IATF16949内部审核方案

1 审核日期：日

审核范围：本公司的质量管理体系

审核目的：审核本公司的质量管理体系的符合性和有效性

审核依据：IATF16949：2016标准、质量手册、程序文件、三级文件、适用的法律法规和标准

审核组成员：李为 谢明 胡金娥 叶北海

审核结果概要: 1.一般不符合_4_项；2.严重不符合__0_项。（对严重不符合项用斜体字+下划线表示）

审核总结评价报告:

按照公司年度内审计划和实施计划，此次在各部门的紧密配合下，对公司质量管理体系的审核工作已经顺利完成。总体来说，公司各个部门的运作符合IATF16949：2016标准和公司的质量管理体系文件的要求，公司的质量方针和质量目标得到了贯彻和落实，前期发现的不符合的纠正和预防措施也得到了有效实施，取得了一定的成效。

但是在本次审核中还是发现了一些不足的地方，共开出了4份不符合报告，具体见《内部审核不符合报告》，简述如下：

管理后勤部一份，能力，性质：一般；制定了2018年年度培训计划，但是缺乏培训考核的记录。

质量部一份，产品和服务的放行，性质：一般；现场观察到：检验员采用卷尺测量车架总成的架宽，而工艺文件规定采用游标卡尺测量，而卷尺分辨率不能满足规定的要求。

生产部一份，预防性和预测性维护，性质：一般；查：生产部提供的设备管理台账中缺乏重要设备（纵梁翼面数控冲孔机）的保养记录，现场也提供不出已做了维护的证据。

冲压作业部一份，作业准备验证，性质：一般；现场查到：2801112-E21521横梁冲压成型工序未执行作业准备验证

通过这次审核可以看出，本公司的质量管理体系基本能够按IATF16949:2016标准进行实施和运行，但在能力培训、产品监视、设备维护、作业准备验证等方面仍需加强有效的控制。主要表现为：

1、本公司的《质量手册》和《程序文件》是符合IATF16949:2016及ISO/9001:2015《质量管理体系---要求》，是按照标准要求建立及有效运行的。

5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）5.1.2方案内容：日期

COP2设计开发过程(产品策划、产品设计开发、过程设计开发、设计更改)×××1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。5、方案内容：（含审核方法和时间策划）5.1、体系审核：

2018年2019年2020年COP1产品和服务要求过程(顾客特定要求、客户满意度、顾客要求确定、顾客沟通、订单变更、顾客财产、交付管理)×××

××SP1基础设施管理过程（生产设备管理、检测设备管理、工装/模具管理、办公/其它设施管理）×××

SP4外部提供管理过程（采购管理、供应商（含外包）管理）×××COP3生产制造过程(生产计划、生产制造、过程临时更改、库存管理)×××COP4售后服务过程（抱怨、退货、售后支持与处理）×

SP2人力资源管理过程（招聘、能力、意识）×××SP3知识信息管理过程（文件管理、记录管理、知识信息）×××

××MP1经营计划管理过程（组织环境、风险机遇、领导作用、变更策划）×××

MP4改进过程（检验不合格、合理化建议、质量目标、顾客满意度）×××SP5标识和防护管理过程（标识管理、产品防护）×××SP6放行管理过程（进料检验过程、制程检验、出货检验）×

MP2内部审核过程（体系审核、过程审核、产品审核）×××

MP3管理评审过程×××

注：“×”表示在对应年份栏目内实施审核。审核过程（含子过程）/内容备注

9 绩效评价

9.2内部审核

9.2.2.1内部审核方案

组织应有一个形成文件的内部审核过程。该过程应包括制定并实施一个涵盖整个质量管理体系的内部审核方案，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。

应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。

在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审核方案中包含软件开发能力评估。

应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉进行调整。应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一部分。

9 Performance evaluation

9. 2 Internal audit

9.2.2.1 Internal audit programme

The organization shall have a documented internal audit

process. The process shall include the development and implementation of an internal audit programme that covers the

entire quality management system including quality

management system audits，manufacturing process audits，and

product audits.

The audit programme shall be prioritized based upon risk，internal and external performance trends，and criticality of the

process（es）.

Where the organization is responsible for software

development，the organization shall include software

第 1 页 共 4 页 1.目的

通过产品审核发现系统缺陷，重点缺陷及较长时期质量趋势，验证产品是否符合规定的要求。

2.适用范围

适用于公司所生产的产品的审核活动。

3.职责

3.1质管部负责产品审核的策划、编制产品审核计划、负责实施产品审核。

3.2相关部门负责进行原因分析，制定和实施纠正/预防措施。

4.术语

4.1产品：在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织产生的输出

4.2审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5.工作程序

责任 输入 过程活动 活动要点 输出

质管部 企业要求

顾客要求

标准要求

内外部抱怨 5.1 制订年度产品审核计划

5.1.1 制订年度产品审核计划

质管部负责编制《年度产品审核计划》，报管理者代表批准。

5.1.2 产品审核周期

—产品审核每年至少1次，范围包括认证范围内的新产品和主要常规产品。

—当发生内部/外部顾客抱怨，可策划和实施计划外审核。

—顾客有特殊要求时执行顾客要求。 年度产品审核计划

质管部 VDA6.5产品审核

IATF16949标准 5.1.3 审核员

产品审核员应符合《岗位职责书》的要求。 产品审核员

质管部 审核计划 5.1.4 参考资料

进行产品审核需要参考资料：

—图纸

—技术规范

—FMEA

—工艺文件

—检验规范

—标准等 图纸

技术规范、

FMEA

工艺文件

检验规范

标准等

质管部 图纸

技术规范、

FMEA

工艺文件

检验规范

标准等 5.1.5 检验方法和检验器具

选择检验方法和检验器具时需考虑下列基本原则：

—检验、测量和试验设备的不可靠性

—选择批量生产中使用的方法

—定性检验时有必要使用极限样板

—保持评定尺度的正常和持续性 选定的检验方法和检验器具 参考资料

方法、监视和测量资源 制订年度产品审核计划