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2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第21题下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。
A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。
商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。
第24题下列选项中，属于部门规章的是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。
其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题20）1、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。
(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。
(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。
(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
2、转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。
(2)意外事故。
(3)技术故障。
(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。
(5)其他异常情况。
3、证券经纪业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习2）1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.1ⅡⅣD.ⅡⅢ3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。
Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.ⅠⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢ5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。
Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。
应当履行的职责包括()。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。
2019 年证券从业考试试题及答案：基础知识（冲刺卷2）一、单项选择题 （共 50题，每题 1分，共 50分。
以下备选项中，只 有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ）1[ 单选题 ] 证券投资基金在美国被称为 （ ） 。
A. 证券投资信托基金B. 共同基金C. 信托产品D. 单位信托基金参考答案：2[ 单选题] 后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国 证监会、国家发展和改革委员会备案，备案 （ ） 天内无异议后实施。
A. 10B. 15C. 20D. 30参考答案： B 您 参考解析：国债现券、企业债 （含可转换债券 ） 、国债参考解析： 证券投资基金在美国被称为共同基金。
国债现券、企业债 （含可转换债券 ） 、国债回购以及以回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会( 现为国家发展和改革委员会) 备案，备案15 天内无异议后实施。
3[ 单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( ) 。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参考答案：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[ 单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )A.净资本B. 固定资本C .流动资本D .注册资本参考答案：A参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008 年根据实践情况对该办法实行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A. 财政部5[ 单选题] 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( ) 等窗口单位递交债券发行申请。
B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证监会参考答案：A参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A:警示信息B:奖励信息C:处罚信息D:基本信息答案:A解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2)下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是()。
A:一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系B:两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准C:母公司和子公司是两个完全独立的法人D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任答案:A解析:母公司与子公司一般是由持股关系形成的。
此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。
A:证券交易所会员B:证券登记结算C:上市公司D:证券交易活动答案:C解析:略(4)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A:发行数额在200万元以上的B:利用募集的资金进行违法活动的C:转移或者隐瞒所募集资金的D:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的答案:A解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
2019 年证券从业资格考试试题：证券市场基本法律法规(冲刺试卷 2)2019 年证券从业考试网上辅导招生方案》》》欢迎大家免费试听！！祝您取得优异成绩。
完整试题及答案解析： 2019 年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 (2)一、选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[ 第 1 题] 集合计划终止的，证券公司理应在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产; 证券公司理应在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。
()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案： B[ 第 2 题] 向特定对象发行证券累计超过() 人的为公开发行证券。
A.100B.200C.300D.400参考答案：B( ) 年从[ 第 3 题] 证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近事保荐相关业务的人员很多于20 人。
A.1B.2C.3D.4参考答案： C[ 第 4 题] 通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 ( ) 时，继续增持股份的，理应采取要约方式实行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案： C[ 第 5 题] 对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况实行监控的是 () 。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构[ 第 6 题] 专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司理应在 () 个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.4参考答案： C[ 第 7 题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由 ( ) 决定聘任。
A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案： B[ 第 8 题] 个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，理应自变化之日起 ( ) 个工作日内向中国证监会提交更新资料。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。
A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。
每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。
A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选2）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上A:AB:BC:CD:D答案:B解析:目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。
(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役。
A:1B:2C:3D:5答案:D解析:证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(3)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。
A:50B:100C:200D:500答案:B解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(4)下列不属于自营业务后台职能的是()。
A:账户管理B:账户开户C:资金清算D:会计核算答案:B解析:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(5)下列不属于操纵市场行为的是()。
A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易答案:D解析:操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。
yy2019年7月证券从业《法律法规》真题及答案1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。
选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司【答案】A3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让【答案】D4、证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 证券投资基金B. 上市股票C. 国债D. 权证【答案】C5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【答案】D6、公司的经营范围由( )规定，并依法登记。
董事会决议公司章程股东大会决议发起人协议【答案】Byy【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包( )。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。
8、下列说法中，错误的是( )。
证券从业资格考试《证券交易》冲刺真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行A B C D标准答案：解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值A B C D标准答案： c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为A B C D标准答案： b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD 选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管A B C D标准答案： a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸A B C D标准答案： b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
2019证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。
A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下C非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
2.证券公司中间介绍业务，是指()。
A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。
C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。
A证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.国务院B选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1B.2C.4D.3B选项B正确：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施B.标的证券暂停交易的情况C.标的证券终止上市的情况D.融资买入证券价格上涨D选项D不包括：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：1.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
2.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
3.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
5.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。
6.提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。
(选项A包括)7.提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。
(选项BC包括)8.提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。
通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。
客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。
9.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。
10.除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
6.中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。
A.公平、公正、公开B.公平、公正、简便、高效C.公平、公正、公开、高效D.公平、公正、简便、诚实信用B选项B正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
7.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前()日通知其他合伙人。
A.10B.15C.20D.30D选项D正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。
8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.50%;80%B.80%;50%C.30%;50%D.50%;30%B上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
9.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。
A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理C选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。
10.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。
A.不计入B.计入C.经证券协会同意后可以计入D.经委托人同意后可以计入A选项A说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
11.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.诚实信用、忠实客户利益B.客观公正、诚实信用C.客观公正、守法合规D.客观公平、诚实信用B证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
12.完善内部控制的制衡原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门C选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。
A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。
13.证券公司董事会每年至少召开()次会议。
A.1B.2C.3D.4B选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
14.()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.证券登记结算机构B.证券交易所C.证监会D.证券金融公司A选项A说法正确，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
15.鼓励和引导创业投资基金投资()。
A.创业中期的小微企业B.创业早期的小微企业C.创业后期的小微企业D.创业的中小型企业B选项B正确：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，()正式注册成立。
A.2012年10月B.2012年9月C.2013年9月D.2013年10月B全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立。
17.金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.3个工作日B.5个工作日C.8个工作日D.10个工作日D选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
18.()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。
公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业C选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。
公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
19.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是()。
A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用D选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。
