国际贸易专业发展前沿(第二讲).

• 将抑制企业国际化组织模型普遍化，允许存在不同程度 的契约摩擦，并允许其程度因不同投入品和国家而异。
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企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展
✓ Antras和Gostinot（2009）模型
• 构建了一个简单的中间品贸易模型，分析了中间机构作 为一个经济主体在贸易过程中的作用，并分析了在此过 程中中介贸易公司与各经济主体间的利益分配和跨国公 司贸易模式的选择。
第1讲 新新贸易理论及其进展
异质企业贸易理论的基础框架-Melitz模型 Melitz模型的扩展研究 企业内生边界理论的形成及其拓展 新新贸易理论的经验证据 对新新贸易理论的评价
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异质企业贸易理论的基础框架
➢ 基本假设及研究思路
✓ 基本假设
• 垄断竞争市场结构 • 规模报酬递增 • 对称性国家 • 单一投入要素 • 异质性厂商
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新新贸易理论的经验证据
✓ 贸易自由化与提高产业生产率的关系 ✓ 具有高生产率企业的经济作用 ✓ 我国对异质性企业贸易理论实证研究进展
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企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界的理论基础 ✓ Antras 和Helpman（2004）模型
• 将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差 异的Melitz模型相结合，提出了一个新的企业内生边界模型， 用来接受为什么海外生产通常发生在企业边界之内而非交 易、外包或许可。
✓ 其他模型
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新新贸易理论的经验证据
✓出口商相对稀少
• Bernard，Jensen，Redding和Schott（2007）只有很少 的厂商从事出口。
✓ 出口商与非出口商存在着较大的差异
• Roberts 和Tybout（1997）：沉没性进入成本的影响。 • Bernard和Jensen（1999） • ……
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异质企业贸易理论的基础框架
➢ 基本假设及研究思路 ✓ 研究思路
• 由于企业异质性的存在，贸易会导致市场份额在产业 内企业间重新配置，市场份额向高生产率企业靠近， 而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生 产率水平。
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异质企业贸易理论的基础框架
➢ 封闭经济条件下的企业行为和均衡
✓ 异质性企业模型首先在封闭经济模型中内生了生产 率变量。
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企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展 ✓ Grossman et al.（2006）模型
• 研究了跨国公司的生产组织策略，把企业生产率差异的异质 性引入模型，分析国外垂直FDI的固定成本、运输以及国外 市场的需求等因素对于跨国企业一体化策略选择的影响。
✓ Antras和Helpman（2006）模型
门生产率最高，开放经济关门生产率介于两者之间。
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异质企业贸易理论的基础框架
➢ Melitz模型的局限性
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Melitz模型的扩展
➢ BRS模型 ✓ 放松假设条件
• 国家间的资源禀赋差异。 • 消费者对多样化的偏好。
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Melitz模型的扩展
➢ BRS模型
✓ 结论
• 具有比较优势的部门出口生产率最高，行业内重新配 置效应最强并且行业生产率提高最快。
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Melitz模型的扩展
➢ HRM模型 ✓ 放松假定
• 非对称国家。
✓ 结论
• 引力模型
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Melitz模型的扩展
➢ 贸易自由化中企业产品选择行为分析
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企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界的理论基础 ✓ Antras（2003）模型
• 将Grossman-Hart-Moore的产权分析法和Helpman-Krugman 的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企 业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和 控制决策。
✓ 放松假定
• 连续线性产品系统。 • 低成本加成。
✓ 结论
• 在更大的市场规模或无成本自由贸易下一体化的世界 经济中，产品的成本加成和价格更低，企业规模更大 且社会福利更高，同时生产率、价格和成本加成的差 异更小，出口企业和非出口企业之间规模差异更大。
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Melitz模型的扩展
➢ HMY模型 ✓ 放松假定
✓ 结论
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Melitz模型的扩展
➢ BEJK模型
✓ 放松假定
• Bertrand竞争。
✓ 结论
• 具有更高效率的企业比其竞争者倾向于获得相对更高 的成本优势，并获得更高的利润，且在出口中，具有 更高效率的企业倾向于压低产品价格，并在国内市场 中占领更大的份额。
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Melitz模型的扩展
➢ Melitz和Ottaviano模型
• 关门条件。 • 关门条件中平均利润是关门生产率的减函数。 • 新进厂商平均利润是关门生产率的增函数。 • 均衡。
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异质企业贸易理论的基础框架
➢ 开放经济条件下的企业行为和均衡
✓ 开放经济中，通过市场份额的重新配置可以提高行 业生产率。
• 冰山成本。 • 进入成本。 • 均衡状态下，封闭经济关门生产率最低，国际市场关
• 五类成本。
✓ 结论
• 究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定 的。生产率最低的企业，会在考察了其生产率后直接退 出行业；生产率高于国内行业生产率，却低于国际市场 生产率的企业，只能在国内市场进行生产销售；生产率 高于国际市场生产率却低于国际直接投资生产率的企业， 只能选择产品出口；而只有生产率高于国际直接投资生 产率的企业，才会选择占领国内市场及向海外投资。
• 当毛衣成本下降时，处于比较优势部门的企业更倾向 于出口，并且会扩大这一部门的企业规模和数量，创 造了比比较劣势部门更多的工作机会，同时也提高了 该国丰裕要素的相对报酬。
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Melitz模型的扩展
➢ Chaney模型 ✓ 放松假定
• 需求方面增加一个部门，该部门雇佣劳动生产同质的 产品。
• 供给方面，有n个非对称国家参与贸易。
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企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展
✓ Antras （2005）模型
• 建立了一个动态一般均衡南北贸易模型解释国际契约的 不完全性导致产品周期的出现。
✓ Grossman和Helpman（2005）模型
• 建立了一个一般均衡的外包和贸易模型，假定外包是一 个不完全契约下寻找合作伙伴的具体投资活动，分析国 内外市场中间品的供给、每个市场的相对搜寻成本、一 国合约制定和保护环境等对外包选择的影响。