证券市场基本法律法规目录第一章第一节证券市场的法律法规体系............................................................................................... 错误!未定义书签。
第一章第二节公司法 .............................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章第三节证券法 .............................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章第四节基金法 .............................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章第五节期货交易管理条例 ............................................................................................................ 错误!未定义书签。
第一章第六节证券公司监督管理条例..................................................................................................... 错误!未定义书签。
第二章证券从业人员管理第一节从业资格......................................................................................... 错误!未定义书签。
第二章证券从业人员管理第二节执业行为......................................................................................... 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第一节证券经纪......................................................................................... 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第二节证券投资咨询................................................................................. 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问............................. 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第四节证券承销与保荐............................................................................. 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第五节证券自营....................................................................................... 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第六节证券资产管理............................................................................... 错误!未定义书签。
第三章证券公司业务规范第七节其他业务......................................................................................... 错误!未定义书签。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场............................................. 错误!未定义书签。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第二节证券二级市场............................................. 错误!未定义书签。
第一章第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
考点二现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
考点三证券市场自律性组织及其职责第一章第二节公司法考点一公司的种类考点二公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
一定的财产是公司得以存在的物质基础。
公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。
公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
考点三公司的经营原则公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则；自主经营原则；自负盈亏原则；依法接受国家宏观调控的原则；实现资产保值增值的原则。
考点四公司设立的方式考点五公司章程的内容公司章程是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。
有限责任公司章程的内容包括：公司的名称和住所；公司的经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。
考点六公司对外投资和担保的内容公司可以对外投资和提供担保。
公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。
公司对外投资和为他人提供担保，就要承担相应的责任，就会对公司和股东的利益产生影响。
因此，《中华人民共和国公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。
《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
考点七股东权利滥用的相关内容考点八有限责任公司的设立条件考点九有限责任公司的组织机构依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规．定：即一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会。
国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
考点十有限责任公司注册资本制度对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本；同时要求达到最低资本限额，即不得少于最低数额。
有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。
(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币l0万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
考点十二异议股东的股权回购请求权有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分配利润条件的。
(2)公司合并、分立、转让主要财产的。
(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
考点十三股份有限公司的设立程序1．发起设立程序股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。
按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发起设立的主要程序包括批准、发起人制定公司章程、认购股份和缴纳股款、选举董事会和监事会、设立登记。
2．募集设立程序按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。
考点十四募集设立与发起设立程序的区别1．发起人认购股份在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。
