金融市场基础知识章节练习题第02章 证券市场主体

1、（单选题）证券市场融资活动的特征有（）。

I.证券融资是一种直接融资；II.证券融资是一种强市场性的金融活动；III.证券融资是一种短期融资；IV.证券融资是一种长期融资；A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】：B2、（单选题）下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】：B3、（单选题）在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券业协会D.证券交易所【答案】：B4、（多选题）证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的（）。

A.政府及其机构B.企业公司C.金融机构D.个别自然人【答案】：ABC5、（多选题）政府债券的功能包括（）。

A.是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B.金融商品职能C.信用工具职能D.是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具【答案】：ABCD6、（单选题）政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。

①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字；②兴建大型基础设施项目；③实施某项特殊政策；④弥补战争费用；A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】：D7、（单选题）中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券（）。

I.中央银行股票；II.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券；III.国债；IV.政府债券；A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】：C8、（多选题）企业的组织形式可分为（）。

A.独资制B.合资制C.合伙制D.公司制【答案】：ACD9、（单选题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）。

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体上第一节证券发行人一、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．我国中央银行的基本职能包括（）。

[2018年5月真题]Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。

作为发行的银行，中央银行通过国家授权，集中垄断货币发行，向社会提供经济活动所需要的货币，并保证货币流通的正常运行，维护币值稳定。

作为银行的银行，中央银行充当一国金融体系的核心，为银行及其他金融机构提供金融服务、支付保证，并承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能。

作为政府的银行，中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，制定和执行货币政策，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。

2.中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。

[2018年3月真题]Ⅰ．有投票权的股票Ⅱ．中央银行股票Ⅲ．出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券Ⅳ．长期政府债券A．Ⅱ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。

第一类是中央银行股票。

在一些国家（例如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

3.公司可以是（）等证券的发行主体。

[2017年6月真题]Ⅰ．权证Ⅱ．可转换债券Ⅲ．优先股Ⅳ．商业票据A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ【答案】C【解析】公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共180题）1、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。

A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】 B2、国家股有()持有。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。

A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】 D4、中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】 A5、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券交易所的决策机构是（）。

A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】 C7、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 C8、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。

A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】 C9、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。

A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】 B10、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。

A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】 B11、股票具有（）等特征。

第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。

货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。

货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。

哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。

[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D2、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100B.110C.150D.161.05【答案】 C3、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。

A.6B.12C.18D.24【答案】 D4、基金托管费的计提通常是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、金融市场的首要功能是（）。

A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A7、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。

A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】 C8、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、目前我国的商品期货交易所包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。

A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】 D11、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B12、报价系统的理念是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D13、截至2019年年底，境内已有（）家合资证券公司。

A.13B.14C.15D.16【答案】 C14、股票发行监管制度包括（）。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】 D2、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。

A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A4、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券基金行业的自律性组织是( )。

A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B7、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、狭义的有价证券指的是( )。

A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D9、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

A.1B.2C.3D.6【答案】 D10、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D11、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。

A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】 C12、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D13、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、关于权证，以下说法错误的是( )。

A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】 C2、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B5、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】 A6、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B7、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B8、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。

A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B9、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。

证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。

[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。

[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。

[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。

第02章证券市场主体1、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册正确答案：D【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

(2)组织证券从业人员水平考试。

(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。

(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

A、资产管理业务B、证券自营业务C、财务顾问业务D、证券代理业务正确答案：B【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。

A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。

A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。

A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。