供应商过程审核表

供应商过程审核表No不适用风险值评价值风险评估

第

一

章

产

品

质

量

保

证

计

划

35内部评审：

4

510外部评审：产品：供应

商：编号：

编号：

是否在各阶段对产品的任何更改、变动，相关文件都已更改，更新？1

2有一份完整的强制性要求文件提供吗？

有关的要求文件必须提供，并要求随时更新；

有一份完整的质量保证文件提供吗？

如质量保证计划、型式试验计划、控制计划、过程作业指导书FMEA

等

对关键点是否做过分析（如果必要的话）？

例如：基于对产品特性，安全性的要求，和相关产品或类似产品曾

经出现的质量问题从而确定的对产品设计，制造过程中的关键点是

否做过风险分析，有无相应的文件？5

10评审标准备注

在工装样件提交前，产品验证、生产工艺验证的报告完整吗？应提供

产品审核计划，实验报告，同时应提交设备和工装夹具验证报告评审人：

日期：

10整改项目编号

1/13供应商过程审核表

No不适用风险值评价值风险评估

第

二

章

：

采

购

－

收

货

－

储

存

2采

购

及

进

货

检

验

856

7产品符合图纸与技术规范的要求？

全部的工装样件文件，工装的检验报告、技术规范？

备注10 对于带有关键特性、法规或安全特性的工艺,Cmk>/= 2.0 及

Ppk>/=2.0或 Cpk>/=1.67，在SPC能够应用的情况下，保证进行了

检查正态分布的研究；Ppk适用于新的产品/工艺。而现有的产品/

工艺应该研究Cpk(如，周期性或选择性评审中），在SPC不能应用

的情况下，采用“防差错系统”或100％检验。10

采购订单上有特定的要求吗？对供货状态有没有进行规定？评审标准整改项目编号

2/13供应商过程审核表9供

应5

10有

免10

16能

够5

No不适用风险值评价值风险评估

17免

检5对于特殊批次，是否使用接收管理程序？

手工样件、工装样件、试装零件、例外放行产品如何进行管理？12使用货物接收管理程序吗？

检验交货状况与采购订单在以下方面是否相符：标签，等级号，

包装，检验报告交货单的检查，检验章，储存期限等。115

5

对于进货产品，有无隔离的、专门的区域？

例如，待检产品，待决定产品、等等；区域划分是否清楚？5每一个零件有对应的检验卡或验收规程？

检验卡应明确描述检验类目，如关键特性项，外观，可追溯性等。

同时标明检验工具，检验方法。

14

使用产品进货检验程序吗？

对于订货和交货的产品，更改等级、检验和试验用图、抽样和验

收规范、分析结果、不合格品的处理、有关记录的保存，应该完全

一样。15135

10

评审标准备注整改项目编号

对于进货产品有评审程序吗？对进货产品有无定期进行评审，有无记

录？185

3/13供应商过程审核表

235

255

2610

275

No不适用风险值评价值风险评估

295

305厂外或备用的仓库

负责人，存储条件和质量，评估额外的风险。

包装适合产品并符合要求吗？

尺寸，数量，无损害的风险，等等评审标准备注整改项目编号5先进先出（FIFO），遵守存储期限，易腐、易损件

28搬运设备和搬运方法适合产品，并且保障人员安全吗？

包括备用设备对于物料批次和具有受控特性、关键特性、安全/法规特性的零部

件，有标识和可追溯性吗？1910

205

专门的检测设备是否到位，并且校准了吗？能否符合产品生产要

求，对于量具是否做过双性分析，检具是否做过检测等。10分有如下质量状态吗？

待决定、接受、拒收、例外接受、返工等等？使用和程序有关的表

格，可追溯性的源头，以及需追踪部件的清单确定了吗？

21

采用专用的实验室，进行特殊的测量和检测吗？

在可行的情况下，例如：对原材料是否符合材质证书进行确认。22

2455

零件和物料的安全库存管理，现存，循环，存储条件等使用搬运和存储程序？

合适的存储条件、功能分布图，并且存储地点给予标识了吗？

产品防护措施是否到位？

存储、搬运设备的维护

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315

3210

3310

3410

355

365

37安

全/10

No不适用风险值评价值风险评估

38送

货5

395所有的文件和包装上带有必要的安全和法规标识吗？标识的位置合适

吗？

外部工序（分包商或承包商）如下问题（35～41）应予以回答

适用于供应商分包的操作；以及供应商采购的零部件；在这种情

况下，该提问表可以全部或部分使用。

采购订单上技术规范是否清楚的规定了吗？包括更改等级

监控计划已经验证了吗？通过发运等试验，进行进货接收根据先进先出原则，批次控制，保质期，等等，对于完整和部分批次

（进出仓库）有一个标识规定吗？

对于所变更产品的流动有一套控制程序吗？包括：改型、标识、无用

产品、中止生产产品以及过时产品的管理

有一份不合格情况的管理程序吗？物流和/或技术上的不合格品。

划定一个专区，对于存放其中的不合格品的取用、标识、隔离、例

外接受、拒收、返回，等等进行控制；

有一份管理整改计划的程序吗？

缺陷的登记和分析，改正计划

评审标准备注整改项目编号

5/13供应商过程审核表405

4110

第

三

章

生

产

工

位

425

435

445

455

465

4710有一个授权开始生产的程序吗？

程序用于启动生产，清除启动和调整设备用的零件；生产首件的放

置和合格性。开始生产：长时间停机、作业人员更换、材料批次更

换、产品换型等。在生产工位和传送过程中无破损风险？

包装和装卸设备，缓冲库存区等

生产计划与客户交货要求（KANBAN，每日送货需求量）一致？紧急

批次有标识吗？工装样件接受了吗？

每个工位上都配有相应的作业指导书，并和监控计划保持一致吗？

监控计划中列出的程序和作业指导书

工位零件供应

在工位以及缓冲库存区采用合适的搬运方法、和先进先出原则；对过程进行评审，并确认了吗？

生产进度中工件的标识和可追溯性

标识：零件号、更改等级、标记、可见性、可读性，等等；可追踪

性：产品由来源到终点存在联系

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No不适用风险值评价值风险评估

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495

5010

515

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535

545

5510

565检验和测量设备？

检验设备，校准和标称零件：登记、可操作、维护、校准、进行了

测量系统分析，等等。

生产过程偶发事件的控制？

偶发事件：停电，零件、物料或易耗件的短缺，采取的行动：查找

事故、分析、消除不合格零件

过程降级的管理

产量，工序能力，平衡工作循环，生产率等备注整改项目编号

过程FMEA的验证

对于关键的风险优先指数执行整改计划，在工位上列出需检查的产

品/过程参数，并予以更新（根据更改，事故，修正等等）

过程参数验证（检验，登记，检查性能等）（内部/外部）过程参数？

对参数辨明、规定、控制、记录，等。机器的参数设置受控（例

如，温度、气压、电压等）

产品标记的可追溯性？

检验图章、生产日期、模具编号，等等评审标准

防差错系统 ?

已计划的，已经完成的，正在运作的。评审时，请检查是否到位以

及有效。

过程审了吗？对供应商实施的工艺进行相关的过程评审提问。

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No不适用风险值评价值风险评估

5710

58质

量10

5910

60按

照5

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625

635

6410

655

6610标识和检查？

工、模、夹具的合格报告，备件清单，维修表，更改。 特殊工序？

对其工序参数进行连续监控，并记录。

正确地应用基于SPC的检验方法，对整改计划中的偏差进行管理？

SPC规则被正确地应用？过程能力和可变性进行管理评审标准备注整改项目编号

在转移至另一地点，分包，或者发往外部运作前，对产品进行了最终

检查吗？

工、模、夹具的维护能够保证产品的质量吗？

准备、验证、维修、记录…产品审核按计划进行，有关的结果得以系统的应用。

一级维护（由操作人员实施）？

作业指导书、点检表、完成记录、对于防差错系统正确实施的检查

、测量设备等

二级维护（由维修部门实施）？

作业指导书、点检表、时间安排、记录、设备的寿命周期表、备件

的存货和管理，测量设备等；

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No不适用风险值评价值风险评估

6710

6810

69有

一5

7010

第

四

章包

装

－

成

品

存

储

－

发

货

715

725

73有

防5有一份不合格品管理程序吗？

标识、工位上的隔离、记录、例外接受、拒收、待检、退回，等等

。

有一份程序来管理整改和预防计划吗？其结果得到了应用了吗？

整改和预防计划的有效性（不再重现）

以工装样件进行内部和外部检查？

在实施更改和变化之前批准工装样件，有关的信息通知给客户，有

关的文件更新（更改等级），等等

符合客户的要求？

条形码，安全/法规标志，“易碎”标记使用装箱指导书吗？

同客户的要求保持一致，进行风险分析整改项目编号评审标准备注

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