IATF16949质量体系内部审核方案

过程名

称：M4内部审核审核员：

表单编号：XX-

QR9.2-006-AXXX股份有限公司

体系审核检查表

陪同员：日 期：2017年 10月 17日

输入：1、体系/过程/产品审核计划表输出：1、首次会议记录 6、产品审核表

2、体系审核检查表 2、审核不符合项 7、产品审核报告表

3、审核通知 3、审核总结报告

4、审核小组成立 4、过程审核提问表

5、产品缺陷分类 5、产品审核提问表

管理责任者与人员资格评估：管理者代表、内部审核人员量测指标：1、内部审核不符合项的结案率：100%

本厂管理者代表、审核人员具有同行业经验及专业技术能力，符合资

格要求。

资源的适宜性与充分性评估：

公司为内部审核人员配备了其开展工作所必要资源，是适宜且充分的

项 目审核结果审 核 描 述备 注合 格不 符 合

1、是否根据公司状况编制体系/过程/产品年度审核计划表？√是，本次是第一次

2、是否根据每次审核的目的和范围成立审核组？√是

3、审核组长是否在审核前两周编制体系/产品/过程审核计划？√是

4、审核员是否受过相关标准知识及审核专门知识的培训并经考核合

格？√是

5、审核开始前是否召开首次会议？√开首次会议并记录

6、审核员是否按照体系/过程/产品审核检查表或提问表的内容实施

审核？√是

7、审核结束后，是否召开末次会议，向受审核单位报告审核结果提

交不符合项的纠正预防报告？√开末次会议，并提交不符合项报

告

8、是否编写《体系/产品/过程审核报告》？√是

9、对审核的不符合项是否提出纠正预防措施的同时进行跟进改善结

果？√是

10、当内部审核这一过程的量测指标未达成时，是否采取了有效的改

善措施？√未发生

5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）5.1.2方案内容：日期

COP2设计开发过程(产品策划、产品设计开发、过程设计开发、设计更改)×××1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。5、方案内容：（含审核方法和时间策划）5.1、体系审核：

2018年2019年2020年COP1产品和服务要求过程(顾客特定要求、客户满意度、顾客要求确定、顾客沟通、订单变更、顾客财产、交付管理)×××

××SP1基础设施管理过程（生产设备管理、检测设备管理、工装/模具管理、办公/其它设施管理）×××

SP4外部提供管理过程（采购管理、供应商（含外包）管理）×××COP3生产制造过程(生产计划、生产制造、过程临时更改、库存管理)×××COP4售后服务过程（抱怨、退货、售后支持与处理）×

SP2人力资源管理过程（招聘、能力、意识）×××SP3知识信息管理过程（文件管理、记录管理、知识信息）×××

××MP1经营计划管理过程（组织环境、风险机遇、领导作用、变更策划）×××

MP4改进过程（检验不合格、合理化建议、质量目标、顾客满意度）×××SP5标识和防护管理过程（标识管理、产品防护）×××SP6放行管理过程（进料检验过程、制程检验、出货检验）×

MP2内部审核过程（体系审核、过程审核、产品审核）×××

MP3管理评审过程×××

注：“×”表示在对应年份栏目内实施审核。审核过程（含子过程）/内容备注

审核过程（含子过程）/内容

注：“×”表示在对应年份栏目内实施审核。MP3管理评审过程×××

MP4改进过程（检验不合格、合理化建议、质量目标、顾客满意度）×××MP1经营计划管理过程（组织环境、风险机遇、领导作用、变更策划）×××

MP2内部审核过程（体系审核、过程审核、产品审核）×××SP5标识和防护管理过程（标识管理、产品防护）×××

SP6放行管理过程（进料检验过程、制程检验、出货检验）×××SP3知识信息管理过程（文件管理、记录管理、知识信息）×××

SP4外部提供管理过程（采购管理、供应商（含外包）管理）×××SP1基础设施管理过程（生产设备管理、检测设备管理、工装/模具管理、办公/其它设施管理）×××

SP2人力资源管理过程（招聘、能力、意识）×××COP3生产制造过程(生产计划、生产制造、过程临时更改、库存管理)×××

COP4售后服务过程（抱怨、退货、售后支持与处理）×××COP1产品和服务要求过程(顾客特定要求、客户满意度、顾客要求确定、顾客沟通、订单变更、顾客财产、交付管理)×××

COP2设计开发过程(产品策划、产品设计开发、过程设计开发、设计更改)×××5.1、体系审核：

5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）

5.1.2方案内容：

日期2018年2019年2020年备注1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。

2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。

3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。

4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。

5、方案内容：（含审核方法和时间策划）

过程名称风险分析201820192020

MP01领导作用由总经理直管体系，副总作为管理者代表协助管理，相关职责明确，但领导作用为2018年新识别的过程，应加以关注9月审核一次审核一次审核一次

MP02策划识别了内外部环境因素，制定了短期与长期经营计划，制订了质量方针、目标9月审核一次审核一次审核一次

MP03内部审核内审过程管控较好，2017年业绩指标不符合项一月内关闭率100%9月审核一次审核一次审核一次

MP04管理评审以往管理评审主要为一次管理评审会议，2018年将制造系统会议、经营会议等纳入管理评审策划，重点关注9月审核一次审核一次审核一次

MP05分析与评价过程绩效指标按时统计完成率100%，风险较小9月审核一次审核一次审核一次

MP06持续改进持续改进项目归档管理有待加强9月审核一次审核一次审核一次

COP01顾客要求评审业绩指标合同评审不超过三个工作日，能达到目标，由营销内勤组织各相关部门负责人会签，未发生评审不及时、评审不充分事项9月审核一次审核一次审核一次

COP02产品质量先期策划APQP过程在外部审核及客户审核过程曾出现特殊特性不一致情况，但目前招聘项目专员管理，并由体系主管进行确认，未发生类似客诉。9月审核一次审核一次审核一次

COP03变更管理变更过程在IATF16949外部审核过程出现不符合，需要重点关注，特别是对变更结果的验证收集9月及11月各审一次审核一次审核一次

COP04生产重要过程。针对于生产排程、各工序管控需加强，各工序过程合格率均达标，且每周现场进行一次过程稽核，改善效果较好9月审核一次审核一次审核一次

COP05交付2017年准时交付率100%，风险较小9月审核一次审核一次审核一次

COP06顾客信息反馈与服务2017年投诉处理时间超3天次数为0，反馈及时，顾客满意度89.2，超过目标值82，满意度较高9月审核一次审核一次审核一次质量管理体系审核方案

编号： 版本号：A/0SP01人力管理过程2017年人力资源业绩指标均达标，目前人力资源人手充足，相关培训招聘工作进行9月审核一次审核一次审核一次