开放式基金中登模式(LOFS)登记过户系统

单选题：1.目前公司系统支持使用以下哪种证件进行非现场开户（）：A、有效期内的境内居民二代身份证B、港澳台居民身份证C、外国人永久居留证D、以上全对答案：A2.对于网上自助方式可以开立的账户说法错误的是（）：A、新开开放式基金账户B、加挂开放式基金账户C、新开沪、深证券账户D、加挂沪、深证券账户答案：C3.对于见证方式可以开立账户的说法正确的是（）：A、可以新开、加挂沪深股票账户B、可以新开、加挂沪深基金账户C、可以新开、加挂开放式基金账户、D以上均对答案：D4.对于开户见证人员说法正确的是（）：A、营业部理财部人员经培训合格后可以是见证人员B、营业部营销部人员经培训合格后可以是见证人员C、营业部客户经理、经纪人经培训合格后可以是见证人员D、营业部除上述人员以外的正式员工经培训合格后可以是见证人员答案：D5.以下对于“见证开户”说法错误的是（）：A、双人见证开户是指以两名或者以上工作人员面见客户，且其中至少一名应为开户见证人员。

B、单人见证开户是指以一名工作人员面见客户，由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。

C、只有开户见证人员需要在客户的开户文件上签字留痕。

D、所有面见客户的工作人员均应在客户开户文件上签字留痕。

答案：C6.以下对于“网上自助开户”说法错误的是（）：A、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立沪深证券账户。

B、投资者可以使用中国结算或中国结算认可的其他机构颁发的数字证书开立沪深证券账户。

C、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立开放式基金账户。

D、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立资金账户。

答案：A7.如果客户的上海股东账户需转户到中国银河证券，客户需要( )：A、前往原券商营业部撤销指定交易。

B、在银河证券办理撤销指定交易。

C、前往原券商营业部指定交易。

D、在银河证券申请重新开户。

答案：A8.以下说法正确的是（）：A、非现场开户业务中，必须为客户打印证券账户卡B、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印纸质证券账户卡C、非现场开户业务中，必须为客户打印自然人账户信息表D、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印自然人账户信息表答案：B9.（）不是见证方式开户的客户必须签署的纸质合同协议：A、《开户合同书》B、《客户账户补充协议书》C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》D、《电子签名约定书》答案：D10.获得中国永久居留资格的外国人申请开立A股证券账户时，需审核（）：A、外国人往来大陆通行证B、外国人永久居留证C、境外其他国家或地区护照D、公安机关出具的临时住宿登记证明表答案：B11.对于空白合同协议的说法错误的是（）：A、非现场开户工作人员需根据客户预约需求向营业部合同管理人员登记、领取开户合同及相关协议。

参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引中国证券登记结算有限责任公司2012年11月目录第一部分：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。

一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。

对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。

二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；（九）本公司要求提供的其他材料。

三、本公司对上述申请材料进行审核。

对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。

对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。

四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。

对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。

资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。

五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范　（结算参与人版Ｖ２．０）　二零零六年九月　版本修订历史　更新日期　最新版本　修订说明　２００６／０５／１６　１．３５　更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。

　２００６／０６／１６　１．５０　全面启用新版数据接口文件。

　２００６／０７／２０　１．５１　修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。

　２００６／０７／２４　１．５２　新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。

　２００６／０８／０８　１．５３　更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。

　２００６／０９／２０　２．０　删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。

目录　前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１．　Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　２．　Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　３．　开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９　４．　其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１．　ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０　２．　ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１　３．　ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２　４．　ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３　５．　ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５　６．　ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６　７．　ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７　８．　ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８　９．　ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９　１０．　ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１　１１．　ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２　１２．　ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３　１３．　ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４　１４．　ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５　１５．　ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６　１６．　ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７　１７．　ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８　１８．　ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９　１９．　ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０　２０．　ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１　２１．　ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２　２２．　ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３　２３．　ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５　２４．　ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７　２５．　ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８　２６．　ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９　２７．　ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２　２８．　ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５　２９．　ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７　３０．　ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３　３１．　ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４　３２．　ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６　３３．　ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７　３４．　ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９　３５．　ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０　３６．　ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６　３７．　ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１．　Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１．　ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０　２．　ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１　３．　ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２　４．　ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３　５．　ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１．　权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８　２．　价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０　３．　证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１　４．　证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４　５．　证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一　规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。

第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。

投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。

第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。

第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。

本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。

第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。

场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。

第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。

投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。

A． 1B． 2C． 3D． 4答案：B解析：LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统（开放式基金登记结算系统），自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

2. 我国开放式基金的存续期为（）。

A． 5年B． 15～50年C． 15年D．一般无期限答案：D解析：封闭式基金与开放式基金期限不同，封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无特定存续期限的。

《证券投资基金法》规定，封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。

3. 下列关于分级基金特征的描述不正确的是（）。

A． A类、B类份额分级，资产合并运作B．基金份额不可以在交易所上市交易C．内含衍生工具与杠杆特性D．多种收益实现方式、投资策略丰富答案：B解析：分级基金作为一种创新型基金，具有与普通基金不同的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具；②A类、B类份额分级，资产合并运作；③基金份额可在交易所上市交易；④内含衍生工具与杠杆特性；⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

4. 以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。

A．价格与净值同比例下降时，折价率也下降B．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C．市场价格低于份额净值时，为折价交易D．市场价格高于份额净值时，为溢价交易答案：A解析：折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。

开放式基金转托管和LOF基金跨市场转托管的注意事项以及办理流程一、开放式基金的系统内转托管：即从一个开放式基金代销机构转到另外一个代销机构；转托管分为一步转托管和两步转托管两种模式，一步转托管为投资人只需要在转出方办理转托管业务即可而无需在转入方办理转托管转入，两步转托管为投资人既需要在转出方办理转托管转出业务亦需要在转入方办理转托管转入业务，以下为这两种转托管的办理流程：1、一步转托管：投资人当日先在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务，取得基金账户注册的相关资料，然后在转出方销售机构的营业网点办理转托管，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，有的销售机构还需投资人输入投资人在转入方的基金交易账户号码。

投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。

若投资人从其它代销机构转入到我司，销售机构代码为609，网点代码可以是609也可以是我司开放式基金代销系统中的营业部代码。

具体要按照登记公司和转出方基金代销系统的要求。

支持一步转托管的如博时、大成、银华、华宝、中登深圳、中登上海等。

2、两步转托管：投资人当日在转出方销售机构的营业网点办理转托管转出，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，取得转托管转出委托的相关资料（必须要有原申请单编号），然后当日在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务以及转托管转入，投资人需要提供转出方的销售机构代码以及转托管的基金代码、基金份额和原申请单编号，投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。

支持两步转托管的如南方、华夏、招商、上投摩根等。

二、LOF基金跨市场的转托管：亦分为两种转托管：由场内（证券交易结算系统）转到场外（开放式基金登记过户系统）、由场外转到场内两种转托管。

成功办理跨市场转托管的前提条件为投资人在两市场都开有账户且两个市场的账户是对应关联的，意思为投资人在证券交易市场用股东代码卡购买的LOF基金，就必须用该股东代码在开放式基金代销系统中办理基金账户开户，而不能用投资人的证券投资基金账户来办理基金账户开户。

开放式基金中登模式(LOFS)登记过户系统系统概述——中国系统集成在线LOF基金作为一种上市型开放式基金，因其支持场内交易的方式对投资者具有减少交易费用、加快交易速度、提供套利机会等意义，所以受到不少投资者的关注。

目前业内已有三分之一的基金公司发行了LOF产品。

随着国内基金业务的发展，未来将会有更多的LOF产品推向市场。

lof基金的发行必须在中登进行注册登记，管理人中登分TA系统（简称中登分TA系统）是管理人需要的二级登记管理系统，用于接收中登TA系统预处理过交易数据并予以确认，最后根据中登的回报结果进行账户和份额的二级登记过户。

完成LOF基金中登登记过户数据处理的各项日常管理，对整个开放式基金运行体系进行控制，并负责与中登TA系统、会计估值系统、客户服务系统、投资交易系统进行数据交互。

系统功能1.系统设置2.参数设置3.运营4.查询5.报表6.复核7.权限管理系统提供多种类多级别的权限控制机制，包括：针对IP地址＋网卡物理地址设置的登录权限；针对一定时间范围设置的登录权限；针对机构网点的权限设置；操作员菜单执行权限；操作员菜单授权权限；角色菜单授权权限；支持多层次的用户管理和授权。

系统特点1.人性化的系统设计2.向导式业务模型设计3.快速扩展——低耦合的模块化设计高度参数配置化管理4.高度的参数配置化管理系统部署客户案例基金公司——长盛基金管理有限公司华商基金管理有限公司天弘基金管理有限公司信达澳银基金管理有限公司诺安基金管理有限公司证券公司——光大证券、国元证券、招商证券、安信证券、华泰证券、上海证券、平安证券、长城证券、银河证券、世纪证券、华安证券、华西证券、大通证券、华弘证券、五矿证券、财富证券、中信建投、中山证券、华融证券……。

参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引中国证券登记结算有限责任公司2019年5月参与人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）时，按照本流程指引办理。

基金业务参与人按行使的业务职责分为管理人类和基金销售机构类。

其中，管理人主要包括基金管理公司、作为集合资产管理计划等证券公司理财产品管理人的证券公司及其资管子公司、作为银行理财产品管理人的商业银行等机构。

基金销售机构主要包括管理人直销、办理基金销售的商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其它机构。

其他销售机构相关业务参照独立基金销售机构办理。

一、全面准入联网测试全面准入联网测试分为：（一）管理人：分TA与中国结算TA联测, 通过可提交《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人全网测试报告》（见公司网站开放式基金业务测试报告模板）。

（二）销售机构：与中国结算TA联测，通过可提交《基金中央数据交换平台参与人业务测试报告》和《基金中央数据交换平台测试报告》（见公司网站开放式基金业务测试报告模板）。

测试报告有效时限原则上为一年。

联系方式：；。

二、资料提交（一）管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章，多页材料还须加盖骑缝章）：1、《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人全网测试报告》（需经中国结算测试人员确认通过，测试通过后、加入TA系统前，参与人名称发生变更的，应当提交《工商局名称变更核准通知书》）；2、填写完整的《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表》（见附件一）；3、企业法人营业执照复印件；4、基金获准募集的批复复印件或《关于设立××集合资产管理计划的函》（附件二）；5、法定代表人有效身份证明文件复印件；6、《法定代表人授权经办人办理加入手续的授权委托书》原件（附件三）；7、经办人有效身份证明文件复印件；8、开放式基金资金结算协议、基金（集合计划）登记结算服务协议（对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议（销售代理人类），以上协议模板见公司网站“开放式基金平台 -> 业务协议”），以上协议一式四份，由甲方填写相关信息并签章完毕，如签字人非法定代表人，则另需提交两份《法定代表人授权签署相关协议的授权委托书》（附件四）；9、填写完整的《管理人加入TA系统相关参数问询函》（见附件五）；10、本公司要求提供的其他材料。

基金从业资格考试强化习题（3.10）
基金从业资格《基金法律法规》强化习题：基金登记（3.10）
单选题
下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是（）。

A、基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B、基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
C、委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D、委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式
【答案】A
【解析】本题考查基金登记的内容。

根据规定，我国开放式基金注册登记体系的模式有以下三种：（1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；（2）委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；（3）以上两种情况兼有的“混合”模式。

参见教材（下册）P34。

基金从业资格《证券投资基金》强化习题：基金会计核算（3.10）单选题
在尽职调查的（）阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。

A、计划制订与团队组建
B、二手资料收集与研读
C、企业现场调研
D、进行内部复核
【答案】A
【解析】本题考查尽职调查方法。

在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。

参见教材P86。

基金从业资格《私募股权投资》强化习题：尽职调查方法（3.10）单选题
在尽职调查的（）阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。

A、计划制订与团队组建
B、二手资料收集与研读
C、企业现场调研
D、进行内部复核
【答案】A
【解析】本题考查尽职调查方法。

在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。

参见教材P86。

详解基金销售系统与份额登记系统（TA）2017-11-24 09:17积募重磅推出全新栏目——《资管运营BAND》，深耕资管运营，挖掘专业知识，逼你深度思考。

BAND成员均来自于大型金融机构，十余年从业经验，深谙基金运营流程要点。

每周一耕，不见不散。

有观点的响哥之前跟大家介绍基金估值业务时说过，基金运营，一靠系统，二靠流程。

在积募'>积募研习社的课程里，响哥给大家介绍了业内主流的估值系统，大家应该也比较清楚了，但对于销售和TA 系统，只是略微提到。

之后我们也接到一些小伙伴的问题，询问销售和TA业务的相关内容，笔者整理了一些常见问题，为大家解答一下。

01什么是TA系统？开放式基金登记过户（TA：Transfer Agent）系统是基金交易的重要组成部分，用于给投资者注册登记基金份额。

如果说基金估值系统处理的是基金投资端的业务，那么TA系统则处理的是基金申赎端的业务。

02TA系统具体处理哪些业务？主要分为账户相关、交易相关和产品相关三类业务。

账户业务包括投资者开户、销户、客户资料修改、账户登记等，主要处理的是投资人身份相关的信息。

交易业务则比较直观，有一些日常交易业务处理，如认购、申购（包括定期定额）、赎回、转托管、基金转换等；特殊业务处理，如非交易过户、账户冻结/解冻、份额冻结/解冻、份额强增强减等；分红业务处理，如现金分红、红利再投资、分红方式变更等。

产品业务则覆盖了产品的整个生命周期，主要有产品成立、发行失败、产品清盘等。

03TA系统分为自建TA和分TA，是什么意思？目前TA系统的使用者有基金公司、中国登记结算公司。

其中自建TA是基金公司和证券公司自己建立运营的TA系统，负责自己产品的登记结算业务。

自建 TA 的份额注册登记、结算都是在基金公司自己这边。

现在越来越多的基金公司采用自建TA，在产品结算等各方面相较于中登TA都是较为方便的。

当然了也要偶尔吐槽一下，由于自建TA，很多基金公司根据自身需求，定制化一些参数，导致部分业务不能受理，比如有些基金公司的系统就不支持赎回折扣，这就比较坑了。

2019年基金从业资格考试试题每日一练（6.11）（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：基金的登记（6.11）单选题下列不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）。

A、基金管理人自建登记系统的“内置”模式B、内置和外置兼有的“混合”模式C、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D、委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【准确答案】D【答案解析】本题考查基金的登记。

我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；③以上两种情况兼有的“混合”模式。

参见教材（下册）P34.（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：投资债券的风险（6.11）单选题国际上知名的独立信用评级机构不包括（）。

A、穆迪投资者服务公司B、标准·普尔评级服务公司C、惠誉国际信用评级有限公司D、国际货币基金组织评级机构【准确答案】D【答案解析】本题考查投资债券的风险。

国际上知名的独立信用评级机构有三家：穆迪投资者服务公司、标准·普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。

参见教材（上册）P261.（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：基金信息披露的安排（6.11）单选题下列关于募集期间的信息披露的说法，错误的是（）。

A、在基金募集期间，信息披露义务人理应向基金投资者披露基金相关法律协议，包括基金合同、基金托管协议等，此外还能够通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息B、信息披露义务人实行募集期间的信息披露时，理应侧重于全面、完整、客观地披露基金的重要信息，包括基金的基本信息、投资信息、募集期限、出资方式、基金承担的费用情况、收益分配方式等C、基金投资者根据了解到的基金信息，实行是否投资的决策判断D、基金管理人根据了解到的基金信息，实行是否投资的决策判断【准确答案】D【答案解析】本题考查基金信息披露的安排。