纠正预防措施要求表

审核员
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述

（2）随检查报告CAR编号：检查报告记录编号+CAR+三位流水号；
（3）内外审CAR编号： CAR+四位年号+内外审缩写+三位流水号。
提出部门审查
提出人/日期：
纠正行动计划（可附页）：按每项列出整改完成时间，可以补充增加纠正行动，如需更改或删减，需经检查提出人同意。
分析人/日期：责任部门负责人/日期：
实施结果（可附页）：
验证意见
□同意关闭 □不同意关闭
验证(提出)人/日期：
经验反馈
记录编号规则：（1）单独CAR编号：CAR+四位年号+三位流水号+ 识别码；
纠正和预防措施要求单
责任部门
提出部门
信息பைடு நூலகம்源
□安质检查；□内外审核；□单独
依据文件及条款
提出部门填写
发现问题描述（附带照片）：
类型：□一般；□严重（SCAR）提出人/日期：
建议纠正行动（写明要求回复时间）：
措施要求：□纠正；□纠正措施；□预防措施提出人/日期：组长/日期：
责任部门填写
原因分析：
分析人/日期：

责任部门：日期：17.7.24
拟采取的纠正/预防措施：
要求设备部补充标准中7.1.3条款“基础设施”的要求的设备维护保养记录。
拟完成的预定日期:10天
在17年7月30日完成。
责任部门：日期：17.7.24
验证结果：
已按要求进行了整改，可以关闭
审核员：日期：17.7.29
管理者代表：日期：17.7.29
在生产车间，发现堆了一堆没有标识的对讲机主板，问其工人，是何产品，工人说是次品ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ现在来不及整理，就先放着,过几天就处理。不符合8.5.2条款。
责任部门：日期：17.7.24
原因分析：
生产部对8.5.2条款理解不够透彻，标识意识淡薄。
责任部门：日期：17.7.24
拟采取的纠正/预防措施：
要求生产部马上组织人员对于次品进行标识，避免和其他合格品混淆，避免出错。组织生产部相关人员学习ISO9001：2015标准中8.5.2条款的要求和控制程序，避免此类事情再次发生。
拟完成的预定日期:10天
在17年7月29日完成。
责任部门：日期：17.7.24
验证结果：
纠正和纠正措施已实施，验证有效。
审核员：日期：17．7.24
管理者代表：日期：17．7.24
备注：
内审纠正措施处理表
存在/潜在不合格事实描述：
查行政部的文件控制记录，行政部无法提供外来文件的登记记录，不符合ISO9001：2015中的7.5.3条款
内审纠正措施处理表
存在/潜在不合格事实描述：
生产部未能提供设备维护保养记录。不符合ISO9001：2015标准中7.1.3条款的要求
属于一般不符合项。
责任部门：日期：17.7.24

公司名称：
日期：Nov19,2008
工厂名称：
编号：CAP0811-01
审核员：
发现日期：Nov19,2008
类型：
□法规标准□监禁/强迫员工□童工
口工时□反歧视□赔偿
0健康安全口执行和监察□其他
不符合项描述：
A栋一楼冲压部，B栋二楼模具部砂轮机无刀架、防护罩及无安全操作指引。
纠正行动计划
1.短期纠正行动：
□工时□反歧视□赔偿
□健康安全口执行和监察0其他
不符合项描述：
（现场抽查15名员工进行访谈）员工访谈中大部分员工不了解有薪假期及员工代表，建议公告相关政策。
纠正行动计划
1.短期纠正行动：
在公告栏张贴公告，对员工宣导公司关于有薪假期的规定。
负责人t完成日期：2008-11-24
2.长期预防措施：
1、新员工入职时，管理课对新员工进行培训，告知公司的管理要求和有薪假期的规定。
不符合项描述：
B栋一楼后楼梯口消防栓内有砂纸，剪刀等杂物。建议各灭火器及消防栓分配编号。
纠正行动计划
1.短期纠正行动：
1、立即将消防栓内的杂物清理干净。
2、对全厂所有的消防器材进行整理清点，然后统一进行编号管理。
负责人:完成日期：2008-11-21
2.长期预防措施：
保安人员在厂内巡查时，对消防器材的有效状态进行检查，及时排除各种不利因素。每月定期进行一次消防器材集中清点检查，进行维护。
纠正行动计划
1.短期纠正行动：
1、对员工代表会议所提意见进行回复，并公告与员工沟通。
2、补回6-8月份的员工代表会议记录资料。
负责人：完成日期：2008・11・24
2.长期预防措施：
管理课每月定期召集员工代表开会，对员工代表所提意见进行回复并公告，同时保留会议记录备案。

纠正和预防措施的共同目的：提升生产过程的效率和效益，确保产品质量和生产过程的稳定性和 一致性。
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。