2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(2)-中大网校

2009年11月证券从业考试《证券投资基金》预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（）之间的关系。

(2)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

(3)我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

(4)证券投资基金的主要当事人是依据（）运作的。

(5)构建投资组合的原因是（）。

(6)基本分析的优点是（）。

(7)复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。

(8)（）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

(9)采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为（）。

(10)基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立。

(11)下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。

(12)基金的会计复核没有（）。

(13)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（）(14)监察稽核采取（）相结合的方式进行。

(15)基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。

(16)母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。

(17)证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项，应经（）以上独立董事同意。

(18)（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。

(19)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。

(20)基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。

(21)对基金管理人而言（）营销成功与否关系到企业的生存和发展。

2009年11月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)安全性最高的有价证券是（）。

(2)首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立（），根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

(3)对证券从业人员的监管，下列说法不正确的是：（）。

(4)下面（）不是优先股票的特征。

(5)（）是指证券持有者为公司债权人的证券。

(6)（）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

(7)上证成分股指数的样本股共有（）只股票。

(8)上市证券的集中交易主要采用（）结算方式。

(9)下面（）不是记名股票的特点。

(10)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

(11)按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

(12)同业拆借市场在金融体系中属于（）市场。

(13)扬基债券面值的货币单位为（）。

(14)国务院于2004年1月31日发布的（）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为"国九条".(15)国家股是指：（）。

(16)一般来讲，下列（）的购买力风险最小。

(17)《中华人民共和，国证券法》于（）正式实施。

(18)公司型基金以（）的方式募集资金。

(19)H股是指（）。

(20)证券交易价格是通过（）来确定的。

(21)（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

(22)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。

A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。

A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5.证券公司是指从事证券()业务的有限责任公司或股份有限公司。

A.经纪B.经营C.承销D.交易6.证券的()是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括()A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8.通常人们也把有形市场称为()。

A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9.股票是()。

A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是()。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11.()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其()。

A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13.()是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。

真题，答案随后＆勾色重点在最后！祝顺利！2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。

A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

A. 为委托人服务和公平买卖的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。

A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

2009年11月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(4) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)我国基金的托管费率为（）。

(2)公司申请其股票上市应有（）记录。

(3)证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。

(4)证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）。

(5)以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

(6)投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。

(7)上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

(8)（）是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。

(9)中国投资有限责任公司于（）年成立，被视为中国主权财富基金的开端。

(10)证券从业人员诚信信息记录中基本信息的内容不包括下列的（）。

(11)我国在（）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。

(12)我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。

(13)股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

(14)股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让。

(15)根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。

(16)股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设（）的涨跌幅限制。

(17)投资者A以14元I股的价格买入x公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是（）。

(18)内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具等是按衍生工具的（）分类。

(19)股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（）。

证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。

故A选项正确。

6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。

（分数：2.00）A.基础利率B.银行利率C.税收待遇√D.市场利率解析：解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。

基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。

3.产权比率的计算公式为( )。

（分数：2.00）A.产权总额/资产总额B.负债总额/资产总额C.股东权益/资产总额D.负债总额/股东权益√解析：解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。

它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。

4.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。

（分数：2.00）A.产业组织政策√B.产业布局政策C.产业结构政策D.产业技术政策解析：解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。

5.准货币是指( )。

（分数：2.00）A.M 2B.M 1 -M 0C.M 2 -M 1√D.M 1解析：解析：我国对货币层次的划分是：M 0 =流通中现金；狭义货币(M 1 )=M 0 +企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M 2 )=M 1 +城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。

2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。

(2)深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。

(3)在证券清算过程中，交易双方（）。

(4)采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（）方面基本相同。

(5)上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。

(6)新股网上竞价发行，须由（）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审理后组织实施。

(7)合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。

(8)（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

(9)回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的（）。

(10)目前，我国对（）实行T+3交收方式。

(11)关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）。

(12)下面给出关于清算的解释，错误的是（）。

(13)根据有关规定，（）属于内幕人员。

(14)融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

(15)下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

(16)（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

(17)根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

(18)下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）。

(19)上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。

(20)以下关于回购交易的表述，正确的是（）。

(21)特约日交割是指双方达成交易后（）。

(22)下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。

(23)证券回购的实质是（）。

(24)日前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括（）天。

2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)某公司想运用6个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为$2100000的股票组合，当时的指数期货价格为200点，该组合的值为1。

一份S&P500股指期货合约的价值为200$500=$100000。

应卖出的指数期货合约数目为（）。

(2)购买损失保险属于（）。

(3)一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是（）。

(4)2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（）门类。

(5)基本思路是假设资产价格的变动依附在服从某种随机过程的形态，利用电脑模拟，在目标时间范围内产生随机价格的途径.并依次构建资产报酬分布，在此基础上求出VaR的是（）。

(6)最优证券组合是（）。

(7)以内部收益率贴现获得的投资净现值（）。

(8)现在证券组合理论由美国著名经济学家马柯维茨于哪年创立（）。

(9)《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出（），则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。

(10)关于道氏理论，以下说法正确的是（）。

(11)证券投资分析的基本要素不包括（）。

(12)未来净收益的不确定性最早的表现形式为（）。

(13)金融工程最早被应用于（）。

(14)国际注册投资分析师协会的注册地在（）。

(15)反映有效组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的方程式是（）。

(16)下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端（）。

(17)关于趋势线，以下说法不正确的是（）。

(18)美国的反垄断法是规范产业以及产业组织的著名法律，其中，（）主要是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响。

2009年11月证券从业资格（证券交易）试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。

（分数：2.00）A.9.40元√B.9.35元C.8.25元D.7.65元解析：解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。

因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。

3.B股最先在( )证券交易所上市。

（分数：2.00）A.上海√B.深圳C.香港D.纽约解析：解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

4.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

（分数：2.00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会√B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利解析：解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。

5.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费√B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定解析：解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。