供应商自主过程审核检查表

过程审核标准

APQP・・・带有下划线的编号

5分4分3分2分0分业界顶尖水平有竞争力按照通常水平实施有一部分不充分的项目几乎没有做

5.1

5.4.1请说明贵公司的主要产品

及主要的客户

5.2(是否有特殊特性管理的

零件)1.4

1.5请说明贵公司去年的质量

实绩 ・市场索赔发生率市场索赔 ： 50ｐｐｍ以下 （按零件设定）

5.6 ・交货不良率0 km不良 ： 10ｐｐｍ以下 （按零件设定）

・工序内不良率

・重大不良、召回

量产品的质

量不良分析

8.4是否能够将不良现象分

类，并联系目标实现不良

的低减管理

是否作成了现象别的柏拉

图・市场、入库、工

序内等不良的柏拉

图・是否有每年设定目标的依据线

・目标是否达成

・是否有将不良现象分类，根据分类对重点问题进

行改进活动并进行管理・对市场索赔、交货不良、工序内不良的主要问

题进行分别定量分析，并在公司内部共享・认识到主要质量问题，但未进行定量分

析

(有识别优先度)・认识到主要质量问题，但未进

行定量分析

(未识别优先度)・不清楚主要质量问题

8.3 5.4.1

8.4 5.5.3

8.5 1.2是否有每年设定目标的依

据

是否对主要不良制定了改

进目标和改进计划・主要不良的改进

计划书・对于主要质量问题，制定比客户目标更高的

目标并逐个制定年度计划(市场索赔、交货不

良的降低等)、实施低减活动・对于主要质量问题，联系客户目标逐个制定年

度计划(市场索赔、交货不良的降低等)、实施低

减活动・对于主要质量问题，联系公司目标逐个

制定年度计划(市场索赔、交货不良的降

低等)、实施低减活动・对于各种不良虽然有计划，但

没有和公司的年度目标以及客户

目标关联起来・对各种不良没有活动计划

8.2.3

5.1

5.2

5.7是否通过质量会议进行进

度管理

目标是否达成・质量会议的纪要・在质量会议中进行进度管理(结果系、要因

系)、并在期限内完成

・达到了预期的改进效果・在质量会议中进行进度管理(结果系、要因系)

、进行跟踪并采取适当的对应

(在计划有延迟的情况下采取适当的挽回对策或

者计划修正)・以结果系为中心进行跟踪，但对要因系

的跟踪和挽回比较薄弱・由于以上记述的理由对结果系

的跟踪也不充分

8.1

8.3.3

1.5市场索赔信息的取得方法・市场索赔信息的

取得状况・没有遗漏・每次发生的市场索赔信息都有从客户处获取

(详细信息)・按照每月或更高的频次从客户处获取市场索赔

信息(详细信息)←・有获取市场索赔信息(详细信

息)，但不定期的有遗漏・未获取

7.5.1.7

8.3 8.4

8.5对特殊特性管理零件是否

进行了特别的预警管理・每月生产别的不

良发生率，已处理

问题的性质分类、・有书面要求（程序文件）对即使是很小的异

常也采取对应措施・对于异常的增加进行预警管理(有定义)・没有进行预警管理

(在大量增加后才采取对应措施)

8.5.1关于保证期外不良或用户

不满等质量保证项目外的

状况信息，是否建立进行

收集的书面要求（程序文

件）・良品回收实施流

程・有建立书面要求（程序文件）对良品回收、

获取保证期外信息，并掌握实际情况・良品回收/保证期外的信息虽然没有计划，但

有获取・未实施

・拥有可以从处理月别、生产月别、柏拉图、

威布尔概率分布、车型、地域、现象别、发生

率等多方位进行分析的分析环境(体系)

・能以信息为基础追溯，可以判断对应的重点

(能抓住投诉的特征)・拥有可以从处理月别、生产月别、柏拉图、威

布尔概率分布、车型、地域、现象别、发生率等

多方位进行分析的分析环境(体系)←・有一部分无法分析的清单(生

产月别、发生率等)・未实施

4.1/8.1

8.4/8.5・有作业指导书(信息分析流程)，实施部门明

确，并且正在实施・有作业指导书(信息分析流程)，实施部门明确・有分析作业指导书，但应用时由个人自

行判断，结果有再发(分析不充分)・没有分析作业指导书

目前还未发生过的零件的

情况>・市场不良对策跟

踪表(改进对策报告

、8D报告、品质速

报等)・有仅发生1件投诉时的对应流程，能迅速判

明原因。并且有建立管理台帐进行跟踪・有仅发生1件投诉时的对应流程，但判明原因

所花费的时间较长(一个月以上)。有建立管理台

帐进行跟踪・管理台帐管理良好(根据不同原因附有

索引)・仅在管理台帐中记录了各种不

良・没有管理台帐

・对投诉的产品进行定期回收(如每月1次)并进

行分析←・偶尔进行回收和分析

(只在交货不良需要分析的情况

下)・未实施

・只要从客户处有联络就进行回收・未实施

・有作业指导书(原因分析流程)，分析有深

度，根本原因的把握与预防再发活动紧密联系・有作业指导书(原因分析流程)，分析有深度，

可以抓住技术层面上的原因←・仅进行了表面的分析即停止

(目视确认的程度)

・不管有没有标准书・没有进行不良品分析

・仅不良品无法判断具体原因时，在系统或实

车上进行确认・标准上虽然有，但实际执行中没有做到在系统

或实车上进行分析・仅限于单品分析的范围，没有进行系统

或实车的分析

・设定了NTF(DNR)的低减目标←・没有NTF(NDR)的低减目标

・根据故障现象分类整理了分析方法，并依照

指导书实施分析

(指导书的内容细致到每个作业单位，包含测

量方法、设备、工具的使用方法等)・根据故障现象分类整理了分析方法，依照指导

书进行分析，但指导书中记载的内容比较粗略

←・没有根据现象进行整理(只有

通用的分析指导书)・没有分析指导书

7.2整车厂的装配问题・定期观察整车厂的生产线，并要求进行改进

(总结每条线的区别，将正确的作业方法以可

视的方式进行汇总)・确认了客户的生产线，但没有计划而且内容比

较粗略・未对客户的生产线进行确认

8.5建立解决瓶颈技术等的长

期计划・解决瓶颈课题的

计划和实绩・建立长期的计划解决登录的瓶颈技术、技术

开发课题・虽然没有公司全体的登录直读，但有长期对瓶

颈技术、技术开发课题进行解决的机制・没有特别建立相应的管理制度

2.4・有针对全球各生产基地(其它工厂、其它产

品)展开对策内容的组织体系并有效实施。有

对策实施的记录(过程FMEA、控制计划、作业

指导书等)・有针对其它工厂/其它产品展开并实施对策的

组织体系并在一定区域内实施

(过程FMEA、控制计划、作业指导书等)・有在工厂内类似工序展开并实施对策的

组织体系并实施

(过程FMEA、控制计划、作业指导书等)・偶尔实施水平展开(完全由人

决定)・未实施水平展开

8.5.3・深入探寻不良品的发生、流出原因，确实落

实对策，对策后该不良未再发

・对策切实落实到现生产/后续的产品中・深入探寻不良品的发生、流出原因，确实落实

对策，对策实施后该不良未再发・有实施不良品的再发预防，并没有再发・有实施不良品的再发预防，但

有再发・未实施再发预防活动

・所有的前期问题(整理为以项目为单位的一

览表)都有数据库并且责任人明确，每次发生

都进行更新・所有的不良都收入前期问题数据库(整理为以

项目为单位的一览表)

・定期进行更新・有前期问题的数据库但是有遗漏(整理

为以项目为单位的一览表)

・定期进行更新・只把每件的不良履历作为数据

库使用・没有数据库化

・有能够向设计、技术标准等进行反馈的水平

的专业技术记载(以实例进行确认)・记述有明确的对策方式方法

（包含加工和材料的条件等）・新产品开发的时候能够使用清单确认的

水平(每个项目有索引)

有无进行台帐管理・不良对策跟踪表・是否能够确定是否实施

・附有向新产品进行反映的专栏・针对每个案件都有进度管理台帐(永久对策

在回答期限内完成)・有进度管理台帐(永久对策的方向确定。回答

期限方面先以暂定对策对应)・根据一览表进行实绩管理的水平

・实施了对回答(对策)期限的管理，但是

有超过期限推迟回答的项目・根据一览表进行管理，但对回

答(对策)期限未进行管理・未进行台帐管理Point xweigSub-totalMax.

1公司概要1)

主要产品：

主要客户：评价项目提问内容确认项目确认文件PPA专业要点

质量实绩2)

・市场索赔发生率： 目标＝ ｐｐｍ、 实际结果＝ ｐｐｍ

・交货不良率（ＰＰＭ） ： 目标＝ ｐｐｍ、 实际结果＝ ｐｐｍ

・工序内不良率 （％）： 目标＝ ％、 实际结果＝ ％

・过去一年内的重大不良发生次数： 次PointWeight

21）目标管理1)请说明针对主要的市场索

赔、0公里不良等的质量

(年内的)目标、改进计划

以及相应的进度管理方法

35

请说明对于市场索赔相关

信息的分析方法(故障现

象、抱怨的特征等)对于主要不良，是否能够

一直追溯到信息库中对于

调查对象进行统计分析。・对于主要不良的

统计性分析事例

・信息分析流程(业

务分担)・确认实际进行不良品分析的场所；确认环境是否

适合进行分析。

・确认有关主要不良的分析示例，重点的追溯等；

确认是否拥有适合的分析能力

环境、部门明确，确认重点的追溯等分析实例，确

认是否拥有正确区分主要不良及分析追踪的分析能

力15

15.8302）市场投诉信息分析1)请说明关于市场索赔的信

息的取得方法

38242)

・是否有回收投诉不良品的组织体系？是否进行了

发生状况的分析？

・积极进行活动，无遗漏

2816确认投诉不良品的分析方

法和要领

(是否以降低NDF、DNR为目

标来进行分析)・回收品的分析作

业标准・是否有单品以及单个系统的分析流程

・不良品的分析作业标准7.2/5.7

8.5.2.1

7.5.1/7.5.

1.73）原因分析3)请说明有关市场投诉、入

库不良、工序内不良的原

因分析方法和要领市场投诉不良品的分析・回收件的分析流

程及指导书

・8D报告

8.5.2.4

8.5.3

8.4/4.1

2612

有无前期问题数据库，采

用什么整理方法

前期问题的内容・前期发生问题清

单

・过程指导书

・FMEA

5)改进/不良进度管理5)请说明有关客户提出的不

良通报、配合调查等事项

的进度管理方法4）预防再发4)请说明预防再发的组织体

系，以及根据不良品的分

析结果所得出的技术课题

、专业技术信息、事例等

的标准化状况是否进行了其它工厂、其

它产品的水平展开・不良对策作业流

程

・不良对策管理表

・不良对策管理台

帐

・8D报告・针对交货不良以及工序不良的多发、慢性不良的

预防再发入库，PFMEA、控制计划、作业指导书是否

进行了适时的修正

・是否确认了同一工序有无再发不良

・针对再发防止，是否建立了能将原因的深入分析

(制造、流出)、技术对策以及标准类的改进紧密联

系的组织体系

(有对PFMEA、控制计划、作业指导书进行适时修订

的实绩)ST=质量保证体系·过程·产品审核评价标准

重

重重T=

①是否有已确定的流程？

②是否按照流程实施？

③请提供质量活动的事例记录。

市场索赔信息是如何入手的？①请对方准备质保组织体系图、文件管理

一览表、质量记录清单。在要求确认基准

文件时直接指定文件编号或记录编号，以

提高文件类确认工作的效率。

②对于质量会议和内部审核的部分，先听

对方说明，再确认标准及记录。

③在确认各类标准的时候要记录文件编号。

④从质量记录清单中抽取3～5件事例进行

记录。

对质保组织体系图、文件管理一览表中使

用的基准和记录进行跟踪确认。供应商名：审核时间：年月日（）

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