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证券经纪人制度改进措施１．１证券经纪人制度的萌芽阶段。
我国的证券经纪人制度是从上世纪９０年代证券市场的出现才开始发展起来的。
具体来说，要从１９９３年算起，１９９３年国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国的证券市场在全国范围内推广。
各大证券公司为了抢占证券市场，降低营业成本，纷纷学习国外先进证券市场的制度，由坐商的营销理念向行商的营销理念转变，从１９９３年到１９９６年这几年的时间里面，证券经纪人制度初次在全国范围内出现并推广，于是这就催生出了第一套带有中国特色的证券经纪人制度。
１．２证券经纪人制度的探索阶段。
证券经纪人制度发展直至现目前为止，证券经纪人的各方面尚处于初步摸索的阶段，证券经纪人制度的各方面都尚未健全。
这一阶段开始的时间在１９９７年以后。
在这以后，证券公司开始把证券经纪人组成团体的形式运行，由于团队模式使得证券市场的效率明显提高不少，越来越多的证券公司引进这一制度。
因此，证券经纪人的经营模式由个人模式过渡到团队模式。
从证券经纪人制度的萌发发展到现在，都只能称之为证券经纪人的探索阶段，因为证券经纪人制度发展至今，从制度的各个层面来看，证券经纪人制度都不完善，目前仅有一部暂时性的规定对证券经纪人的制度加以约束，但都仅仅是泛泛而谈，对具体的规定，内容并不详细。
因此，在证券经纪人在制度方面还需要加大力度研究。
２．１证券经纪人法律制度不完善。
中国的证券市场，由于发展比较晚，自萌芽到现在为止，不过二十来年的时间，与国外发达的证券市场根本不能同日而语。
特别是在证券经纪人法律规范这方面，完全能说是一片空白，目前，就仅能找到两部关于证券经纪人的法律文件，一是２００８年的《证券公司监督管理条例》，在这部条例中，只是说明了对证券经纪人予以认可。
另一部则是２００９年的证券经纪人专门规定———《证券经纪人管理暂行规定》，且这仅仅是一部暂时性的规定，还不能称之为关于证券经纪人的法律文件。
一方面，由于缺乏具体的法律文件，证券经纪人的法律地位尴尬。
海外典型证券经纪人制度美林的经纪人制度——FC制度、爱德华·琼斯的经纪人制度——IR制度和史考特证券高素质的经纪人队伍分析介绍。
1.1美林的经纪人制度——FC制度美林早在1945—1950年的战后岁月里，就开始不断巩固其在经纪人领域的领导地位。
经过半个世纪的发展，美林最终形成了今天的FC制度。
美林的经纪人制度之所以被称为FC制度，是因为美林的经纪人被称为FC（Financial Consultant），虽然其字面意思是理财顾问，但FC的市场定位更多地承担了“市场营销”的角色，其作为“理财顾问”的功能，更多的是依靠美林强大的研究力量所建立的TGA（Trusted GlobalAdvisor）信息平台（见图1）。
客户与美林的关系绝大多数是从美林的FC开始的，除专门为愿意亲自进行投资的客户提供的“美林直接”（Merrill Lynch Direct）网上交易服务外，美林对其他的账户和服务都提供个人经纪人服务，对资产规模较小的客户，美林也提供“金融顾问中心”服务，“金融顾问中心”由一群FC组成。
1.1.1美林发展经纪人制度的背景极具借鉴意义在二战结束时，美国大萧条的程度很严重，证券经纪人领域一直处在收缩中，只能招募到很少的人来顶替退休员工和流失员工。
战后经济的复兴带来了交易量的增长，但这种增长充其量只是杯水车薪。
到1945年，美林公司及其他同类经纪公司中的经纪人的平均年龄是50岁以上，证券经纪行业的每位管理人员都清楚，他们很快将面临劳动力的严重缺乏；但很多公司不愿招收和培训年轻一些的经纪人，因为他们一直担心再度发生类似于一战后发生的那种经济大滑坡。
这与国内目前证券业遭遇低谷，证券业普遍的状况类似。
美林的创始人查尔斯·美尔尽管当时也承认战后经济衰退的可能后果，但他认为美国经济的前景是光明的，而且他做好了扩展公司经纪人队伍的准备。
同时他坚信，训练有素的经纪人和分公司经理的缺乏是一项可怕的挑战，需要作出超常规的反应。
中国房地产经纪业产生与发展的历史来源：时间：2007-8-8 14:09:00 作者：编辑：黄文才(一)1949年以前的中国房地产经纪业中国房地产经纪业的历史源远流长，其兴起可以追溯到很早以前。
早在宋代就有“典卖田宅增牙税钱”的记载(《宋史》一七九卷第一三二志)。
据元《通制条格》卷十八《关市》记载的内容，在元代就大量存在从事房地产经纪活动的人，当时从事房地产经纪活动即房屋买卖说合的中介被称为“房牙”。
这一称谓一直沿用到清代。
1840年鸦片战争之后，在我国一些随着通商口岸城市，如上海，出现了房地产经营活动，于是房地产掮客应运而生。
房地产掮客活动的范围十分广泛，有买卖、租赁、抵押等。
在上海，房地产掮客大致分为两大类，一为挂牌掮客，以“房地产公司”、“房地产经租处”、“房地产事务所”挂牌。
挂牌掮客一般在报纸上刊登房地产出卖或空屋出租出顶广告，待顾客前来固定经营场所询问，成交收取若干佣金。
第二类为流动掮客，没有固定的办公场所，而以茶楼作活动场所，交换信息，撮合成交，收取佣金。
掮客对于活跃房地产市场，缓解市民住房紧张，促进住房商品流通，起过一定的作用。
但多数经营作法不正，投机取巧，又加上旧政府管理不严，放任自流，也在一定程度上加剧了房地产市场的混乱。
(二)1949年以后中国内地房地产经纪业的发展解放初期，民间的房地产经纪活动仍较为活跃。
当时整个房地产经纪活动比较混乱，一部分不法房地产经纪人员用欺骗、威胁等手段，对房东、房客或房屋主、卖主进行敲诈，索取高额费用，并哄抬房价。
在20世纪50年代初，政府加强了对经纪人员的管理，采取了淘汰、取缔、改造、利用以及惩办投机等手段，整治了当时的房地产经纪业。
随后直到1978年改革开放前，由于住房作为“福利品”由国家分配，整个社会的房地产资源配置并不是通过市场交易，因此，在这一时期房地产经纪活动基本消失了。
自改革开放以后，随着城镇国有土地使用制度改革和住房制度改革的逐步推进，特别是1992年邓小平同志南巡讲话之后，中国房地产市场得到了快速发展。
2018-08文艺生活LITERATURE LIFE好莱坞的控制机制———经纪人制度李璐（北京电影学院，北京100088）摘要:本文以美国产业为例，对存在于好莱坞产业体系中产业层面的控制机制进行了实证研究。
基于对好莱坞制片系统为研究对象的基础下，提出了本文的论点，即在好莱坞影度片产业链中有一套集体性规则，和用于保障这些规则执行的控制机制，即经纪人制度。
通过对好莱坞经纪人制度进一步的分析，用以表明这一机制是如何对好莱坞起到保障作用的。
关键词:控制机制；好莱坞；经纪人制度中图分类号：J905；E712文献标识码：Ａ文章编号：1005-5312（2018）24-0057-02一、控制的概念“控制”通常指社会控制方面，或者“个人、团体和组织试图使其他群体、组织和个人的行为、表现，以及运行行为标准或规范偏好的过程”。
如果以生产为背景，“控制”工作是传播和执行一套模式或规则用于指导集体的、常规的商品生产。
简单的解释为：生产规则决定了可被利用资源的品质、排列顺序，以及追求的结果。
在较为复杂的生产过程中，这些模式或规则成为可依据不断变化的外部条件进行调整的基础，用于指导集体性生产活动。
履行共同的规则是指导个体在生产过程中达到共同目标的手段。
控制是一个过程，控制的研究目标是“什么是被控制的”，以及控制机制与控制目标之间的关系。
二、好莱坞电影产业发展中的几个重要阶段本段提出了在几个“好莱坞”代表性的时代里，在制作交易的过程中占主导的控制手段是如何进行资源集合的。
（一）大制片厂时代的控制规则（1915-1948年）在大制片厂时代里（俗称的五大三小），每个制片厂内部会对雇员（包括技术人员、演员、导演、编剧）签订长期的工作合约，制片厂内部的制片人则通过层级控制，在生产制作过程中对人、资金和资源做出分配的决定。
此时的“好莱坞”，对项目分配资源的过程与一般性的制造业的公司的工作过程过程非常相似。
每个制片厂的制片人将其控制的资源（人、资金、资源）分配到多个项目中，以尽可能的高效率生产出最成功的商品。
关于经纪人制度的探索与思考-------------------------------------------------------------------------------- 自从1993年起，我国证券业的发展进入了一个扩张的高峰期，银证分离，新的大型股份制证券公司纷纷成立，投资基金、保险公司、战略投资机构也纷纷登场介入，使得证券业竞争日益激烈，而以二级市场代理业务为主营收入的各证券营业部，更面临着二次创业的决择和考验。
海通证券福州营业部改制前为交行证券部，96年与交行脱钩迁至目前的台江广达路76号，由于营业场所位置、环境不理想等地域性特征，造成客户来源的局限性，且客户素质也相对不高，公司员工也大部分来自原交行系统，机制上仍沿用交行模式，使得整个营业部的经营意识和经营战略一直处于相对保守和相对封闭状态，随着附近其他券商网点的纷纷设立，前有闽发高桥，右邻榕信、华福，后有闽发西营里，地域上处于被合围之势，而经营环境和服务手段的相对落后，导致海通证券在二级市场代理业务上，一直处于微利和亏损边缘，这与海通证券作为全国性的大券商的地位是不相符合的。
而对海通在福州地区的被动挨打的局面，面对日益激烈的竞争，99年初海通证券福州营业部从顺应时代潮流，转变观念出发，率先在福州推出了证券经纪人制度。
首先明确推行经纪人制度的目的：①拓展业务，开发客户源，提高二级市场的占有率，增强券商的社会知名度；②以形成有效的信息研究群体，加强综合研究分析能力，提高券商的综合竞争能力，为客户提供专业化与人性化的服务与指导；③提高营业部自身的服务层次，通过优质服务促进服务更加规范化、效率化。
我部于99年1—2月份向社会公开招聘经纪人，由于经纪人这一直接名词在当时社会观念中口碑欠佳，故打出了投资顾问的旗号，应聘者较为踊跃，我们从中挑出了二十名成为我部首批经纪人，在选拔标准上我们较注重经纪人的经历、社会关系以及对本行业的热爱和执着态度。
