供应商过程审核检查表

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供应商名称：审核日期：供应商代码：供应商代表：供应商地址：

供应商电话号码：

供应商电子邮件地址供应商传真号码：

主审核员：审核小组成员：

主要产品（约翰迪尔零部件分类代码）：

约翰迪尔上次评估或调查的日期（如果有的话）：

审核的过程/

产品：

备注：如果在审核前未提供，向供应商索取证书副本

质量体系认证、认证机构及证书有效日期（ISO

、QS

、ISO/TS

等）：健康与安全认证、认证机构及证书有效日期（ISO 18001）：

0最高得分:

得分 **符合问题中要求的能力：不适用 (NA)

3纠正措施

符合要求，但是在实施或文件中存在轻微不一致，或者处于实施的早期阶段，只能初步证明有实施效果。符合要求并且有效实施，文件完整充分。不需要采取措施需要纠正措施请求(CAR)，记录在审核总分:

一般供应商考评标准 *考评

不符合不适用要求不适用。不符合要求或部分符合要求。没有任何实施或文件证明，或在实施或文件中存在重大不一致（重大不符合）。

需要改进

符合

使用 1 到 3 分制进行评分，其中 3 是最高分。对于不适用的问题，请输入 NA。**对于每个问题，供应商必须得分 2 或以上才算被接受。改进机会。推荐CAR，但不是必不需要采取措施流程验证审核调查问卷

百分比%: 未打分

纠正措施 (若是有):NCCA审核总结:0环境体系认证、认证机构及证书有效日期（ISO 14001）：

审核总结和纠正措施供应商名称：审核日期：流程验证审核调查问卷

文件控制#n

Comments:纪录：

Comments:纪录：1

If the key characteristic has a Cpk < 1.33, does the ControlPlan follow the requirements of the Continuous Process流程验证审核清单

Do the process control documents adequately address allprocess parameters and product characteristics?流程控制文件是否足以处理所有的流程参数和产品特征？Are the Product and Process Key Characteristics known,visible, and is there a documented control plan in place tocontinuously monitor the process control and capability?产品和流程关键特性是否众所周知、可见？是否有相应的成文控制计划来对流程控制和能力进行持续监控？

If the part has Key Characteristics, have a Gage R&R andcapability study been performed?A.得分零件号或零件系列：

Is the part print to the current Revision Level?

零件图纸是否为最新版本？

Are the Control Plan documents being used up-to-date?是不是使用最新版本的“控制计划”文件？问题

6If the Control Plan at the supplier is not the same version asthe one at John Deere, was the change process followed perJDS-G223?如果供应商的“控制计划”与 John Deere 的控制计划不是同一版本，是否按照 JDS-G223 执行变更流程？

Are the Process flow diagrams, PFMEAs, Capability Studies,and Gage R&Rs controlled and up-to-date?流程图、PFMEA、能力分析和量具 Gage R&R 是否受到控制且为最新版本？

Are other pertinent process control documents up-to-date?(Examples: process sheets, inspection and test instructions,standard operating procedures, preventive maintenanceinstructions)Are cleanliness requirements documented on the ControlPlan?供应商名称：审核日期：流程验证审核调查问卷

Comments:纪录：

Comments:纪录：材料和流程控制

Comments:纪录：

Comments:纪录：B.87

Are the inspection method and equipment being used asdescribed in the Control Plan?是否一直在使用“控制计划”中描述的检验方法和设备？

Do the operator instructions reflect the requirements of theControl Plan?操作员指导书是否反映了“控制计划”的要求？

Do the sample size, frequency and sampling method take intoaccount the sources of variation? (Examples: multiplemachines or fixtures for same characteristic, multi-cavity moldsfor the same part, and changes over time, like tool wear andenvironment)样品量、抽样频率以及抽样方法是否考虑了差异来源？（例如：同一特征的多件机器或设备、同一零件的多模穴模具以及随时间发生的变化、可能的工具磨损和环境）

Are other pertinent process control documents in place andbeing followed? (Examples: process sheets, inspection & testinstructions, standard operating procedures, preventivemaintenance instructions)是否有其他相关流程控制文件并且遵循了这些文件？（例如：流程表、检验和测试指导书、标准操作程序、预防维护指导书）Are Suppliers' (sub-tier) documentation of the above (questions1-6) for key characteristics controlled and up-to-date?

Are computer programs used in the manufacturing processsecure, controlled and backed up? (Examples: CNC & PLCprograms).

Is the frequency of inspection being performed as described inthe Control Plan?是否一直在按“控制计划”中描述的频率执行检查？Is the Control Plan applied at each operation and beingfollowed, from incoming material to shipping?是否在每个操作（从入厂材料到出厂产品）中都采用并遵循了“控制计划”？

#Is inspection data retained and stored appropriately?是否适当保留和存储了检验数据？#9供应商名称：审核日期：流程验证审核调查问卷

Comments:纪录：

Comments:纪录：#

#Are instructions included for packaging to protect the parts(both in-process & final) from damage & contamination, & arethey followed?是否包含包装零件（进行中和最终）以防止损坏和污染的说明？是否遵循了它们？

Are operators properly trained to perform their operations? Areappropriate personnel properly trained for performing workinvolving key product and process characteristics (especiallyfor special processes)?操作员是否接受了执行他们操作的适当培训？相应人员是否接受了执行关键产品和流程特性相关工作的适当培训（尤其是特殊流程）？供应商名称：审核日期：流程验证审核调查问卷

工具/量具

Comments:纪录：

纠正措施

Comments:纪录：

Comments:纪录：#

#D.Are all the gages calibrated and records retained?是否保留了所有量具校准和记录？#C.

Is the Reaction Plan listed on the Control Plan effective &being followed?“控制计划”上所列的“响应计划”是否有效且被遵循？

Is there an adequate process for isolation & control of non-conforming material (inc. Customer Notification) & is it beingfollowed?是否有适当流程来隔离和控制不合格材料（包括客户通知）？是否遵循了该流程？Is there an understanding of which tools/gages are needed foreach operation, and are the needed tools/gages at the workstation?是否了解每道工序需要哪些工具/量具？工作站中是否有需要的工具/量具？

Are any tools/gages being used or needed but not called out?工具/量具是否正被使用或是否需要但并不是紧急维修？

Is an effective closed-loop corrective action process, includingidentification of root causes, fully implemented? Does thesupplier use NCCA, as appropriate?是否完整实施了有效的闭环纠正措施流程（包括根本原因确认）？供应商是否使用 NCCA（如适用）？Do Gage R&R studies have acceptable results?量具 R&R 分析是否具有可接受的结果？Does the operator understand the proper use of thetools/gages and is he/she using them properly?操作员是否了解工具/量具的正确使用方法？他/她是否在正确使

供应商审核各过程检查表

1 .进料/制程/成品出货品质控制（SQE负责）

一内容满分供应

商备注

1 是否有组织架构图及明朗的工作职责表？ 5，

2 是否有独立的品质检验部门和品质保证部门？ 5，

3 客供物料检验及不合格品处理是否有独立的文件支持？ 5，

4 是否有适当的进料检验作业程序及流程？ 5，

5 不同的物料是否依据相制订的检验规范?检验规范中是否

有规定相对应之检验工具？ 5，

6 检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结

果？ 5，

7 进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品

有否被隔离？ 5，

8 进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行

对策回复及时效？ 5，

9 是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？ 5，

10 针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组

进行持续改善？ 5，

11 是否有制程作业管制程序?作业流程图或QC（Quality

Control）图并有效执行？ 5，

12 是否有制程检验程序?IPQC作业是否依据程序执行并记

录？（如首件确认、检验频率、工具、项目等） 5，

13 现场是否放置SOP,SIP以便于作'业员操作,且均按SOP

项目执行？ 5，

14 特殊工位操作员是否有上岗资格培训？ 5，

15 每日使用检验工具之前进行准确性检测并记录?检测工具

不准确时有否追溯之前检测之产品？ 5，

16 制程中不同检验状态的产品是否有清晰的标识？ 5，

17 是否有制程不合格品管制流程?不合格之可追溯性与标示

状况？ 5，

18 是否对制程不合格品提出矫正预防措施？ 5'

19 返修、返工是否有作业流程？ 5'

20 返修、返工的详细情况和复检结果是否形成文件？ 5，

21 是否有出货品质管制检验规范?并依此检验规范执行？ 5，

供应商检查表

检查表表1

序号

1 a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？阅读质量方针，并且与否涵盖了持续改善旳内容。

b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定，并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。与否有证据证明定期评审质量方针，与否各级别员工理解质量目旳。

2 a、列举事实证明最高管理层在组织旳各部门建立了质量目旳，并且是可测量旳，与质量方针相符合。如何监控，评估并且更新质量目旳？与否建立了文献化旳质量目旳？管理层与否懂得，讨论和评估这些目旳？如果未达到目旳，与否采用相应旳改善行动？员工与否懂得并且理解质量目旳，成果和改善行动？内部审核与否涉及了客户抱怨和绩效旳成果？

b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？例如质量circles，零缺陷，质量活动小组，奖励，海报，合理建议等

3 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容，文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明阅读质量手册并核算文献和程序

4 与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。避免误使用作废旳旧文献，对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准，适时旳评审和更新文献并需要重新评审。

5 公司与否有计划和方案来减少对环境旳影响，并且得到管理层旳支持。与否有相应旳会议记录，对员工旳培训记录，工业废物旳解决和处置等

6 和客户直接交流旳员工与否受到过正规培训？

与否有员工满意度旳管理体系（如缺勤率，人员流失率，公司旳厂房运用等） a、查看对组织旳各级别员工旳文献化旳培训和发展旳计划。员工旳入职和岗位培训计划，记录

b、例如工作条件，健康安全，职业发展，绩效评估等

1 供应商能否根据规范和图纸来设计产品？与否有产品设计工程师？设计人员与否有相应旳产品设计学历背景（有关产品样件旳）

供应商质量审核检查表

要求requirement评审人员的记录Records of audit客观证据Evidence组织是否按照ISO9001：2000的要求建立、执行并维护一个书面化的品质管理系统？Does the organization established, implemented and maintained adocumental quality management system according to the requirement ofISO9001：2000?组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？Does the organization perform necessary control when outsource will affect the quality of producf?品质管理系统文件是否包括以下方面：Does the quality management system documentation including thefollowing?a)文件化叙述的品质方针和品质目标？Documented statiments of a quality policy and quality objectives?b)品质手册？Quality Manual?c)ISO9001：2000所要求的文件化程序？Documented procedures required by ISO9001：2000?d)组织为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？Documents needed by organization to ensure the effective planningoperation and control of its processes?e)ISO9001：2000所需求的记录？Records required by ISO9001：2000?组织是否对品质管理系统所要求的文件进行控制？Does the organization control the documents required by qualitymanagement system?组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：Does the organization establish documental procedure to prescribe thefollowing?a)文件发布前得到适宜的批准？ To approve the documents for adequacy prior to issue?b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？ To review and update as necessary and rd-approve documents?c)确保文件的更新和现行修订状态已得到识别？ To ensure that changes and the current revision status of documents areidentified?d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available atpoints of use?e)确保文件保持清晰、易于识别？ To ensure that documents remain legible and readily identifiable?f )确保外来原始文件得到识别、并控制其分发？ To ensure that documents of external origin are identified and theirdistribution controlled?g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识？To prevent the unintended use of obsolets documents, and to applysuitable identification to them if they are retained for any purpose?组织是否建立一过程以确保能根据顾客要求的时程来及时审查、发放和实施所有顾客工程标准/规范及更改？Does the organization establish a process to assure the timely reviewdistribution and implementation of all customer engineering standards/specifications and changes based on customer-required schedule?组织是否保存每项更改在生产中实施的日期记录？Does the organization maintain a record of the date on which each674.2.3.1工程规范 Engineering specifications54.2.3 文件控制 Control of documents43供应商质量审核检查表Supplier quality audit checklist

过程审核检查表-VDA6.3

制造过程稽核查检表

评分标准：

10分：完全符合 8分：绝大部分符合 6分：部分符合 4分：小部分符合 0分：完全不符合

不存在偏差偏差很小，不存在风险存在较大偏差有较严重的偏差

1 / 19 FMQA-060A 审核产品：审核部门：研发/工程审核员：陪审员：审核日期：

序

号过程

要求提问及要点分值

审核记录 10 8 6 4 0

P2 项

目

管

理 P2.1是否建立项目管理及项目组织机构？

如：是否具有项目管理流程？

是否确定项目负责人及小组成员的职责和权限？

项目小组成员是否有资质来执行项目任务？

客户是否对项目管理有特殊要求？

P2.2是否为落实项目而规划了所有资源？

如：资源规划是否考虑到了顾客要求？

当发行变更时(时间、开发规模...)时，是否对资源规划作了确认及调整？

是否针对人员和设备(测试和实验室设备等)方面必要的项目预算？

P2.3是否编制项目计划，且与顾客协调一致？

如：项目计划是否满足顾客的具体要求？

所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划？

项目计划是否包括涉及采购的具体事项？

P2.4是否对项目符合性进行监控？

如：产品和过程的验证要求是否包含在策划事项中？

策划是否考虑到关键零部件和关键供方？

是否定期监控计划的符合性和目标的达成状况？制造过程稽核查检表

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