证券从业资格考试第七章证券中介机构章节练习(2015-8-27)

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
集合资产管理业务的特点是()。

A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。

（）
A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
A．5
B．10
C．15
D．30
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%。

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章习题：多选题（1）不定项选择题1．关于证券公司的说法正确的是（）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行2．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资本与负债的比例不得低于l0%D．净资产与负债的比例不得低于20%3．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资规模的5%计算风险准备来源：考试大的美女编辑们4．证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。

A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外5．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。

A．限制业务活动B．责令暂停部分业务C．撤销其有关业务许可D．指定其他机构托管、接管6．证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A．8%B．10%C．15%D．20%7．会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B．60周岁以内注册会计师不少于40人C．上年度业务收人不低于800万元D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元8．申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。

证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。

[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。

[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。

[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。

证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。

[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。

[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。

( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。

[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。

[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。

[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。

[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

第七章资产经管业务一、单项选择题1.限定性集合资产经管计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%B.15%C.20%D.25%2.证券公司设立集合资产经管计划，办理集合资产经管业务，设立非限定性集合资产经管计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A.2B.3C.5D.103.证券公司设立集合资产经管计划的，应当自中国证券监督经管委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604.证券公司将其所经管的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%5.单个集合资产经管计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产经管计划资产净值的（）。

A.1%B.2%C.3%D.5%6.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3B.5C.10D.157.证券公司应当在定向资产经管合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A.5B.10C.15D.308.证券公司、资产托管机构为集合资产经管计划开立的证券账户名称应当是（）。

A.集合资产经管计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产经管计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9.证券公司应当建立健全档案经管制度，妥善保管定向资产经管业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.2010.集合资产经管计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产经管计划推广有关的全部账户和资金。

证券基础知识章节练习第七章单项选择题1.不属于证券公司内部操纵机制原则的是（B）。

A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性2.对证券自营业务认识错误的是（C）。

A.证券自营活动有利于活跃证券市场，爱护交易的连续性B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一治理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产治理业务混合操作C.证券公司从事自营业务、资产治理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等3.关于证券公司经营各项业务的风险操纵指标标准描述错误的是（D）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元4.证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）运算营运风险的风险预备。

A.5%B.10%C.15%D.20%5.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）运算经纪业务风险资本预备。

A.0.5%B.1%C.3%D.5%6.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（A）亿元以上。

A.50B.60D.807.下面能够担任某证券公司独立董事的人员是（B）。

A.持有或操纵该上市证券公司1%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（B）年以上的体会。

证券从业资格证考试练习题第一部分：选择题1. 下列哪一项不是证券从业人员的基本职责？A. 提供客户咨询和投资建议B. 协助客户办理证券交易C. 推销证券产品D. 保障客户利益2. 证券投资基金是由什么机构发行的？A. 证券公司B. 商业银行C. 基金管理公司D. 证券交易所3. 以下哪种情况属于内幕交易？A. 根据研究报告买入股票B. 通过消息渠道获取未公开信息并进行交易C. 根据市场走势买入股票D. 根据分析师推荐买入股票4. 下列哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 证券公司C. 基金管理公司D. 商业银行5. 券商的主要职能是什么？A. 提供融资服务B. 提供证券承销服务C. 提供证券投资咨询服务D. 提供外汇交易服务第二部分：判断题1. 证券交易所是直接参与证券交易的机构。

（）2. 投资者可通过证券交易所直接申购或赎回ETF基金。

（）3. 必须具备证券从业资格证才能合法从事证券业务。

（）4. 在证券市场中，价格涨跌由供求关系决定。

（）5. 投资者可以通过股票分红获得股票市场的投资回报。

（）第三部分：简答题1. 请简要介绍一下证券从业资格证考试的内容。

2. 证券交易所和证券公司有何区别？3. 请简述证券市场的两个基本功能。

4. 什么是资本市场和金融市场？5. 风险控制在证券从业中的重要性是什么？第四部分：论述题请从信任管理、风险管理和合规管理三个方面，分别阐述证券从业人员应如何加强自身职业道德和规范行为，并提出具体的建议。

结语：本文对证券从业资格证考试练习题进行了整理，涵盖了选择题、判断题、简答题和论述题。

通过完成这些题目，考生能够全面了解证券市场的基本知识和从业要求，为考取证券从业资格证提供有力的准备。

（注：以上内容为虚构，仅用于示例目的）。

1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司2、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务3、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定4、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日5、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值7、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性10、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年12、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务13、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

2010年证券从业考试《证券市场基础知识》章节习题第七章证券中介机构（答案解析）一、单项选择题1.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A．合伙制企业B．有限责任公司或股份有限公司C．非法人组织形式D．私营独资企业2.我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会 D．财政部3.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月4.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产C．非法融入融出资金以及结算风险D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理5.我国第一家专业性证券公司是（）A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司6.证券登记结算采取（）的运营方式。

A．中央集中、地方独立B．全国集中统一C．省级及以下集中D．地方独立7.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A．社团法人B．多级法人 C．独立法人 D．会员法人8.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A．净额结算 B．差额结算C．总额结算D．统一结算9.证券交易所上市证券清算和交收由（）集中完成。

A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算公司D．证券服务机构10.对证券自营业务认识不对的是（）。

A．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性B．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为C．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为D．证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元11.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。