侵犯商业秘密犯罪现状与立法完善——以力拓案为切入点

侵犯商业秘密犯罪现状与立法完善--以力拓案为切入点《犯罪研究》第2009-5期第40 页陈龙鑫【内容提要】随着中国加入WTO，对外开放程度的不断扩大，国际间的经济交往更加频繁，侵犯商业秘密犯罪也体现出全球化的特点。

力拓案的出现，在引发世界关注的同时，也暴露出了中国在国家经济安全方面的软肋。

完善侵犯商业秘密犯罪的立法，保障民族经济的发展，成为中国当前面临的一项紧迫课题。

【关键词】力拓案商业间谍侵犯商业秘密罪立法完善[Abstract]With China's accession to WTO，the extent of opening continues expanding，international economic exchanges have become more frequent，the crime of economic espionage also reflects the new features. Rio Tinto's case appeared in the trigger，while attracting world's attention，but also exposed China's national economic security weakness. Complete the legislation of economic espionage，to protect the national economic development，is an urgent task which China's facing.[Key words]the case of Rio Tinto；economic espionage；the crime of economic espionage；perfect the legislation就像电影院里的经济谍战大片，力拓案的每一步进展都引发了公众与媒体的密切关注，也牵动着中国与澳大利亚之间的外交关系。

2009年7月5日上海市国家安全局以涉嫌为境外刺探、窃取中国国家秘密将胡士泰等四名力拓雇员刑事拘留，⑴根据随后的媒体报道，被拘涉案人员涉嫌将所在中国钢铁企业的原料库存的周转天数、进口矿的平均成本等财务数据，以及生产安排、炼钢配比、采购计划等内部资料或透露给了国外的铁矿石供应商。

⑵2009年8月上海市检察机关以涉嫌侵犯商业秘密罪、非国家工作人员受贿罪，对澳大利亚力拓公司上海办事处胡士泰等四人作出批准逮捕决定。

⑶从刑事拘留到批准逮捕，国际社会对中国的作法表示认可，《福布斯》杂志引述专家评论认为，其他各国十分担心中国把国家行为和市场行为混为一谈，而中国的做法意味着在政治行为和经济行为之间建了一道隔离墙。

美国国务院发言人菲利浦·克劳里表示："中国对此类事件的处理对国际商业氛围和对华投资有着标志性的意义"。

⑷中国在力拓案上严格区分政治与法律，将该案涉案人员以侵犯商业秘密罪批捕，一方面表现出中国法治理念的深入，在另一方面也显示出了中国在侵犯商业秘密犯罪立法上的不足。

一、全球化的商业间谍行为⑸商业秘密是一种重要的知识产权，能够给权利人带来经济利益和竞争优势。

在当今社会知识信息高速发展的时代，谁优先掌握了商业秘密，谁就取得了竞争上的优势，进而就相当于掌握了丰厚的经济利益。

随着市场竞争的日益激烈，通过不法途径掌握他人的商业秘密并以此提高自己的竞争优势，成了一些企业的选择，商业间谍这个职业也就应运而生。

事实上，没有任何一家企业能够完全免于商业间谍的侵袭。

大到"财富500强"的全球知名企业，小到街头小巷的普通便利店，只要有商业秘密的存在，就有可能成为商业间谍的猎物。

经济的全球化已经毫无疑问，商业间谍的全球化也越来越明显。

"工业间谍、商业间谍国际上早已有之，屡见不鲜，几乎一直伴随着工业社会以来的进程。

全球化格局下，国际商业社会更是无时无刻不在发生类似案例。

"可口可乐、宝洁、甲骨文、德国大众、日立、三菱、爱立信，这些耳熟能详的国际巨鳄，历史上都不同程度爆出商业间谍丑闻。

⑹商业间谍活动使美国经济每年损失450亿到2500亿美元，财富榜前1000名的公司中，有超过56％的公司承认受到过商业间谍的危害，其他少于40％的公司或是保持沉默，或是根本没有发现他们已经成为了国内外商业间谍的目标。

⑺德国经济安全委员会4月出台的2009年度国家经济安全状况的评估报告中，调查了244名德国企业，其中半数以上表示，它们在过去两年中受到过竞争对手间谍活动的侵扰，而来自电脑和黑客的攻击则更为严重。

德国经济安全工作协会称，由于受到网络间谍攻击和情报人员的"盗窃"，德国每年在这方面的损失高达500亿欧元，每5家企业就有一家受到网络间谍入侵。

法国国内情报总局称，从2006年1月到2008年底，有2963家企业遭到过盗窃生产机密、破坏管理稳定、阻挠新产品上市等"经济干涉行为"。

被发现的3719名"不怀好意者"来自90个不同的国家。

日本经济产业省2006年针对625家企业进行调查时，有35．8％的企业承认发现过情报被泄漏。

⑻在中国，力拓案只是揭开了众多商业间谍案件的冰山一角，类似案件在八十年代就已经出现，⑼其数量随着对外开放程度的扩大而不断增加。

据统计，自1993年12月至2007年底，全国工商行政管理机关共查处侵犯商业秘密案件585件，案值8409．98万元，罚款1416．99万元。

⑽1997年我国将一部分严重侵犯商业秘密的行为纳入刑法调整的范围之后，此类犯罪案件逐年上升，严重扰乱市场竞争秩序和挫伤整个社会的创新积极性，同时给商业秘密权利人带来难以挽回的巨大损失，据统计，1998年至2007年全国公安机关共立侵犯商业秘密犯罪案件999起，涉案金额高达18．8亿元，占全部侵犯知识产权案件涉案总价值的29％。

⑾商业间谍危机和商业秘密盗窃犯罪危害着每个国家的国家安全与经济的发展。

随着商业间谍行为的蔓延，如何有效保护商业秘密，成为各国法律面临的一项紧迫的课题。

二、侵犯商业秘密犯罪⑿罪名体系的比较考察力拓案的发生，对于全球化的商业间谍行为来说，可谓沧海一粟。

随着国际间经济竞争的激烈，不同国家间的商业间谍战也愈演愈烈，有关侵犯商业秘密犯罪的刑事立法也越来越完善。

对于侵犯商业秘密的行为，有的国家和地区没有设立专门的罪名，而是将商业秘密视为一种财产，利用传统财产犯罪的罪名处罚侵犯商业秘密的行为。

英国、我国的台湾地区均属此类情况。

在上述国家和地区中，对于侵犯商业秘密的行为，可以根据不同的情况分别规定泄露业务上工商秘密罪、盗窃罪、诈骗罪、行贿罪、受贿罪、背信罪以及公平交易法规定的犯罪等有关犯罪。

⒀另外的一些国家（包括我国）把侵犯商业秘密的行为规定为独立的犯罪，并设立了相应的罪名。

当然，不同的国家在罪名设立上有所区别，我国刑法仅规定了单独的罪名，即侵犯商业秘密罪，而多数国家则对商业秘密设立了多个不同的罪名。

（一）美国侵犯商业秘密犯罪的罪名体系美国是世界上经济间谍最多的国家，但因为各项技术先进，它也成了其它国家间谍觊觎的目标。

为了有效地保护商业秘密，美国联邦政府于1996年10月通过了《经济间谍法》，根据当事人实施侵犯商业秘密行为时的动机以及行为的危害程度，对于侵犯商业秘密的行为规定了两个罪名，即经济间谍罪与侵夺商业秘密罪，并配制了不同的刑罚。

1、经济间谍罪（第1831条），是指（a）任何人图谋使、或知道，犯罪有益于外国政府、外国机构或外国代理人，仍故意实施下列行为的，即：（1）盗窃商业秘密，或者未经许可侵占、取得、带出、藏匿商业秘密，或者以伪造、阴谋、欺骗手段，获取商业秘密；（2）对商业秘密，未经许可抄写、临摹、复制、草绘、绘制、拍摄、下载、上载、改变、破坏、影印、传送、递送、托送、邮寄，或用通讯或口头传递；（3）知道商业秘密是未经许可盗窃、侵占、获取或传递的结果，仍然接受、购买或占有该商业秘密；（4）上述（1）、（3）项行为的预备行为；（5）上述（1）、（3）项行为的共谋行为，其共谋人之一的行为作用于该共谋之目的，处50万美元罚金，或15年以下有期徒刑，或二者并处；组织犯罪依B款规定。

（b）组织犯罪：任何组织犯（a）款罪的，处1000万美元以下罚金。

2、侵夺商业秘密罪（第1832条），是指任何人图谋使、或知道，犯罪有损于其产品是为州际、国际贸易生产或产品处于该贸易中的商业秘密的所有人，仍为该所有人以外任何人的经济利益，以传递有关该产品或者包含于该产品的商业秘密为目的，故意实施与1831条所列之行为者，处罚金，或10年以下有期徒刑，或二者并处；任何组织犯（a）款罪的，处500万美元以下罚金。

⒁以上两个罪名，行为方式完全相同，只是犯罪目的上存在差别：经济间谍罪是为了外国的利益，而侵夺商业秘密罪则是出于犯罪人自己或第三人的利益（当然犯罪人或第三人必须为国内人）。

对于两罪的惩罚力度上的不同，体现出美国政府保护本国商业秘密，打击外国经济间谍的决心。

倘若力拓案发生在美国，胡士泰等人将很有可能以经济间谍罪被指控。

（三）奥地利侵犯商业秘密犯罪的罪名体系奥地利刑法对于侵犯商业秘密犯罪，设有以下三个罪名；⒂1、侵害商业或产业罪（第122条）：（1）在依法令或者官署委任，而执行规定之监督、检查或调查时，因受委任或接触获悉的商业秘密或产业秘密，加以泄露或利用的，处6个月以下自由刑或360单位以下日额金的罚金刑；⒃（2）意图为自己或他人财产上的利益或意图加害于他人，而为此行为者，处1年以下自由刑或360单位以下日额金的罚金刑。

2、刺探商业或产业秘密罪（第123条）：以利用、使他人利用或公开泄露商业秘密之企图，而加以刺探的，处2年以下自由刑或并科360单位以下日额金的罚金刑。

3、为外国刺探商业或产业秘密罪（第124条）：（1）意图使商业或产业上秘密，在外国加以利用、使用或为其他运用而刺探的，处3年以下自用刑或并科360单位以下日额金的罚金刑；（2）为在外国利用、使用或其他运用，而将自己保持的义务上的商业秘密泄露的，亦同。

奥地利刑法对于侵犯商业秘密犯罪行为类型的划分比较详尽，对于不同类型的侵犯商业秘密的犯罪行为，根据危害程度上的区别，将由不同的罪名予以调整。

从刑罚的配制上来看，三类犯罪中，为外国刺探商业或产业秘密犯罪将被处以最重的刑罚，也可以看出奥地利政府严厉打击外国商业间谍的态度。

力拓案涉案人员的行为，在奥地利将有可能构成为外国刺探商业或产业秘密罪。

（三）德国侵犯商业秘密犯罪的罪名体系德国作为拥有全世界尖端技术的科技强国，保护商业秘密的刑事立法已经发展的较为完备，主要体现在《反不正当竞争法》和刑法中。