中国结算开放式基金新版系统管理人数据接口规范(TXT)

上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。

●本所保留对本文档的解释与修改权。

深交所与中国结算工程技术文档工程技术标准深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范（Ver 1.03）二○○九年十一月目录修订说明 (3)一．基金系统文件类数据的交换方式 (4)二．基金系统文件类数据文件命名规则 (4)三．基金系统文件类数据接口定义 (5)1. 基金信息文件 (5)2. 基金行情文件 (7)3. 代理人回报 (7)4. 基金待确认 (10)5. 基金确认 (13)6. 管理人回报 (15)7. PCF文件定义 (16)附录１：业务类型 (21)附录2：返回代码 (21)前言一、目标说明本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金业务系统（以下简称基金系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。

在交易时间内交易申报环节采用实时申报。

对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。

数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指基金系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。

二、相关事宜本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。

在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。

所有英文字母使用半角模式。

（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。

修订说明日期版本修订说明2009-10-28 1.00 完成正式稿2009-11-20 1.01 在回报库中，增加‘结算价格’字段2010-04-16 1.01 将“基金业务系统”及“基金系统”统一改称为“基金业务系统”2010-05-12 1.02 增加PCF文件、基金待确认、基金确认、管理人回报文件定义，修订代理人回报部分内容2010-07-26 1.03 将PCF文件中‘证券简称’定义改为C30，去除PCF文件中CashCreation字段，TotalRecordNum、Type字段含义作了修订。

中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。

对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。

本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。

监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。

本规范由中国证监会撰写及更新。

2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。

执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。

监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。

对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。

实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。

数据接口规范V1.4023主要变更情况说明供2016年6月全网测试和通关测试使用为支持券商通过接口修改与查询私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”，中国结算对《账户系统数据接口规范》进行了修改。

本文主要阐述《账户系统数据接口规范》版本V1.4023和版本V1.4022相对版本V1.4021的变更情况，具体变更如下：一、总体说明的修改1.无二、实时通信接口的修改1.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–请求”接口，启用保留字段“备用字段1”，私募基金管理人客户使用此字段修改“私募基金管理人编码”（V1.4023）-机构类别= “25 私募基金管理人”且新机构类别为空时，此字段用来报送“新私募基金管理人编码”；新机构类别= “25”时，此字段必填，填写“私募基金管理人编码”。

2.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–应答”接口，机构类别为“25私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）3.修改“第二章实时通信接口– 6）账户注册资料查询–应答”接口，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）三、文件数据接口的修改1.修改“第三章文件数据接口– 2）当日发生变更的一码通账户资料文件”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）2.修改“第三章文件数据接口–6）全体一码通账户资料”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）四、数据字典的修改1.修改“机构类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“15 做市商”（v1.4022）-不允许通过接口报送此数据字典项。

五、结果代码的修改1.无。

中国结算系统对外服务接口开发使用文档1. 引言本文档旨在指导开发人员使用中国结算系统对外提供的服务接口进行开发。

中国结算系统作为中国境内最大的金融市场中央结算机构，提供了一系列的对外服务接口，用于与系统进行数据交互和业务处理。

2. 系统概述中国结算系统是为了支持各类金融产品的交易和结算而开发的。

该系统提供了一整套的服务接口，包括但不限于用户管理、交易请求、交易撤销、查询服务等。

3. 开发环境准备3.1 开发工具开发人员需要使用现代化的IDE（集成开发环境）来进行开发工作，推荐使用以下开发工具：•Visual Studio Code•Eclipse•IntelliJ IDEA3.2 开发语言和框架中国结算系统对外服务接口使用 RESTful 风格，并且支持多种开发语言，开发人员可以根据自己的喜好和实际需求选择开发语言，常用的开发语言包括：•Java•Python•C#•JavaScript在开发过程中，建议使用现代化的开发框架，以提高开发效率和代码质量。

常用的开发框架包括：•Spring Boot•Django•.NET Core•Express.js3.3 网络环境准备由于中国结算系统是一个云端系统，开发人员需要确保他们的开发环境能够访问到中国结算系统的网络接口。

开发人员可以使用以下方法来测试网络连接：•使用浏览器访问中国结算系统的域名或 IP 地址，确认能够正常连接•使用命令行工具，如 ping 或 curl，测试网络连接的延迟和可用性4. 接口文档4.1 接口概述中国结算系统对外提供的服务接口主要包括以下几类：•用户管理：用于创建、查询和管理系统用户的接口•交易请求：用于发起各类金融产品交易的接口•交易撤销：用于撤销已发起的交易请求的接口•查询服务：用于查询用户、账户、交易等信息的接口4.2 接口规范中国结算系统对外服务接口遵循 RESTful 风格，使用 HTTP 协议进行通信。

开发人员需要使用 HTTP 请求方法来调用接口，并遵循约定的请求参数和响应格式。

中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。

对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。

本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。

监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。

本规范由中国证监会撰写及更新。

2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。

执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。

监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。

对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。

实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。

中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4027文档修改记录：目录第一章前言 (7)第二章实时通信接口 (8)1)一码通账户开立 (8)2)证券账户开立 (12)3)账户注册资料修改 (14)4)一码通账户注销 (18)5)证券账户注销 (20)6)账户注册资料查询 (21)7)证券账户查询 (24)8)一码通账户查询 (27)9)首次交易日期查询 (28)10)账户资料核对 (30)11)证券账户使用信息维护 (32)12)合伙人信息维护 (34)13)适当性管理信息维护 (36)14)信息批量查询申请 (37)15)客户关键信息修改历史查询 (39)16)休眠账户激活 (40)17)不合格账户解除限制 (42)18)证券账户关联关系维护 (43)19)证券账户解除挂失 (45)20)存量账户关联关系报送信息查询 (46)21)账户资料核对（中金所使用） (48)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (50)23)身份信息核查 (54)24)不合格账户查询 (57)25)机构信息核查 (58)第三章文件数据接口 (61)1)业务核对文件 (61)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (63)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (65)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (67)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (67)6)全体一码通账户资料 (68)7)全体证券账户资料 (71)8)全体证券账户使用信息文件 (72)9)全体适当性管理信息文件 (73)10)全体不合格账户信息文件 (74)11)预休眠账户数据文件 (74)12)非休眠账户数据文件 (75)13)非休眠账户数据格式检查结果文件 (76)14)休眠账户通知文件 (77)15)不合格账户报送文件 (77)16)不合格账户反馈文件 (78)17)沪市账户托管对账文件 (79)18)开户统计文件 (80)19)证券账户业务日终回报文件 (81)20)资金清算文件 (82)21)当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 (83)第四章附录 (85)第一节数据字典 (85)第二节结果代码说明 (96)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。

登记结算数据接口规范（基金管理公司版V1.9）二零一六年十一月版本修订历史目录前言 (4)一．规范所涉内容及适用范围 (4)二．数据文件命名规则 (4)三．基本数据说明 (4)第一章上海分公司发送数据文件接口规范 (5)一．数据文件清单 (5)二．文件详细说明 (5)1.jjrg（网上发行投资人认购名册） (5)2.rgdj（认购股票冻结申请文件） (6)3.djjg（股票认购冻结结果） (6)4.csdj（初始登记名册） (7)5.bgdj（变更初始登记申请文件） (7)6.jjmcb (基金持有人名册文件) (8)7.jsmx（结算明细数据） (10)8.ywhb（业务回报文件） (10)第二章上海分公司接收数据文件接口规范 (15)一．数据文件清单 (15)二．文件详细说明 (15)1.syjz（收益结转文件） (15)2.ywxz（场内实时申赎货币基金业务---业务规模限制文件） (15)第三章 PROP实时数据接口规范 (18)一．实时数据清单 (18)二．接口详细说明 (18)1.ETF现金差额和基金净值报送 (18)2.ETF申购赎回清单报送 (19)3.ETF申赎代收付指令生成 (20)4.ETF申赎代收付指令删除 (20)5.ETF申赎代收付指令查询 (20)6.ETF申赎资金代收付指令确认 (21)7.ETF申赎资金代收付指令查询 (21)8.ETF申赎资金代收付指令勾单查询 (21)9.ETF网下认购证券冻结指令申报 (21)10.ETF网下认购证券冻结指令删除 (22)11.ETF网下认购证券冻结指令查询 (23)12.ETF网下认购证券过户指令申报 (23)13.ETF网下认购证券过户指令删除 (25)14.ETF网下认购证券过户指令查询 (25)前言一．规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与基金管理公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。

基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二○二○年四月目录1.总则................................................................................................... 错误!未定义书签。

2.术语定义........................................................................................... 错误!未定义书签。

3.基本要求........................................................................................... 错误!未定义书签。

4.数据接口........................................................................................... 错误!未定义书签。

4.1.信息格式................................................................................... 错误!未定义书签。

4.2.数据报送机制........................................................................... 错误!未定义书签。

4.3.接口文件名定义....................................................................... 错误!未定义书签。

4.4.TA业务代码.............................................................................. 错误!未定义书签。

登记结算数据接口规范（上市公司版V3.8）二零一九年五月目录前言5一、规范所涉内容及适用范围 (5)二、数据文件命名规则 (5)三、基本数据说明 (5)第一章发送数据接口规范6一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 (6)二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 (7)(一)名册业务数据接口说明 (7)1.t1（全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）） (7)2.t2（前N名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户） (9)3.t3（合并普通账户和融资融券信用账户前N名明细数据表） (12)4.t4（证券公司约定购回股东名册） (15)5.t5（融资融券和转融通担保证券账户明细数据表） (16)6.t6（债券回购质押专用账户明细数据） (18)7.t7（B股前N名证券持有人名册） (19)(二)股息红利差异化业务数据接口 (21)1.s3(上市公司红利退款明细数据) (21)2.s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) (21)(三)股权激励业务数据接口 (23)1.s7(全体股票激励期权持有人数据) (23)2.s8(股票激励期权持有变动明细数据) (23)3.s9(股票激励期权基本信息数据) (24)4.S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件) (25)5.S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件) (25)附录27前言一、规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。

本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。

规范的适用对象为：上市公司等。

二、数据文件命名规则目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。

为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目 录1.引言 (3)2.数据类型定义 (4)3.数据处理 (4)4.加密 (4)5.数据接口 (4)5.1.管理信息格式 (4)5.2.业务数据 (6)5.2.1.开户申请(001)/账户信息修改申请(003) (7)5.2.2.开户确认(101) (9)5.2.3.销户申请(002)/撤销交易账户申请(009) (10)5.2.4.增加交易账户申请(008) (11)5.2.5.销户确认(102)/账户信息修改确认(103)/增加交易账户确认(108)/撤销交易账户确认(109) (12)5.2.6.变更交易账号申请（058） (13)5.2.7.变更交易账号确认（158） (13)5.2.8.认购申请(020) (13)5.2.9.认购确认(120) (14)5.2.10.申购申请(022)/定时定额申购申请(039)/预约申购（053） (15)5.2.11.申购确认(122)/定时定额申购确认(139) (16)5.2.12.赎回申请(024)/定时定额赎回(063)/预约赎回申请(025) (18)N (18)5.2.13.赎回确认(124)/强行赎回确认(142) (19)5.2.14.预约赎回确认(125) (20)5.2.15.转托管申请(026)/转托管入申请(027)/转托管出申请(028) (21)5.2.16.转托管确认(126)/转托管入确认(127)/转托管出确认(128) (22)5.2.17.设置分红方式申请(029) (23)5.2.18.设置分红方式确认(129) (24)5.2.19.认购结果(130) (24)5.2.20.基金份额冻结申请(031) (26)5.2.21.基金份额冻结确认(131) (26)5.2.22.基金份额解冻申请(032) (27)5.2.23.基金份额解冻确认(132) (28)5.2.24.基金红利解冻确认(157) (29)5.2.25.非交易过户申请（033） (29)5.2.26.非交易过户确认（133） (31)5.2.27.基金转换申请(036)/基金转换转入申请(037)/基金转换转出申请(038) 335.2.28.基金转换确认(136)/基金转换转入确认(137)/基金转换转出确认(138) 335.2.29.红利/红股发放(143) (34)5.2.30.强行调增(144) ，强行调减(145) (36)5.2.31.募集失败(149) (37)5.2.32.撤预约单(053) (37)5.2.33.撤预约单确认(153) (38)5.2.34.定时定额申购开通申请(059)/定时定额申购撤销申请(060) (39)5.2.35.定时定额申购开通确认(159)/定时定额申购撤销确认(160) (39)5.2.36.定时定额变更申请（061） (40)5.2.37.定时定额变更确认（161） (41)5.2.38.ETF申购申请（091） (41)5.2.39.ETF赎回申请（093） (43)5.2.40.ETF申购一次确认（191） (45)5.2.41.ETF申购二次确认（192） (47)5.2.42.ETF赎回一次确认（193） (49)5.2.43.ETF赎回二次确认(194) (50)5. 3基本信息及部分汇总数据 (51)6.数据字典 (55)7.业务数据组织形式 (63)7.1.帐户申请 (63)7.2.帐户确认 (65)7.3.交易申请 (66)7.4.交易确认 (67)7.5.基金帐户对帐数据 (70)7.6.业务确认汇总数据项 (71)7.7.分红数据 (71)7.8.基金行情信息数据项 (73)7.9.公告 (75)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (76)附录B：基金帐号编码 (78)附录C：销售人编码 (78)附录D：文件方式接口及通讯草案 (80)7.10.一、文件组织结构 (80)1、数据索引文件格式 (80)2、数据文件格式 (80)3、回执文件 (81)4、文件命名方法和字段相关的约定 (82)7.11.二、文件加密与数字签名技术 (83)附录E：文件类型与业务类型对照表 (83)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。