没有一个人会 布坎南是公共选择学会的创建人之一 ， 被誉为“ 公共选择理 自愿交换 可以推广和延伸至一个社会契约； 论之父” 。公共选择是政治上的观点 ， 它把经济学家的工具和方法 遭受到损失。这种国家契约观点后来发展成宪法经济理论。在这 通过权衡全体一致同意的高决策成本和一致 同意的要 大量运用于集体或非市场决策而产生 。① ３） （ ７公共选择理论体现 种过程中 ， ・ ｓ 了这样一个基本的行为假设 ， 即那些处 于掌握决策权的政治和管 求降低时不同的人们将要遭受的亏损 ， 然后决定最优决策。

宪政经济

宪政经济

近日，被称为“宪政经济学之父”的布坎南教授去世。

他曾因和塔洛克合著《同意的计算》，获得1986年诺贝尔经济学奖。

“宪政经济学”可以有两层意思，一是宪政的经济学分析。

这就是《同意的计算》所做的工作，它用经济学的成本效益原理来分析不同权力结构安排的效率。

让我记忆犹新的是《同意的计算》中最经典的一段决策成本分析：专制者一人决策，成本最低，但是背离公益最远；直接民主人人参与，决策势必就是公益，但是成本巨大；在这两个极端之间，综合成本最小的决策机制就是规模适当的代议制。

其实不独代议制，如何评价诸如联邦制、三权分立、责任内阁等宪法结构，最终也都离不开成本效益分析的经济学思路。

这个意义上的宪政经济学是颇有价值的，但是制度分析的复杂性使其研究很难推进，而布坎南的辞世是这一领域的重大损失。

宪政经济学的另一种理解是宪政里的经济学，在欧陆国家也被称为“经济宪法”。

这就是说，宪法不只是规定了政治体制和政治权利，而且也规定经济权利，有些国家的宪法还规定了经济体制。

最典型的经济权利当属财产权和经济活动自由，譬如1949年颁布的联邦德国《基本法》第14条第1款规定：“财产权和继承权利应得到保障，其内容与限制则应为法律所决定。

”经济体制则是指公有制或私有制、计划经济或市场经济，譬如德国经济体制通常被认为是“社会市场经济”，部分因为《基本法》第14条第2款还规定：“财产施加责任，其使用应该为公共福利服务。

”众所周知，社会主义国家的宪法都有大量的经济体制规定，中国1982年宪法自然也不例外。

事实上，过去三十年内发生的四次修宪主要也是针对不合时宜的经济条款。

至于私有财产等经济权利方面的保障，则是迟至2004年才入宪。

对于中国来说，第二种宪政经济学的意义主要限于财产权的宪法保障，其中自然也包括对土地所有权属的学理探讨。

这倒不是因为经济体制不重要，不足以在宪法层次得到体现，而是因为经济体制在性质上属于立法政策，更适合一般法律规定。

一个社会的经济思维也很容易随着政党政治而发生变化。

《探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”》

《探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”》

探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”关键词：布坎南；公共选择理论；政府失败说；我国政府摘要：在本文中，主要针对布坎南公共选择理论的“政府失败说”来研究政府机构之所以的原因。

运用布坎南的经济人这一假设，提出了政府工作效率低的表现及导致其出现的原因，并详细讲解布坎南对政府“失败”的政策补救。

除此之外，本文还提到我国政府当前“失败”的表现及其原因，并对我国政府“失败”提出了一些建议。

布坎南是当代美国著名的经济学家，曾于1986年荣获诺贝尔经济学奖，而获得诺贝尔奖的贡献在于其所研究的政治决策和公共经济理论。

因为他的公共选择理论相对其他公共选择理论家的思想在社会有着更为广泛和深远的影响，因此他也被人们称为“公共选择理论之母”。

那么，什么是公共选择理论呢？所谓公共选择，也就是指政府选择。

在这里，布坎南提出经济人假设来探讨政府为什么不像理论上所说的那样每件事都做到有效。

经济人假设，指的是不管什么人处于何种地位，他都有追求自身利益最大化的动机并以此来满足自身最大需求。

因为现实中的政府并非全能政府，它也没有具备做任何决策都能完全正确的天赋，就像人一样都会有出现错误的时候，所以，布坎南根据该假定提出政府失败学说，并通过该学说来研究如何改善政府机构运行低效率的现状。

在布坎南眼里看来，政府存在的意义是了弥补经济市场的缺陷，因为它是公共利益的保证人，要为各经济人员争取更多的经济利益，如果政府在其职责内过度地干预市场，那么它的存在也就毫无意义了。

例如，政府在干预过程中，由于其具有经济人的特征，因此它可能会因为追求利益最大化而导致大量资金流入利益集团中，或者导致政府大量赤字，最终社会福利支出大大降低，同时经济也会出现通货膨胀和停滞等现象，从而大大严重危害了经济市场的正常运转秩序。

针对这种现象，布坎南指出导致政府“失败”的根源在于政府的所执行的政策不是最好的政策，也就是说，政府的低效率原因是因为不能确保资源的最佳配置。

因此，布坎南对该现象进行了分析，提出导致政府机构工作低效率的原因主要为以下五个方面：一、缺乏竞争机制。

布坎南公共选择理论与我国政府决策行为

布坎南公共选择理论与我国政府决策行为

参考内容
在当代政治科学领域，公共选择与立宪民主是两个重要的研究领域。而詹姆斯 M布坎南（James M. Buchanan）的国家理论研究，则是这两个方面的重要代 表。本次演示将探讨公共选择与立宪民主布坎南的国家理论研究，以深化对国 家理论的理解，为当代国家建设提供启示。
公共选择，是指从公共利益出发，通过集体决策，选择和安排社会资源的使用。 在国家理论中，公共选择对于国家治理模式、政策制定以及权力分配等方面具 有重要影响。布坎南的公共选择理论，强调了政治市场的失真和不完全竞争， 主张通过宪法限制政府权力，保障公民权利和自由。
4、强化政府的监督和评估机制
政府应加强对农村公共物品供给的监督和评估，确保供给质量和效果。例如， 可以建立专门的监督机构对供给过程进行全程监督，同时开展定期的绩效评估， 根据评估结果调整供给策略，以实现农村公共物品供给的持续改进。
结论
在农村公共物品供给中，政府行为受到公共选择理论的重要启示。为了更好地 促进农村公共物品供给，实现乡村振兴战略目标，政府需要扮演好其作为供给 主体的角色，积极履行供给责任，同时协调好各个利益相关方的关系。
通过建立完善的供给制度、确立透明的供给流程、创新供给模式以及强化监督 和评估机制等措施，可以有效地提高农村公共物品的供给质量和效率，满足农 民的实际需求，推动乡村振兴战略的实施。
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三、布坎南公共选择理论在政府 决策行为中的应用
1、投票机制布坎南公共选择理论认为，通过投票机制可以有效地约束政府官 员的行为。在政府决策过程中，公众可以直接或间接地参与投票，表达自己的 意见和诉求，从而影响政府决策方向。然而，投票机制也存在一定的不足，如 选民素养参差不齐、信息不对称等问题，这些问题可能会影响投票结果的公正 性。

布坎南宪政经济理论及其借鉴意义

布坎南宪政经济理论及其借鉴意义

、
宪政经 济思 想 的若干 主题
Hale Waihona Puke （ ） 一 集体选择的两种层次 ： 立宪性层次和执行
性层 次
正如布坎南所揭示的那样，政治家首先是经济
人 ，具 有一种 偏 离公 民的利 益实 现 自身效用 最大 化
布坎南首先把人们的行为分为两个层次 ，即立
宪 性 层 次 （ ｏｓｔｔ ｎｌＬｖ１ Ｃｎｔｕｉ ａ ｅｅ）与 执 行 性 层 次 ｉ ｏ （ ｐｒｔ ｎｌ ｅｅ） Ｏ ｅａｏａ Ｌｖ１，这是 理解其 宪政 经济 理论 的基 ｉ 础 和前 提 。所谓 立宪性 层 次与执 行性 层次 ，又称 作 （ 立宪选 择 与后立 宪选 择 ） 照布 坎南 的区分 ， 指对 按 是 于制度 进行 选择 的层次 与 在既定 制度 下进 行选择 的
探讨。 启示 之一 ： 革过 程 中 的规 则 问题 改
作程 序 和环节 而 不在根 本 上改革 权 力过度 集 中的政 府模 式 ， 将无 助 于问题 的解 决 。 因此 ， 了更 有效 地发 挥政 府 管理 的作用 ， 防 为 预 政府 的失 灵 ， 当前 的政府 改革 中 ， 在 特别有 必要 注重 法律 和制 度建 设 。
和 国家权 力 的 日益膨 胀 ，这是解 决 政府 失灵 的根本 出路 。这 个思 路 的内容构 成 了他 的宪政 经济理 论 。
一
下， 从其 自身利益 出发 ， 都会按照某种公正的标准来
评价 和选择 博弈 规则 。 （ ） 政府 权力 的宪政 限制 三 对 政 府行 为必 须要受 到宪 法 的有效制 约 ，这是 布 坎 南一 再强 调 的观点 。
择 ）后 者是研 究 在既定 制度 下对 公共 品 的集 体决 策 ； （ 后立 宪选 择 ）实际上 ， 是在执 行层 次 的研 究 中才 。 只

布坎南对有限政府理论的贡献——基于公共选择理论

布坎南对有限政府理论的贡献——基于公共选择理论
１ ． 理 论 出发 点 — — 政 府 的 失 煲 及 表 现
１ ． １政 府 失 灵 概 述
查尔斯 ・ 沃尔夫在 《 市场或政府一权衡 两种 不完善 的选择 》 中指 出 市场具有 以下几个不足和缺陷 ：第一 ，市场对大部分公共物 品不能进行 有效 的配置 ；第二 ，市场机制不能防止垄断的产生 ；第三 ，市场 机制易 造成社会不公 ，不能实现平等分配 。这些缺陷的存在 ，将促使政 府对市 场进行监管 。以弥补缺陷 ，但是政府对市场进行 干预往 往会 出现 政府失 灵 的现象 。
利益 出发 ，选择一套公平 的游戏规则 。这就是立宪阶段 的行为。在此规 则下进行扑克牌游戏 ，就是后立宪阶段的行为。 ２）国家在两大阶段中的职能 在立宪阶段 ，国家扮演的是保护性职能的角色 ，在后立 宪阶段扮演 的是生产性职能的角色。 由于人人这种倾 向：只要确定能够独 自获得利 益时就不愿意履行责任。与此对应 ，在立宪阶段需要一个机构 来执行契 约协议 ，这正是布坎南理论中的 “ 保护性 政府 ” 。在后 立宪 阶段 ，人们 会通过集体来提供福 利 ，而不 是 通过个 人 。也 就是 布坎 南所 说 的通过 “ 生产性政府 ”提供公共物 品。 布坎南认 为政府真正的问题在于保护性政府和生产性政府 的互相渗 透 ，以及政府违反契约。这样的政府会变得权力过大并且不 受约束 。布 坎南认为这会导致 政府失灵。 ② 对 政 府 行 为 的 约 束 １ ）无约束 时的政府行为 不受约束的政府会与其产生的初衷相违背。它不仅没有保 护社会成 员 ，反而会危 害他们的利益 ，这就是 “ 政府悖 论” ，不过 不受 约束 的政 府是不存在的。接下来讨论 政府 受约束的问题 。 ２ ） 有 约束 的政 府 行 为 有约束 的政府模 型假 定政府执 行经济 活动都要 通过 民主选票 通过 ， 也就是说公共选择制约着政策的决定。布坎南指出民主模型约 束政府行

布坎南的政府失败理论及其对我国政府改革的启示

布坎南的政府失败理论及其对我国政府改革的启示
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布坎南的政府失败理论及其对我国政府改革的启示
的局限性和缺陷也日益显露出来 ,政府财政赤字与日俱增 ,且不可避免 ,大量政府开支落入 特殊利益集团的私囊 ,政府的社会福利计划相继失败 ,经济停滞膨胀 。布坎南等人创立公共 选择理论 ,其目的正在于揭示“政府失灵”并试图克服政府干预的缺陷 。正如布坎南所说 , “市场的缺陷并不是把问题交给政府去处理的充分条件”, ③“政府的缺陷至少和市场一样严 重”。④
布坎南的政府失败理论 及其对我国政府改革的启示
忻 林
内容提要 :詹姆斯·布坎南是公共选择理论的创始人 ,他的政府失败理论是其公共 选择理论的一个核心主题 。布坎南认为 ,市场经济条件下政府干预行为的局限性 或政府失败问题是现代西方社会面临的种种困难的根源 ,而政府失败表现为公共 决策失误 、政府工作机构的低效率 、政府的扩张和政府的寻租活动 。因而 ,救治“政 府失败”的对策首先是限制国家权力的增长 ,如提高社会民主程度 、在公共部门恢 复自由竞争 、改善官僚体制的运转效率及进行宪制改革 ;其次是减少福利国家的浪 费 ,如进行财政立宪 、税制选择 、平衡预算 、限制税收支出及调整货币政策 。布坎南 的政府失败理论对于我国政府处理好政府与市场关系 ,搞好经济体制转轨和政府 改革具有重要的启发意义 。 关键词 :政府 ;政治改革 ;公共选择 ;市场经济 ;布坎南 ;美国 ;当代
布坎南对政府干预行为的局限性的表现及原因进行了较深入具体的研究 ,其表现主要 有以下几个方面 :
第一 、公共决策失误 。公共选择主要就是政府决策 ,政府对经济生活干预的基本手段是 制定和实施公共政策 。公共选择理论认为 ,政府决策作为非市场决策有着不同于市场决策 之处 ,如市场决策是以个人为决策主体 ,以私人物品为对象 ,并通过完全竞争的经济市场 (即 用货币选票来购买商品) 来实现 ;而政府决策中 ,虽然单个选择者也是进行决策的单位 ,但是 作出最终决策的通常是集体 ,而不是个人 ,以公共物品为决策对象 ,并通过有一定秩序的政 治市场 (即用选票来反映对某项政策的支持) 来实现 。因此相对于市场决策而言 ,政治决策 是一个十分复杂的过程 ,具有相当程度的不确定性 ,存在着诸多困难 、障碍或制约因素 ,使得 政府难以制定并实施好的或合理的公共政策 ,导致公共决策失误 。

布坎南宪法经济学思想逻辑与启示

布坎南宪法经济学思想逻辑与启示

布坎南宪法经济学思想:逻辑与启示_宪法论文宪法经济学的建立和发展是布坎南后期学术上的重要理论贡献。

宪法经济学的知识传统来源于公共选择理论、古典经济学理论和维克赛尔财政理论。

宪法经济学以规则的选择为研究对象,以个人主义、理性选择和交换视角为方法论,以“一致同意”和集体政治决策的双层结构为理论基础,以契约理论为政治哲学。

文章认为,宪法经济学思想的理论价值与缺陷并存,对我国的经济改革颇具启示意义。

美国经济学家詹姆斯·布坎南(James.M.Buchanan)20世纪50年代末在美国弗吉尼亚大学任教时,与戈登·塔洛克合作开始创建公共选择学派,并由于其出色的贡献而被公认为公共选择学派的奠基人和最主要的代表,1986年获诺贝尔经济学奖。

瑞典皇家科学院对布坎南的评价是:“布坎南的贡献在于他将人们从互相交换中获益的观念运用于政治决策领域。

”但是,布坎南不愿意满足于以公共选择理论的带头人自居,在其学术生涯的后期致力于提出、发展与主流经济学相区别的“宪法经济学”,也称为“立宪经济学”或“宪政经济学”抑或“立宪政治经济学”。

甚至他在1986年接受诺贝尔经济学奖时的演讲题目就是《经济政策的立宪性》。

笔者主要对布坎南的宪法经济学思想的知识传统、理论内核、理论价值与缺陷以及对我国经济改革的启示进行探讨。

一、布坎南宪法经济学思想的知识传统(一)公共选择理论宪法经济学是布坎南在其公共选择理论基础上衍生发展起来的。

由于20世纪70年代以来凯恩斯主义陷入了困境,西方经济学界出现了一股强大的新自由主义思潮,公共选择学派便是这股思潮中别具一格的一派。

公共选择理论将个人主义方法论和“经济人”假设从经济学领域扩展至政治学领域,因此,可以说是一种“研究政府决策方式的经济学和政治学”。

该理论将效用最大化模式扩展至政治领域,揭示了幻想政府仁慈的不切实际。

布坎南告诫人们,必须摘掉具有浪漫色彩的眼罩;人们必须学会观察实际存在的普通政治,而不是把政治的所有参与者都设想为圣人。

从布坎南看我国财税立宪规制

从布坎南看我国财税立宪规制
从 布 坎 南 看 我 国 财 税 立 宪 规 制
詹 小玲
(华中师范大学， 武汉 湖北 430079 )
摘 要: 布坎南关于通过宪法约束政府财政税收的行 为， 为我国实现宪政体制下的财政转型提供 了理论支持 ， 布 坎南关于对利维坦财政税收立宪控制原则和措施 ，时我国 财政税收的宪法完善有借鉴意义。 关键词: 元规则 无知之幕 无代表则无税 以足投票 策的周期性变化正好为政府解决了这一难题。在这种背景 下，未来的纳税人当然易于受到把征税能力利用到极限的 政府的剥削。 在我国， 由于财政立法级次不高， 大量行政性法规法律 效力低下， 频繁变化， 不符合国际惯例， 不仅影响投资环境 和吸引外资， 而且影响我国企业参与国际市场竞争， 还影响 财税部门严格执法及其效果。 三、 立宪过程应遵循“ 无知之幕” 原则 布坎南认为 : “ 在限制性或理想化的立宪选择模型中， 个人必须了解在所有不同的规则条件下各轮博弈中的各种 处境的格局或分布，但是他仍然对 自身在其中的任何一种 格局中的具体处境保持无知。”立宪选择是在‘ “ 无知之幕’ 中， 即在无以识别特定身份的情况下进行的。” 宪法的立法 也就是元规则选择的过程，宪法规则应具有前瞻性和持久 性， 这就要求人们应当站在“ 无知之幕” 的背后 ， 严肃思考和 讨论社会政治秩序的基本规则， 无知之幕” 在“ 背后， 立约者 在决定以什么原则作为规范社会基本结构的依据时，完全 不知道 自己的身份 、 社会地位 、 、 智力 体力、 财富 、 心理倾向， 也不知道自己特有的价值理想，立约者选择的唯一依据是 一般共同的知识。 卢梭提出要让了解社会而与社会毫无利益关系的睿智 的人来立法。在现实中， 绝对的“ 无知之幕” 是不可能的， 那 么我们应当要求立约者在限定的条件下，让他们受选择背 景所迫而采取一种等于是处在无知之幕下的立场。由于立 约者自身处境具有不确定性， 基于自身利益的考虑， 必须采 纳“ 无知之幕” 下公平律令的标准。无知之幕下的选择也意 味着这样一个前提: 大多数政治决策 ， 包括与税收和财政支 出有关的政治决策， 普遍的、 无歧视性的运用于社会中的所 有阶层和团体。 四、 宪法应体现财政法定和财政民主的精神 宪法作为一套元规则，应包括人的最 自 然最初始的权 利， 这种权利与生俱来的， 其存在并不依赖于法律的规定， 并且， 法律作为一种规则， 它的成立依赖于人民的同意。因 此， 在这个权利面前， 人为的法律是第二位的， 而宪法作为 人构成社会所必须的规则， 首先要保证人作为个体的权利。 如前文所讲 ，在多数主义原则下 ，个人基本权利经常受到 “ 合法” 的侵犯。 人要生存 ， 生存权使得每个人都应占有一定 的资源。因此， 保护产权的制度就是宪法应包含的内容。 在对政府财政税收的立宪控制中，只有做到没有代表 就没有征税权 ， 税制对私人产权的侵犯才有希望最小化， 对

布坎南宪政规则理论研究

布坎南宪政规则理论研究
二 立宪民主是宪法性规则约束下的一种有限民主 ,立宪 规则理论是布坎南宪政民主理论的核心内容 。但是布坎南 的规则理论太过理想化而招致很多批评 ,使得布坎南不得 不对其规则理论进行不断修正 ,其规则理论经过了一致同 意规则 、超多数裁定规则 、普遍性原则等几种形式流变 。 (一) 一致同意规则 (unanimity rules) 早期立宪改革坚持的原则就是一致同意 ,一致同意规 则是布坎南立宪民主理论的核心内容 。通过对各种集体决 策的规则的研究 ,布坎南得出不同决策规则将导致不同的 结果 。一致同意得出的决定最为公平 ,不会对任何个人的 权益造成危害 。因为“如果给定任何非全体一致的决策规 则 ,则集体行动往往会造成外部成本 。”[4 ] 立宪改革是走出 政府失灵的必然选择 ,立宪改革建立在契约论基础之上 ,政 府的责任是保护每一个人不受掠夺 ,建立或修改规则的标 准是遵守一致同意的规则要求 。 布坎南指出“立宪”一方面是在最一般的层面上来讨论 制度规则 ,不针对特定的制度 ;另一方面表明个人在制度规 则的形成上具有最终权利 ,即制度规则的形成要通过一致 同意的检验 。立宪经济学认为人的行为具有立宪性与执行 性两个层次方面 ,布坎南反对用执行层次所产生的结果来 判断在立宪层次所选择的规则是否有效率 ,执行层次的结 果是否有效率 ,不应就这一结果本身是否达到某一最大化 标准进行讨论 ,而是要看这一结果据以产生的规则本身是 否得到了一致同意 。 集体决策的规则体系地位相当于宪法 ,宪法是在集体 决策之前制定的 ,决策规则先于决策 ,所以宪法规则存在于 立法和决策之前 。宪法规则先于政府 ,立宪阶段达成的宪 法契约是对政府行为的约束 。宪法的基础是全体人的一致 同意 ,是宪法契约 ,即建立在一致同意之上的自愿协定 。这 与市场交换的原则 ———互相同意一样 ,宪法契约与市场原 则不矛盾 ,宪法体现为建立在一致同意基础上的互利契约 。 集体行动是个人为走出无政府状态 ,避免“囚徒困境”的共 同努力 ,每个人的自由不应因集体行动而受损 ,这要求集体 行动以一致同意为根据 ,唯有一致同意能够说明修改规则 的必要性 。 另外 ,一致同意标准只能在过程中坚持 ,因为如果是在

从布坎南看我国财税立宪规制

从布坎南看我国财税立宪规制

从布坎南看我国财税立宪规制
詹小玲
【期刊名称】《文教资料》
【年(卷),期】2006(000)001
【摘要】布坎南关于通过宪法约束政府财政税收的行为,为我国实现宪政体制下的财政转型提供了理论支持,布坎南关于对利维坦财政税收立宪控制原则和措施,对我国财政税收的宪法完善有借鉴意义.
【总页数】2页(P33-34)
【作者】詹小玲
【作者单位】华中师范大学,武汉,湖北,430079
【正文语种】中文
【中图分类】G4
【相关文献】
1.立宪改革的理想初衷和现实困境--试评布坎南的"政府失败论"及其救治方案
2.布坎南财政立宪思想研究
3.布坎南的立宪伦理思想研究
4.经济正义与政治正义的融通——对布坎南立宪伦理思想的再思考
5.布坎南立宪改革伦理视角述评
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詹姆斯·布坎南政治规则研究

詹姆斯·布坎南政治规则研究

詹姆斯布坎南政治规则研究尹长海【摘要】布坎南认为宪法是政治市场中最根本的政治规则,即"元规则",政治规则是矫正政府失灵的治本之策.布坎南政治规则的伦理依据是人性善恶,政治规则层次分为立宪层次和后立宪层次,政治规则标准有一致同意、多数同意和普遍性原则,政治规则目标是有限政府与大社会.布坎南政治规则对当今政府治理和政府改革有一定的借鉴作用,但也存在明显缺陷.布坎南政治规则改革方向是通过依法治权建立权威政府与大社会的社会结构.【期刊名称】《南通大学学报（社会科学版）》【年(卷),期】2015(031)006【总页数】5页(P31-35)【关键词】布坎南;政治规则;宪法【作者】尹长海【作者单位】邵阳学院政法系,湖南邵阳422000;中南大学法学院,湖南长沙410081【正文语种】中文【中图分类】D097.125.3詹姆斯·布坎南（James M.Buchanan，Jr.），美国著名经济学家，公共选择学派代表人物，1986年获得诺贝尔经济学奖。

布坎南在其创立的公共选择理论和宪政经济理论中特别重视政治规则的作用。

布坎南提出矫正政府失灵的有效对策是制定政治规则，即制定政治市场的决策规则。

布坎南认为宪法是政治市场中最根本的决策规则，宪法是“元规则”，是制定规则的规则，强调从宪法规则层面寻求矫正政府失灵的根本之策。

布坎南从人性的角度出发，认为人有坏、恶的一面，即人性恶；也有好、善的一面，即人性善。

换言之，人都具有“经济人”的自利、理性和不择手段追求自己利益最大化的先天本性；人也具有遵守规则，在规则的约束下利己的同时又有利他、利社会的后天习养。

布坎南从人性角度提出人性恶和人性善的观点，并且认为“经济人”的人性恶的本性在规则的约束下，可以转变为遵守规则的人性善的一面。

这是布坎南政治规则的伦理依据。

没有它，政治规则无从谈起，也没有任何意义。

布坎南指出，“在现实中，人同时有许多种情况。

在他行为的某些方面，在一种合情合理的狭义享乐主义意义上，他是一个个体的追求效用最大化的人……在其他一些方面，人又是适应性的，乐于把自己与那个他构成其一部分的更大的有组织集团联系在一起，或与之认同，政治集团就包括在这种有组织的集团之中。

个人、契约与宪制——关于布坎南宪政理论的分析 精品

个人、契约与宪制——关于布坎南宪政理论的分析 精品

个人、契约与宪制——关于布坎南宪政理论的分析引言本文尝试先从布坎南宪政理论指向即现代民主制度所潜藏的弊病进行阐述，进而论述其宪政理论思想，之后再对其理论的内在逻辑加以剖析，笔者认为布坎南整个宪政理论架构包含了三个基本要素：方法论个人主义、契约主义、全体一致同意原则。

方法论个人主义是布坎南宪政理论的起点，个人主义可解释为个人被假设确实遵循着使效用最大化的行为规则，并在信息充分、行为合理的基础上，可以计算出各种各样的集体抉择规则的结果。

“契约主义”则提供了一种规则选择的对话基础和立宪语境，布坎南认为契约主义立场最有利于表达个人利益，“契约”赋予了“个人的同意”以重要地位。

就“全体一致同意”原则而言，它所导向的是一个布坎南所欲求的有别于现代民主决策规则的另一种制度设计，因为在他看来“现代的民主制度”也完全可能衍生出一个霍布斯的“利维坦”怪兽。

布坎南的“契约主义”类似于罗尔斯“无知之幕”，又有所不同，他的“契约主义”乃是“局部的无知之幕”。

且呈现出的是非目的性、非结果性等特征，这与他的个人主义思想紧密相关，布坎南并不过分追求“局部的无知之幕”背后的结果，因为“全体一致同意”的结果必定是最优化的。

总体而言，布坎南在自身的逻辑框架内创造了一个精致的理论体系，他以一种经济学的语言描述了一个政治规范。

从整个宪政理论最核心的意旨来看，布坎南有意要破除一个“宗教式的国家理念”和“梦幻般的民主制度”。

他试图运用公共选择理论及宪政经济学范式来谋求一种政治理论的建构，且这种理论建构具有两方面的特性：首先，它是在最一般的层面上讨论制度规则的选择；其次，这一制度的讨论或者理论的建构具有实证性。

在这里，他所要做的是“对一种从未认为拥有严格理论基础的政治结构进行了含蓄的理性化”，其目的是要给“个体主义民主制”提供某种“理论上的确定性”，[1]同时使民主决策过程获得一个更强固的理论基础。

这也是布坎南宪政思想的本质所在。

随着布坎南的思想逐渐被人们所熟知，有越来越多的法学家借用其分析手段（如公共选择理论或立宪经济学）来探讨法律问题，法律与公共选择（Law and Public Choice）已逐渐成为以法学为一方的交叉学科中有较大影响的一支。

布坎南与宪政经济学

布坎南与宪政经济学

布坎南与宪政经济学诺贝尔经济学奖得主、宪政经济学之父布坎南(James M. Buchanan，1919-2013)93岁高龄，今日不幸仙逝。

悲痛之余，全文发出本作者对布坎南的宪政经济学分析文章，以略表沉痛之悼念。

宪政经济学理论适用于分析中国经济与政府的实际运作以及基本规则要求。

本章将首先厘清宪政经济学的概念，然后总结宪政经济学的主要内容，最后指出其对中国改革的意蕴。

一.宪政经济学：概念界定宪政经济学相对来说是一门较为年轻的经济学子学科。

“宪政经济学”，译自“constitutionaleconomics”，其得名得归功于美国经济学家理查德·麦肯齐（Richard McKenzie）。

他1982年设计在华盛顿特区举行的一个研讨会的题目时采用了这个新词，进而被詹姆士·M布坎南（James E. Buchanan）接受，用于他对目前已为学界所熟知的宪政经济学新学科的冠名。

在正式出版的文献中，“宪政经济学”一词最早出现在1984年由理查德·麦肯齐编辑的《宪政经济学：包含政府的经济权力》论文集中。

[1]若论宪政经济学理论的创始人和代表人物，当数布坎南。

他是美国著名经济学家、公共选择学派创始人和代表人之一、1986年诺贝尔经济学奖得主。

我国许多读者对布坎南已经比较熟悉。

他目前是美国乔治-梅森大学布坎南政治经济学研究中心的咨询主任(Advisory general director)。

根据布坎南的观点，所谓宪政经济学，是指“一个研究纲领，它研究个体在其下互动的规则和制度的运作特性，以及这些规则和制度得以选择或者产生的过程”。

[2]他认为，对约束的选择的强调使得宪政经济学有别于传统经济学，而对个人之间的合作性互动的强调，而不是对冲突性互动的强调，使得它有别于很多其他传统的政治经济学。

[3]布坎南不仅接受了麦肯齐的“宪政经济学”新词，而且亲自为1987年版《新帕尔格雷夫经济学词典》撰写了“宪政经济学”词条的内容。

布坎南读书报告

布坎南读书报告

布坎南读书报告公共选择理论在立宪民主中的应用摘要：公共选择理论通过把经济学的方式引入到政治决策领域，使人们重新认识政治决策过程，并意识到制度规则的重要性。

在公共决策规则的选择上，主要是对于一致同意原则所需要的成本与少于全体一致规则下个人所面临的成本的比较和权衡。

通过不同决策规则的成本和利弊分析，寻找宪政民主的的立宪基础，[关键词]公共选择理论；决策成本；外部成本；一致同意原则詹姆斯〃布坎南是美国总统也是1986年诺贝尔经济学奖的获得者，布坎南是公共选择学派最有影响，最有代表性的经济学家，是公共选择学派的创始人与领袖，被称为公共选择之母。

他将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会—政治法规的选择中。

布坎南突出的理论贡献是创立了公共选择理论，尽管公共选择理论受到许多学术界人士的抵制，甚至搞政治报道的报界人士也倾向于否定公共选择学说。

但是布坎南将经济学中个人间相互交换的概念移植到了政治决策的领域中，是政治过程成为一种旨在达到合理的合作手段，也就强调了规则形成的极端重要性和宪法改革的可能性。

布坎南和塔洛克的《同意的计算》通常被认为是现代公共选择理论的一步经典著作，此书的研究是对影响民主决策的各种政治经济因素的科研究，主要以现代经济学和博弈论的方法为基础，布坎南由于这部著作和其他相关研究，于1986获得诺贝尔经济学奖，共选择理论在80年代早期曾受到西方国家政府的高度评价。

公共选择理论（publicchoicetheory）是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。

《同意的计算》一书被布坎南视为现代公共理论的第一杰作。

而要理解这样的杰作就必须把公共选择理论放在更宽广的背景下来认识。

个人通常在什么时候才会作出最理性的选择？这样的选择是需要成本的。

我们选取了几个角度来诠释公共选择理论在立宪民主中的作用。

一、公共选择理论《同意的计算》一书被布坎南视为现代公共选择理论的第一杰作，要谈论本书，自然要从公共选择理论说起。

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宪法制度是影响政治决策的方式和行为的根本制度 , 它好比是确保交通秩序的道路规则 。布坎南指出 “: 政治的
收稿日期 :2006211202
作者简介 :张启强 ,男 ,河南信阳人 ,厦门大学公共事务学院政治学理论专业博士研究生 ,研究方向 :新政治经济学 。 — 162 —
一个功能 ,是建立‘道路规则’,这个‘道路规则’使具有不同 利益的个人和团体能够追求极为不同的目标 ,而不至于出 现公开的冲突 。”[3 ]规则界定着我们每个人从事自己活动的 私人空间 ,如果没有一些共同达成协议的规则 ,鲁宾逊和星 期五的有益联盟也将不复存在 。关于政府政策失灵问题 , 布坎南指出其根源不是政策内容本身 ,而是在于约束政策 制定的规则 。布坎南的限制政府决策的政策和法律程序的 宪法性规则主要是围绕政府干预问题提出的 。如果要纠正 政府失灵就必须设计出新的政治技术和表现民主的新方式 来进行立宪改革 ,改革宪法 、改革政策制定的规则 。
一
布坎南 (James. M. Buchanan) 是公共选择理论和立宪经
济学理论的主要创立者和代表人物 ,公共选择和立宪经济
学理论是他的立宪民主政治理论的基础 ,立宪民主理论重
点研究宪政与规则的关系问题 。公共选择理论和立宪经济
学理论都坚持方法论的个人主义 ( met hodological individual2
第 25 卷第 3 期 2007年3月
河北法学
Hebei L aw Science
V ol . 2 5 , No. 3 Mar . , 2 0 0 7
布坎南宪政规则理论研究
张启强
(厦门大学 公共事务学院 ,福建 厦门 361005) 摘 要 : 立宪民主是宪法性规则约束下的一种有限民主 ,立宪规则理论是布坎南宪政民主理论的核心内容 。布坎南相信
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规则完全地取代或以超多数裁定规则在近似的程度上取代 多数裁定规则 ,集体支持的收入和财富的再分配肯定会受 到极大的限制 。按照一致同意的规则 ,只有政治体的所有 成员一致同意才能对选定的对象进行转移支付 。一些针对 穷人的财政分配也许能获得普遍的支持 ;换句话说,即使按 照更多裁定程序规则 ,一些能实现帕累托改善的再分配也 可能发生 。然而 ,多数裁定规则肯定会产生相似的投票循 环 ,在投票循环的过程中无法保证那些最需要财政帮助的 人或集团的境况的改善 。布坎南和塔洛克呼吁以超多数裁 定规则代替多数裁定规则 ( majority rules) ,至少意义重大 的 、决定性的集体行动应该遵循超多数规则 。
过程结束之后再把过程的结果告知某人 ,那等于把这个人 排除在决策之外 。“在主观主义 ———契约论者观点中 ,除非 由产生结果的过程决定‘效率’,否则就不能说存在‘效率’, 而估价结果模式的标准必须也只能运用于过程 。”[5 ]对所选 定规则的效率的判定依赖于一致同意标准 ,而现有规则的 变动是否有效率 ,也要依赖于一致同意标准 。如果从一个 给定的位置上无法通过所有成员的同意而做出任何的变 动 ,那么这一原来的位置将被看作属于最优的或有效率的 ; 如果提出一种变动而且集体中所有成员同意这一变动 ,那 么这一原来的位置就不是最优的 。
(二) 超多数规则 (supramajority rules) 实际政治生活中 ,一致同意要么成本太高要么很难达 成 ,而且布坎南指出对宪法的一致同意在以下两种情况下 可能失去 。第一 ,政府可能破坏宪法 ,为自己谋利 。第二 , 修宪的原因还可以是时间上的 ,立宪需一致同意 ,但后代并 没有参加立宪过程 ,不一定同意先辈制定的规则 ,所以有理 由要求修宪 。官僚或政治家个人有以职谋私 ,欺骗宪法的 动机 。政府本身并不存在天然的 、避免自己成为掠夺工具 的约束 。从制度上看 ,对政府的行为存在着程序上的和范 围上的约束 :决策规则和立法程序有事先的规定 ;对政府行 为有具体规定 ,在财政收支 、货币发行 、经济管制等方面政 府的权限也有严格限定 ,并由相应的权威机构监督 。但是 这两种约束均可能失效 ,在立法过程中立法人员可以利用 程序 ,得出违背全体利益的立法 ,宪法反而被当作利益集团 的工具 ,立法变得至高无上 ,宪法则处于从属地位 。另外 , 在司法和行政过程中 ,最高法院无力对抗国会 ,监督机构做 不到中立 ,政府行为的自由度可能很大 ,对集体决策的内在 约束和外在约束都有可能失效 。 如果公众的数量是有限的少数 ,并且隐含着一种假定 , 即集体行动被限定为对具有非排他性 、不可分割性物品和 服务进行融资的范围内 ,多数裁定规则会使总收益超过总 成本 ,是有效的 。但当这些隐含假定被突破时就会出现“多 数票集团”将意志强加在“少数票集团”上 ,人为地使某个集 团的利益实现而另一集团的利益受损 。公共物品与服务的 提供没有考虑少数票集团的利益 ,使他们遭受多数票集团 的“财政剥削”。由于多数裁定规则使公共政策中存在“财 政剥削”,多数裁定规则会造成效率损失 。他认为以“超多 数裁定规则”代替“多数裁定规则 ( majority rule) ”,这时社 会生活将会比较接近维克赛尔的全体一致规则 ,实现帕累 托改进 。因为从社会净值的角度看 ,这种转变将提高集体 行动的效率而不是降低集体行动的效率 ,因为只有提高效 率的项目才能被选上 。维克塞尔 (1896) 的重点放在了规则 上 ,他建议国会或议会采取的多数裁定的投票规则应该向 要求达到更多票数的超多数投票规则转变 ,该规则的极端 就是一致同意 。 布坎南认为一致同意规则和多数裁定规则对集体进行 的再分配的宪法约束行动具有差异的效果 。如果一致同意
in his constitutional democracy t heory. Buchanan deems t hat a set of constitutional rules of political and economical ac2 tion can constrain government action effectively. Buchanan’s rules t heory is so Utopian as to invite much animadver2 sio n. Buchanan has to continuously revise his rules t heory afterward. His rules t heory has experienced unanimity rules , supramajority rules and generality principle etc. Through t he research of t he contents and evolution of rules we can find out t heir limitation and Utopia color and help us to grasp his constitutional democracy t heory entirely and deeply. Key words :public choice ;constitutional rule ;constitutional democracy
论制度规则的选择的理论 ,它的研究计划是 “: 直接研究规
则的运行性质 ,个人在其中相互作用的制度 ,以及这些规则
和制度被选择的过程或规则和制度的产生 。”[1 ]
布坎南认为立宪政治与规则具有密切的关系 ,如果要
设计出一套政治和经济活动的宪法性的政治规则就可以有 效约束政府行为 。自由的社会需要立宪政治 ,需要对政府 的行为进行限制 。民主政治应该是宪法规则下的民主政 治 ,否则不受约束的民主将失去民主的真正意义 。如果要 适当地设计出能制约赋予代表国家行事的人的权力和他们 在那些权力范围中的行为的法律 ———宪法条款 ,就必须把 当权者看作是以他们手中的权力最大限度地追逐纯财富的 人 ,就必须在立宪过程中构造和设计出能最大限度地限制 以剥削方式追求个人利益 ,并引导个人利益来促进整个社 会利益的规范化和制度化 。因为“掌权者将滥用政治权力 去促进特殊的利益 ;这不是因为情形常常如此 ,而是因为这 是事物的自然趋势 ,这是自由制度要加以防止的 。”[2 ]
中图分类号 : DF2 文献标识码 : A 文章编号 : 100223933 (2007) 0320162203
On the Constitutional Rules of Buchanan
ZHAN G Qi2qiang
( School of Public Affairs , Xiamen University ,Xiamen 361005 China) Abstra ct :Constitutional democracy is a kind of limited democracy under constitutional rules. The rules t heory is t he core contents
二 立宪民主是宪法性规则约束下的一种有限民主 ,立宪 规则理论是布坎南宪政民主理论的核心内容 。但是布坎南 的规则理论太过理想化而招致很多批评 ,使得布坎南不得 不对其规则理论进行不断修正 ,其规则理论经过了一致同 意规则 、超多数裁定规则 、普遍性原则等几种形式流变 。 (一) 一致同意规则 (unanimity rules) 早期立宪改革坚持的原则就是一致同意 ,一致同意规 则是布坎南立宪民主理论的核心内容 。通过对各种集体决 策的规则的研究 ,布坎南得出不同决策规则将导致不同的 结果 。一致同意得出的决定最为公平 ,不会对任何个人的 权益造成危害 。因为“如果给定任何非全体一致的决策规 则 ,则集体行动往往会造成外部成本 。”[4 ] 立宪改革是走出 政府失灵的必然选择 ,立宪改革建立在契约论基础之上 ,政 府的责任是保护每一个人不受掠夺 ,建立或修改规则的标 准是遵守一致同意的规则要求 。 布坎南指出“立宪”一方面是在最一般的层面上来讨论 制度规则 ,不针对特定的制度 ;另一方面表明个人在制度规 则的形成上具有最终权利 ,即制度规则的形成要通过一致 同意的检验 。立宪经济学认为人的行为具有立宪性与执行 性两个层次方面 ,布坎南反对用执行层次所产生的结果来 判断在立宪层次所选择的规则是否有效率 ,执行层次的结 果是否有效率 ,不应就这一结果本身是否达到某一最大化 标准进行讨论 ,而是要看这一结果据以产生的规则本身是 否得到了一致同意 。 集体决策的规则体系地位相当于宪法 ,宪法是在集体 决策之前制定的 ,决策规则先于决策 ,所以宪法规则存在于 立法和决策之前 。宪法规则先于政府 ,立宪阶段达成的宪 法契约是对政府行为的约束 。宪法的基础是全体人的一致 同意 ,是宪法契约 ,即建立在一致同意之上的自愿协定 。这 与市场交换的原则 ———互相同意一样 ,宪法契约与市场原 则不矛盾 ,宪法体现为建立在一致同意基础上的互利契约 。 集体行动是个人为走出无政府状态 ,避免“囚徒困境”的共 同努力 ,每个人的自由不应因集体行动而受损 ,这要求集体 行动以一致同意为根据 ,唯有一致同意能够说明修改规则 的必要性 。 另外 ,一致同意标准只能在过程中坚持 ,因为如果是在