证券从业考试必备法律法规数字记忆

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

证券从业资格口诀
以下是证券从业资格的记忆口诀：
1. 证券市场法律法规体系
法是调整行为，国家来制定；
权利和义务，规范来承载；
国家强制力，保障实施来。

2. 数字桩记忆
0=蛋，1=扁担，2=鹅，3=山，4=寺，5=我，7=妻，8=爸，9=酒，10=蔡依林。

利用数字桩和助记口诀来帮助记忆，可以轻松记住一些重要事件的时间。

例如：1790年，美国第一个交易所费城交易所成立。

记忆口诀：妻子挑着扁担，前面挂着酒，后面挂着蛋，去了美国的非诚勿扰（费城）。

以上口诀仅供参考，建议查阅证券从业资格相关资料获取更准确全面的信息。

证券市场基本法律法规数字类考点汇总在证券市场当中，法律法规是非常重要的基础和保障，在考试当中也是非常关键的考点。

本文将汇总证券市场基本法律法规中的数字类考点，方便大家进行复习和备考。

1.注册资本规定《公司法》规定：公司应当依法取得公司法定代表人的民事行为能力，并由公司投资人按照公司章程确定的出资额以货币形式认缴的注册资本而设立。

公司认缴的注册资本应当全部到位，并由公司出资人认缴的出资额依法缴纳。

普通股公司的注册资本应当不少于人民币五百万元；其他有限责任公司的注册资本不得少于人民币三十万元。

2.股份公开发行规模《公司法》规定：普通股公司公开发行股票的，发行股票的总数不得超过公司经审计的最近一年的净资产的百分之二十。

但是，经中国证券监督管理委员会同意的股票发行可以超过这个限制。

3.单一投资者持股比例规定保险机构单一持有上市公司股份不得超过该上市公司股份总数的百分之十。

其他机构投资者单一持有上市公司股份不得超过该上市公司股份总数的百分之十五。

单一持有上市公司股份的股东、实际控制人及其一致行动人或者代表人，不得利用股份持有量或者表决权支配公司或者妨碍公司健康发展。

4.股票交易规则交易时间：上午 09:30 - 11:30，下午 13:00 - 15:00，其中以午间 14:57:30 - 15:00:00 为集合竞价时间。

交易量限制：股票涨跌幅达到7%时触发熔断机制，停牌等原因的一天最高涨幅不超过20%。

交易价格：股票按市场供需决定价格，但价格不能高于或低于涨跌停限制价。

5.信息披露规定上市公司应当在每年的 4 月 30 日前披露年度报告，每年的 8 月 31 日前披露半年度报告。

此外，上市公司需要在重要事项发生后及时披露相关信息，包括但不限于公司资产重大变动、公司经营情况等。

6.违规处理规定上市公司及其相关人员不得操纵股价、虚构交易，不得通过发布虚假信息误导投资者，不得利用未公开信息获取非法利益等。

违反上述规定的，相关人员将受到有关法规的处罚。

证券市场基本法律法规考试必背数字篇限期内备案、申请补充：1证券公司离任-2个月报告，2公司重大事项变更（3个月批准），3从业人员的违纪（10日报告），4信息披露（15日报告）5 中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报告。

1.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

2.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的年度报告。

4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

6.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

8.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

9.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。

(与证券法的13,14点区分)10.从业人员监督管理的相关数字规定：(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下）导读：本文证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

【导读】证券市场基本法律法规考试必背数字，快速记忆，助考生一臂之力。

更多证券考试相关信息，请访问证券从业资格考试频道！七、执业行为 1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。

6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行特意行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督治理委员会、1998年成立了中国保险监督治理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复接受深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直截了当治理。

5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年延续营利。

7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，关于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年别等。

2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。

3.企业年金基金别得直截了当投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一具会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。

5.证券资产治理业务人员具有证券从业资格，且无别良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业记忆的人员很多于5人。

证券市场基本法律法规数字记忆法证券承销与保荐1.首次公开发行股票，发行人应当符合：①最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据②最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元③发行前股本总额不少于人民币 3000 万元④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。

3.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。

3.保荐工作底稿保存期不少于10年。

4.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

5.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

6.发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

证券自营1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

证券从业考试数字记忆法2017年证券从业考试数字记忆法证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

下面由店铺为大家分享证券从业考试数字记忆法，欢迎大家阅读浏览。

1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。

股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。

2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。

3. 公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。

有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。

5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6. 罚款; 由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7. 证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。

8. 设立股份有限公司股票发行的条件：1) 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。

2) 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。

一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2。

股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议.3。

自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。

6。

股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事.股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人.监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/38。

发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法1。

股票发行数字条件:①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35％②在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%,公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%④发行人在近3年没有重大违法行为.2。

债券发行数字条件:①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息.3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4. 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

证券从业资格考试法律法规知识点归纳证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料应保存2年。

2.客户回访记录应保存3年。

3.承销商保留承销过程相关资料应备查3年。

4.自查及演练情况应保存3年。

5.证券公司客户投诉应保存3年。

每年4月底，上一年度投诉及处理情况应分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录（诚信信息）应保存5年。

7.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案应保存5年。

8.证券公司介绍业务的资料应保存5年。

9.财务顾问的工作档案、底稿应保存10年。

10.基金管理人保存基金的会计账册、记录应保存15年以上。

11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年。

与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料应保存20年。

13.资产管理业务的相关资料（终止之日）应保存20年。

14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料应保存20年。

二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保：被担保人不得参加表决。

出席会议表决权过半数。

3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.___董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。

6.监事会应不少于3人。

职工代表不低于1/3.7.超公司资产总额30%的股东大会，出席股东所持表决权的2/3.8.公司合并，有限责任公司应有2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：1) 主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融管理工作经验。

2) 证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。